内控达标自查报告(精选五篇)

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  内控达标自查报告 1

  公司自上市以来,董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定,注重改进和完善公司的治理结构。在xx***辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个专业委员会,每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作*台。

  报告期内,为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全,公司主要做了以下几方面工作:

  1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,通过认真学*有关文件精神;制定详细的专项工作实施计划;对照公司治理现状进行自查,形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》,经公司第三届董事会十三次会议审议通过,于20xx年6月16日在上公布。同时设立并公告了专门的电话、传真和网络*台听取投资者和社会公众的意见和建议。

  2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》,已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股(参股)公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》,并获公司董事会或股东大会审议通过。

  3、同时,公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前,已经制订或正在制订的内部控制制度有:《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。这些制度的制订,将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的基础。

  4、公司一直遵循公*、公开、公允的原则,所制订的《公司关联交易的管理办法》,对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。公司每年发生的日常关联交易,严格依照公司《公司关联交易的管理办法》的规定公告,并经公司年度股东大会审议通过后执行。

  5、公司章程中还明确规定了对外担保的基本原则、提出和审议程序、公告披露等。报告期内,公司没有除控股子公司以外的对外担保事项。公司对子公司的担保,严格遵守、履行相应的审批和授权程序。对照深交所《内部控制指引》的有关规定,公司内部严格控制、审核对外担保的事项,从未发生违反《内部控制指引》的情形。公司财务处理实行审慎原则,负责进行审计公司财务会计报告的xx东方会计师事务所及xxxxxx会计师事务所连续多年来均出具了无保留意见的审计报告。

  6、公司建立了对高管以《公司高管年薪考核方案》为依据,以公司经营责任目标为主要内容的考评、激励和约束机制。相关的奖励制度从上市之初就建立起来并根据实际情况不断地进行修改和完善,实施至今。报告期内,公司四届二次董事会审议通过的《公司高管年薪考核方案》(20xx年修订),在该方案中修订了具体考核指标,进一步明确了公司高管人员的责权、薪酬之间的约束机制。

  7、四届二次董事会表决通过了董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的议案,主要内容有:

  (1)公司内部审计机构直接向董事会负责,并向董事会汇报工作;

  (2)公司内部审计机构在董事会授权范围内,在董事会审计委员会指导下具体开展工作;

  (3)公司内部审计机构隶属部门暂挂董事会办公室,待基本条件成熟时设立为独立的部门;

  (4)公司内部审计机构配置一名负责人,职级建议为公司处级。内部审计机构工作人员不低于三名,在20xx年底前基本到位;

  (5)公司监事会在公司内审功能的机构设置、人员配置,以及执行《公司内部审计制度》、《公司内部审计实施细则》的情况实行有效的监督。

  8、20xx年9月14日xx证监局监管处有关领导来公司就“公司治理专项活动”进行了现场回访检查,对公司进一步深化公司治理提出了意见及要求。浙证监上市字[20xx]172号《关于对杭汽轮公司治理情况综合评价和整改建议的通知》的文件中对我公司自上市以来,在公司治理结构、三会决策制度、内控制度、会计核算、信息披露方面作了充分的肯定,但同时指出:公司应进一步完善内审部门的人员构成和职能,充分发挥内审部门的作用。

  目前,公司高管层已按照监管部门及董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的意见和要求基本落实了整改,20xx年一季度末已按有关规定成立了隶属董事会领导的内部审计机构,配备了专职人员,基本具备开展相对独立的内部审计工作,实施公司内部控制的监察的职能。

  公司内部控制情况自我评价:

  1、公司已基本建立了符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构,形成的决策机制、执行机制和监督机制,基本能够保证公司经营管理目标的实现,基本能够确保公司信息披露的真实、准确、完整和公*,基本能够确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。

  2、公司建立的风险控制系统基本健全且行之有效,基本能够保证公司各项业务活动的健康运行。

  3、公司的内部控制制度(包括内部审计制度),基本能够实现堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现和纠正各种错误,保护公司财产的安全完整的目标。

  对照深交所《内部控制指引》的有关规定,公司内部控制工作基本符合中国证监会、深交所的相关要求。

  内控达标自查报告 2

  公司自上市以来,董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定,注重改进和完善公司的治理结构。在xx***辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个专业委员会,每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作*台。

  报告期内,为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全,公司主要做了以下几方面工作:

  1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,通过认真学*有关文件精神;制定详细的专项工作实施计划;对照公司治理现状进行自查,形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》,经公司第三届董事会十三次会议审议通过,于20xx年6月16日在上公布。同时设立并公告了专门的电话、传真和网络*台听取投资者和社会公众的意见和建议。

  2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》,已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股(参股)公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》,并获公司董事会或股东大会审议通过。

  3、同时,公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前,已经制订或正在制订的内部控制制度有:《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。这些制度的制订,将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的基础。

  4、公司一直遵循公*、公开、公允的原则,所制订的《公司关联交易的管理办法》,对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。公司每年发生的日常关联交易,严格依照公司《公司关联交易的管理办法》的规定公告,并经公司年度股东大会审议通过后执行。

  5、公司章程中还明确规定了对外担保的基本原则、提出和审议程序、公告披露等。报告期内,公司没有除控股子公司以外的对外担保事项。公司对子公司的担保,严格遵守、履行相应的审批和授权程序。对照深交所《内部控制指引》的有关规定,公司内部严格控制、审核对外担保的事项,从未发生违反《内部控制指引》的情形。公司财务处理实行审慎原则,负责进行审计公司财务会计报告的`xx东方会计师事务所及xxxxxx会计师事务所连续多年来均出具了无保留意见的审计报告。

  6、公司建立了对高管以《公司高管年薪考核方案》为依据,以公司经营责任目标为主要内容的考评、激励和约束机制。相关的奖励制度从上市之初就建立起来并根据实际情况不断地进行修改和完善,实施至今。报告期内,公司四届二次董事会审议通过的《公司高管年薪考核方案》(20xx年修订),在该方案中修订了具体考核指标,进一步明确了公司高管人员的责权、薪酬之间的约束机制。

  7、四届二次董事会表决通过了董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的议案,主要内容有:

  (1)公司内部审计机构直接向董事会负责,并向董事会汇报工作;

  (2)公司内部审计机构在董事会授权范围内,在董事会审计委员会指导下具体开展工作;

  (3)公司内部审计机构隶属部门暂挂董事会办公室,待基本条件成熟时设立为独立的部门;

  (4)公司内部审计机构配置一名负责人,职级建议为公司处级。内部审计机构工作人员不低于三名,在20xx年底前基本到位;

  (5)公司监事会在公司内审功能的机构设置、人员配置,以及执行《公司内部审计制度》、《公司内部审计实施细则》的情况实行有效的监督。

  8、20xx年9月14日xx证监局监管处有关领导来公司就“公司治理专项活动”进行了现场回访检查,对公司进一步深化公司治理提出了意见及要求。浙证监上市字[20xx]172号《关于对杭汽轮公司治理情况综合评价和整改建议的通知》的文件中对我公司自上市以来,在公司治理结构、三会决策制度、内控制度、会计核算、信息披露方面作了充分的肯定,但同时指出:公司应进一步完善内审部门的人员构成和职能,充分发挥内审部门的作用。

  目前,公司高管层已按照监管部门及董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的意见和要求基本落实了整改,20xx年一季度末已按有关规定成立了隶属董事会领导的内部审计机构,配备了专职人员,基本具备开展相对独立的内部审计工作,实施公司内部控制的监察的职能。

  公司内部控制情况自我评价:

  1、公司已基本建立了符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构,形成的决策机制、执行机制和监督机制,基本能够保证公司经营管理目标的实现,基本能够确保公司信息披露的真实、准确、完整和公*,基本能够确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。

  2、公司建立的风险控制系统基本健全且行之有效,基本能够保证公司各项业务活动的健康运行。

  3、公司的内部控制制度(包括内部审计制度),基本能够实现堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现和纠正各种错误,保护公司财产的安全完整的目标。

  对照深交所《内部控制指引》的有关规定,公司内部控制工作基本符合中国证监会、深交所的相关要求。

  内控达标自查报告 3

  公司自上市以来,董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定,注重改进和完善公司的治理结构。在xx***辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个专业委员会,每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作*台。

  报告期内,为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全,公司主要做了以下几方面工作:

  1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,通过认真学*有关文件精神;制定详细的专项工作实施计划;对照公司治理现状进行自查,形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》,经公司第三届董事会十三次会议审议通过,于20xx年6月16日在上公布。同时设立并公告了专门的电话、传真和网络*台听取投资者和社会公众的意见和建议。

  2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》,已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股(参股)公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》,并获公司董事会或股东大会审议通过。

  3、同时,公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前,已经制订或正在制订的内部控制制度有:《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。这些制度的制订,将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的基础。

  4、公司一直遵循公*、公开、公允的原则,所制订的《公司关联交易的管理办法》,对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。公司每年发生的日常关联交易,严格依照公司《公司关联交易的.管理办法》的规定公告,并经公司年度股东大会审议通过后执行。

  5、公司章程中还明确规定了对外担保的基本原则、提出和审议程序、公告披露等。报告期内,公司没有除控股子公司以外的对外担保事项。公司对子公司的担保,严格遵守、履行相应的审批和授权程序。对照深交所《内部控制指引》的有关规定,公司内部严格控制、审核对外担保的事项,从未发生违反《内部控制指引》的情形。公司财务处理实行审慎原则,负责进行审计公司财务会计报告的xx东方会计师事务所及xxxxxx会计师事务所连续多年来均出具了无保留意见的审计报告。

  6、公司建立了对高管以《公司高管年薪考核方案》为依据,以公司经营责任目标为主要内容的考评、激励和约束机制。相关的奖励制度从上市之初就建立起来并根据实际情况不断地进行修改和完善,实施至今。报告期内,公司四届二次董事会审议通过的《公司高管年薪考核方案》(20xx年修订),在该方案中修订了具体考核指标,进一步明确了公司高管人员的责权、薪酬之间的约束机制。

  7、四届二次董事会表决通过了董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的议案,主要内容有:

  (1)公司内部审计机构直接向董事会负责,并向董事会汇报工作;

  (2)公司内部审计机构在董事会授权范围内,在董事会审计委员会指导下具体开展工作;

  (3)公司内部审计机构隶属部门暂挂董事会办公室,待基本条件成熟时设立为独立的部门;

  (4)公司内部审计机构配置一名负责人,职级建议为公司处级。内部审计机构工作人员不低于三名,在20xx年底前基本到位;

  (5)公司监事会在公司内审功能的机构设置、人员配置,以及执行《公司内部审计制度》、《公司内部审计实施细则》的情况实行有效的监督。

  8、20xx年9月14日xx证监局监管处有关领导来公司就“公司治理专项活动”进行了现场回访检查,对公司进一步深化公司治理提出了意见及要求。浙证监上市字[20xx]172号《关于对杭汽轮公司治理情况综合评价和整改建议的通知》的文件中对我公司自上市以来,在公司治理结构、三会决策制度、内控制度、会计核算、信息披露方面作了充分的肯定,但同时指出:公司应进一步完善内审部门的人员构成和职能,充分发挥内审部门的作用。

  目前,公司高管层已按照监管部门及董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的意见和要求基本落实了整改,20xx年一季度末已按有关规定成立了隶属董事会领导的内部审计机构,配备了专职人员,基本具备开展相对独立的内部审计工作,实施公司内部控制的监察的职能。

  公司内部控制情况自我评价:

  1、公司已基本建立了符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构,形成的决策机制、执行机制和监督机制,基本能够保证公司经营管理目标的实现,基本能够确保公司信息披露的真实、准确、完整和公*,基本能够确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。

  2、公司建立的风险控制系统基本健全且行之有效,基本能够保证公司各项业务活动的健康运行。

  3、公司的内部控制制度(包括内部审计制度),基本能够实现堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现和纠正各种错误,保护公司财产的安全完整的目标。

  对照深交所《内部控制指引》的有关规定,公司内部控制工作基本符合中国证监会、深交所的相关要求。

  内控达标自查报告 4

  为增强邮政金融业务合规经营管理意识,培育良好的合规文化,20xx年被确定为邮政储蓄银行的“合规管理年”,当前正值邮储体制改革的关键时期,开展合规建设推进年活动有着很强的现实性和必要性。邮政储蓄事业的成长离不开合规经营,更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设,必将为邮政储蓄经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证,也使得风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能。下面,就如何提高银行效益,降低金融风险,我谈几点粗浅见解。

  一、正视问题,构建金融合规管理体系。

  邮政储蓄业务自恢复开办已经二十二年,逐步形成了自己的管理模式和特点,但距离现代商业银行的要求还有不小的差距:

  一是风险意识淡薄。经营银行就是经营风险,任何金融业务都有风险,只有采取识别、计量、监测、控制的方法才能使风险得到有效释。

  二是不合规的现象较为严重。无数案例表明,当前邮政金融业务中出现问题和案件的最多点、最难控制点,莫过于前台操作中存在的问题和隐患,出现于工作人员责任意识、风险意识、合规意识不强,不按流程办事、不按规定作业,引发了各种各样的事件和案件。

  三是一、二级条线风险防范流于形式。前台本身没有很好地执行落实制度和规定,出现差错和问题没有及时整改,老问题老现象重复发生;业务部门缺乏对业务管理和业务发展中的问题进行针对性地检查、督促、整改、落实。

  四是针对发现的问题进行整改落实不够。尤其是在对二级支行二类网点和代理网点的管控上,出现了一些真空现象。针对这些差距应该采取积极的对策和措施:

  一是建立条线的合规风险防控体系,各部门、各业务线、各网点都要有明晰的操作流程和风险揭示以及对应的措施和办法;

  二是建立“三条线”的合规防控体系:一条是前、后台业务操作的自我检查、及时整改责任体系;第二条是业务部门对前、后台业务的监督、检查,指导、帮促整改的体系,第三条是专职稽查检查部门履职体系的进一步完善;

  三是加大对合规风险防控的考核,将责、权、利捆绑在一起,按照银监会提出“赔罚、走人、移送”的原则,实行业务线、管理线“双线”问责,上追两级。四是银企密切配合,按照出国留学家有关法规,谁受益谁担责的原则,银企双方都应承担起管理的责任,而不仅仅是某一方面的责任,不仅不能削弱管理的职能,还要充实稽查检查的人员,为稽查检查提供有力的支撑和保障。如此,邮政金融业务才会逐步走上规范化的轨道。

  二、建章立制,构建金融合规制度体系。

  银行号称三铁 :“铁制度、铁算盘、铁帐本”。正因为有了银行的“三铁”,银行在百姓心中才是可以信赖的,我们的邮政银行,在金融业务发展上也应该是这样。

  1、建立健全各项制度。必须对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的,相关部门应进行专门研究,及时制订或修订;对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题,要认真研究,及时解决。目前省分行建立的83项制度,就是我们工作的依据和指南,如果不知道或不懂得如何去做,就在83项制度中去寻找答案。

  2、认真执行各项制度。就柜员而言,要从自己做起,正确办理每一笔业务,认真审核每张票据,监督授权业务的合法合规,严格执行检查,落实检查要求。就网点负责人而言,要按照要求和频次加强现场和非现场的`监控,定期和不定期地进行稽查检查。此外,特别要严格检查双人临柜、双人管库、双人押运、双线核算、双人复核;支票印鉴分管、钱账分管、章证分管的“五双三分管”制度、三级密码权限制度、大额核保制度、日终互盘制度、缴协款制度、atm机管理制度、异常情况报告制度、网点“人离机退、章证入柜上锁” 等制度的执行情况。做到相互制约,相互监督。

  3、触犯制度严惩不怠。要在全行员工中灌输制度就是高压线,谁踩了这根线,谁就要受到惩罚。特别是要经常对“十种人”( 涉嫌“黄、赌、毒”的人员、经商办企业的人员、大额资金炒股的人员、个人负债严重的人员、无故经常不上班的人员、交友混乱的人员、有犯罪前科的人员、累查累犯的人员、贷款收受回扣的人员、热衷高消费的人员)进行风险管控和排查,对有章不循的员工,要将其调离原岗位,并严肃处理。推行管理问责制,建立对违规违纪事项的举报制度,做到约束和激励并举。

  内控达标自查报告 5

  为增强邮政金融业务合规经营管理意识,培育良好的合规文化,20xx年被确定为邮政储蓄银行的“合规管理年”,当前正值邮储体制改革的关键时期,开展合规建设推进年活动有着很强的现实性和必要性。邮政储蓄事业的成长离不开合规经营,更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设,必将为邮政储蓄经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证,也使得风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能。下面,就如何提高银行效益,降低金融风险,我谈几点粗浅见解。

  一、正视问题,构建金融合规管理体系。

  邮政储蓄业务自恢复开办已经二十二年,逐步形成了自己的管理模式和特点,但距离现代商业银行的要求还有不小的差距:

  一是风险意识淡薄。经营银行就是经营风险,任何金融业务都有风险,只有采取识别、计量、监测、控制的方法才能使风险得到有效释。

  二是不合规的现象较为严重。无数案例表明,当前邮政金融业务中出现问题和案件的最多点、最难控制点,莫过于前台操作中存在的问题和隐患,出现于工作人员责任意识、风险意识、合规意识不强,不按流程办事、不按规定作业,引发了各种各样的事件和案件。

  三是一、二级条线风险防范流于形式。前台本身没有很好地执行落实制度和规定,出现差错和问题没有及时整改,老问题老现象重复发生;业务部门缺乏对业务管理和业务发展中的问题进行针对性地检查、督促、整改、落实。

  四是针对发现的问题进行整改落实不够。尤其是在对二级支行二类网点和代理网点的管控上,出现了一些真空现象。针对这些差距应该采取积极的对策和措施:

  一是建立条线的合规风险防控体系,各部门、各业务线、各网点都要有明晰的操作流程和风险揭示以及对应的措施和办法;

  二是建立“三条线”的合规防控体系:一条是前、后台业务操作的自我检查、及时整改责任体系;第二条是业务部门对前、后台业务的监督、检查,指导、帮促整改的体系,第三条是专职稽查检查部门履职体系的进一步完善;

  三是加大对合规风险防控的考核,将责、权、利捆绑在一起,按照银监会提出“赔罚、走人、移送”的原则,实行业务线、管理线“双线”问责,上追两级。四是银企密切配合,按照出国留学家有关法规,谁受益谁担责的原则,银企双方都应承担起管理的责任,而不仅仅是某一方面的责任,不仅不能削弱管理的职能,还要充实稽查检查的人员,为稽查检查提供有力的支撑和保障。如此,邮政金融业务才会逐步走上规范化的轨道。

  二、建章立制,构建金融合规制度体系。

  银行号称三铁 :“铁制度、铁算盘、铁帐本”。正因为有了银行的“三铁”,银行在百姓心中才是可以信赖的,我们的邮政银行,在金融业务发展上也应该是这样。

  1、建立健全各项制度。必须对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的,相关部门应进行专门研究,及时制订或修订;对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题,要认真研究,及时解决。目前省分行建立的83项制度,就是我们工作的依据和指南,如果不知道或不懂得如何去做,就在83项制度中去寻找答案。

  2、认真执行各项制度。就柜员而言,要从自己做起,正确办理每一笔业务,认真审核每张票据,监督授权业务的合法合规,严格执行检查,落实检查要求。就网点负责人而言,要按照要求和频次加强现场和非现场的监控,定期和不定期地进行稽查检查。此外,特别要严格检查双人临柜、双人管库、双人押运、双线核算、双人复核;支票印鉴分管、钱账分管、章证分管的“五双三分管”制度、三级密码权限制度、大额核保制度、日终互盘制度、缴协款制度、atm机管理制度、异常情况报告制度、网点“人离机退、章证入柜上锁” 等制度的执行情况。做到相互制约,相互监督。

  3、触犯制度严惩不怠。要在全行员工中灌输制度就是高压线,谁踩了这根线,谁就要受到惩罚。特别是要经常对“十种人”( 涉嫌“黄、赌、毒”的人员、经商办企业的人员、大额资金炒股的人员、个人负债严重的人员、无故经常不上班的人员、交友混乱的人员、有犯罪前科的人员、累查累犯的人员、贷款收受回扣的人员、热衷高消费的人员)进行风险管控和排查,对有章不循的员工,要将其调离原岗位,并严肃处理。推行管理问责制,建立对违规违纪事项的举报制度,做到约束和激励并举。


内控达标自查报告(精选五篇)扩展阅读


内控达标自查报告(精选五篇)(扩展1)

——内控达标年自查报告菁选

内控达标年自查报告3篇

  在当下这个社会中,报告的用途越来越大,我们在写报告的时候要注意逻辑的合理性。我敢肯定,大部分人都对写报告很是头疼的,下面是小编收集整理的内控达标年自查报告,供大家参考借鉴,希望可以帮助到有需要的朋友。

内控达标年自查报告1

  根据《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》(银监办发(20xx)408号)文件精神,我行营业部对20xx年2月6日至20xx年3月4日期间的业务经营状况、文明服务及行风纪律等进行了全面认真的自查,通过选择检查要点、确定检查方案,以现场查看业务操作流程、审核会计凭证、查阅各类交接登记簿、调阅录像及检查计算机运行等方式,分别对现金区和非现金区大额取款的登记审核、会计专用核算印章的管理、账务核对管理、重要事项核准报备管理、重要空白凭证及密钥交接登记管理、业务操作流程管理进行了全面检查和整改。现将自查情况报告如下:

  (一)思想道德方面:

  1、在日常工作中,我部门成员工作态度端正,对于本职工作认真负责、积极进取,差错率低、任务完成及时,未出现敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;

  2、工作期间,员工遵章守纪,未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;

  3、我部门每周一三五晚上营业结束以及周六的上午都组织业务学*和操作技能培训,员工都能积极参与,新入职员刻苦练*、虚心求教、态度端正。

  (二)业务管理方面

  1、我部门对金融规章制度及上级的精神都进行认真传达学*和贯彻落实,明确本部门各业务操作岗位职责;

  2、对业务工作中存在的漏洞能做到及时发现、及时制止、报告和处理;

  3、未有办理业务越权行事的行为,未有柜员、会计主管违法违规办理业务的情况;

  4、会计主管、部门经理、主管行长坚持每周、每旬、每月、每季对所有尾箱现金、重要空白凭证进行清点;

  5、本部门按规定实行对重要岗位进行轮岗安排。

  (三)业务操作方面:

  1、通过对柜员尾箱现金及重要空白凭证的检查,未发现有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况;通过对会计凭证的审查,未有未经会计主管审核或授权,擅自办理入账、提出交换的行为;

  2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象;

  3、检查开户申请书、预留银行印鉴卡片上应由客户填写或签字的部分,没有银行内部员工的签名;通过调阅监控录像资料检查账户的开立、变更和撤销、密码变更时,客户都在场,相关业务由客户发起。

  4、柜员和主管安全意识有所加强,无违反规定办理印鉴卡、重要凭证等业务的`情况;每天营业终了都执行双人清点尾箱且清点后进行登记、签名,明确责任;

  5、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。无收、付款时偷张换张,隐瞒不报长短款的现象;未有擅自保管客户存折(单)、银行卡及密码的行为,并替代储户取款现象;

  6、风险防范意识得到加强,操作规范度也有大幅提高,单位和个人超额提现或对大额提现都能按规定报告、报批;大额取款柜员都能够严格做到双人卡把复核,规范操作,主管把关审查。未有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续办理公款私存的行为;

  7、未有未按规定私自为客户办理挂失手续,盗取客户资金的现象,无不按规定办理业务授权的情况;不存在混岗操作现象;

  8、通过对对公业务结算账户开户资料中人行核准的开户许可证的检查,和对网点《开销户登记簿》和人行账户管理系统相核对的结果,发现对公开户存在2 个久悬户且有11户无法在人民银行账户管理系统登记(由于农商行更名),现已着手处理。

  9、在审查对公业务过程中,相关柜员都能做到办理转账业务执行先记借后记贷,先记账后签发回单;受理他行票据时都能遵守收妥入账原则。

  10、通过对单位银行结算账户申请书、单位开户资料证明文件的检查,上面都有审核人签章;单位银行结算账户申请书上有业务主管和部门业务公章,在检查网点留存的变更单位银行结算账户申请书和撤销单位银行结算账户申请书上都有业务主管审批签章和部门的业务公章。

  11、 检查现场有开户业务时,印押证三分离情况良好;《开户申请书》都有柜面受理人员、网点审批人员签章。

  12、检查贷款借据与相应科目分户账、定期存款证实书(及单位定期存单)与相应科目分户账余额都能相符。

  13、办理同城票据交换时,我行虽人员紧张,但仍坚持实行经办员、复核员、交换员三分离制度,相互制约,不兼岗混岗。

  14、现金区每日两次进行碰账,柜员出入现金区都需复核现金,离开柜台操作界面锁定

  15、早晚现金进出现金区都已做到双人锁箱双人押运,并能每日认真审核押运钞票者是指定人选。

  16、早晚尾箱出入金库都能做到三人同开库门(卡、钥匙、密码分管),柜员出箱入箱都需要登记,严格遵守规章制度。

  17、业务公章、本票专用章、三省一市汇票章、全国汇票章由主管保管,只在结算业务、挂失业务及单位对账及证明中使用;大额取现由主管或行长授权并加盖授权章,以明责任。本票章及汇票章都由主管保管,审核无误后才能在相应业务中使用,在*时的保管中做到章在人在,人离开章入箱保管并锁好。

  18、在文明服务和大堂管理方面,大堂经理尽心尽职,文明服务,做到"来有迎声,问有答声,走有送声".

  19、我行建立身份核查制度,通过检查发现我部门能严格遵守《个人存款账户实名制规定》和《人民币结算账户管理方法》等相关规定,对要求建立业务关系或办理规定金额以上的一次性金融服务的客户身份进行识别,要求客户出示真实有效的身份证件或其他身份证明文件,并通过联网核查系统进行核实并登记。

  (四)检查小结

  由于大家的共同努力以及积极配合,内控检查得以顺利完成。我部在自查的过程中,发现存在的问题:一是学*不够深入,员工在学*中缺乏全面性;二是员工的内控管理学*不够务实,要从其思想入手,狠抓落实,树立并加强员工的内控管理能力。

  针对问题,制定对策。我部门组织员工对照检查,反思自身,恪守规章制度,严谨作风,在规范服务标准的具体学*措施上下功夫。为确保达标,我部门制定了具体的工作计划,并按计划进行相应的学*、规范业务核算,力求锻造一支高水*的员工队伍,建立健全各项规章制度,完善内控制度,全面构建风险防范的长效机制。

内控达标年自查报告2

  公司自上市以来,董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定,注重改进和完善公司的治理结构。在浙****辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上并较早设立了董事会四个专业委员会,每年能按有关规定正常开展活动为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作*台。

  报告期内,为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全,公司主要做了以下几方面工作:

  1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组通过认真学*有关文件精神制定详细的专项工作实施计划对照公司治理现状进行自查,形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》经公司第三届董事会十三次会议审议通过于20xx年6月16日在上公布。同时设立并公告了专门的电话、传真和网络*台听取投资者和社会公众的意见和建议。

  2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》,已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股参股公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》,并获公司董事会或股东大会审议通过。

  3、同时,公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前,已经制订或正在制订的内部控制制度有:《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。这些制度的制订,将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的基础。

  4、公司一直遵循公*、公开、公允的原则,所制订的《公司关联交易的管理办法》,对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的`规定。公司每年发生的日常关联交易,严格依照公司《公司关联交易的管理办法》的规定公告,并经公司年度股东大会审议通过后执行。

  5、公司章程中还明确规定了对外担保的基本原则、提出和审议程序、公告披露等。报告期内,公司没有除控股子公司以外的对外担保事项。公司对子公司的担保,严格遵守、履行相应的审批和授权程序。对照深交所《内部控制指引》的有关规定,公司内部严格控制、审核对外担保的事项,从未发生违反《内部控制指引》的情形。公司财务处理实行审慎原则,负责进行审计公司财务会计报告的浙江东方会计师事务所及上海普华永道会计师事务所连续多年来均出具了无保留意见的审计报告。

  6、公司建立了对高管以《公司高管年薪考核方案》为依据,以公司经营责任目标为主要内容的考评、激励和约束机制。相关的奖励制度从上市之初就建立起来并根据实际情况不断地进行修改和完善,实施至今。报告期内,公司四届二次董事会审议通过的《公司高管年薪考核方案》20xx年修订,在该方案中修订了具体考核指标,进一步明确了公司高管人员的责权、薪酬之间的约束机制。

  7、四届二次董事会表决通过了董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的议案,主要内容有:1公司内部审计机构直接向董事会负责,并向董事会汇报工作2公司内部审计机构在董事会授权范围内,在董事会审计委员会指导下具体开展工作3公司内部审计机构隶属部门暂挂董事会办公室,待基本条件成熟时设立为独立的部门4公司内部审计机构配置一名负责人,职级建议为公司处级。内部审计机构工作人员不低于三名,在20xx年底前基本到位5公司监事会在公司内审功能的机构设置、人员配置,以及执行《公司内部审计制度》、《公司内部审计实施细则》的情况实行有效的监督。

  8、20xx年9月14日浙江证监局监管处有关领导来公司就“公司治理专项活动”进行了现场回访检查,对公司进一步深化公司治理提出了意见及要求。浙证监上市字[20xx]172号《关于对杭汽轮公司治理情况综合评价和整改建议的通知》的文件中对我公司自上市以来,在公司治理结构、三会决策制度、内控制度、会计核算、信息披露方面作了充分的肯定,但同时指出:公司应进一步完善内审部门的人员构成和职能,充分发挥内审部门的作用。

  目前,公司高管层已按照监管部门及董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的意见和要求基本落实了整改,20xx年一季度末已按有关规定成立了隶属董事会领导的内部审计机构,配备了专职人员,基本具备开展相对独立的内部审计工作,实施公司内部控制的监察的职能。

  公司内部控制情况自我评价

  1、公司已基本建立了符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构,形成的决策机制、执行机制和监督机制,基本能够保证公司经营管理目标的实现,基本能够确保公司信息披露的真实、准确、完整和公*,基本能够确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。

  2、公司建立的风险控制系统基本健全且行之有效,基本能够保证公司各项业务活动的健康运行。

  3、公司的内部控制制度包括内部审计制度,基本能够实现堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现和纠正各种错误,保护公司财产的安全完整的目标。

  对照深交所《内部控制指引》的有关规定,公司内部控制工作基本符合中国证监会、深交所的相关要求。

内控达标年自查报告3

  为增强邮政金融业务合规经营管理意识,培育良好的合规文化,20xx年被确定为邮政储蓄银行的“合规管理年”,当前正值邮储体制改革的关键时期,开展合规建设推进年活动有着很强的现实性和必要性。邮政储蓄事业的成长离不开合规经营,更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设,必将为邮政储蓄经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证,也使得风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能。下面,就如何提高银行效益,降低金融风险,我谈几点粗浅见解。

  一、正视问题,构建金融合规管理体系。

  邮政储蓄业务自恢复开办已经二十二年,逐步形成了自己的管理模式和特点,但距离现代商业银行的要求还有不小的差距:

  一是风险意识淡薄。经营银行就是经营风险,任何金融业务都有风险,只有采取识别、计量、监测、控制的方法才能使风险得到有效释。

  二是不合规的现象较为严重。无数案例表明,当前邮政金融业务中出现问题和案件的最多点、最难控制点,莫过于前台操作中存在的问题和隐患,出现于工作人员责任意识、风险意识、合规意识不强,不按流程办事、不按规定作业,引发了各种各样的事件和案件。

  三是一、二级条线风险防范流于形式。前台本身没有很好地执行落实制度和规定,出现差错和问题没有及时整改,老问题老现象重复发生;业务部门缺乏对业务管理和业务发展中的问题进行针对性地检查、督促、整改、落实。

  四是针对发现的问题进行整改落实不够。尤其是在对二级支行二类网点和代理网点的管控上,出现了一些真空现象。针对这些差距应该采取积极的对策和措施:

  一是建立条线的合规风险防控体系,各部门、各业务线、各网点都要有明晰的操作流程和风险揭示以及对应的措施和办法;

  二是建立“三条线”的合规防控体系:一条是前、后台业务操作的自我检查、及时整改责任体系;第二条是业务部门对前、后台业务的监督、检查,指导、帮促整改的体系,第三条是专职稽查检查部门履职体系的进一步完善;

  三是加大对合规风险防控的'考核,将责、权、利捆绑在一起,按照银监会提出“赔罚、走人、移送”的原则,实行业务线、管理线“双线”问责,上追两级。四是银企密切配合,按照出国留学家有关法规,谁受益谁担责的原则,银企双方都应承担起管理的责任,而不仅仅是某一方面的责任,不仅不能削弱管理的职能,还要充实稽查检查的人员,为稽查检查提供有力的支撑和保障。如此,邮政金融业务才会逐步走上规范化的轨道。

  二、建章立制,构建金融合规制度体系。

  银行号称三铁 :“铁制度、铁算盘、铁帐本”。正因为有了银行的“三铁”,银行在百姓心中才是可以信赖的,我们的邮政银行,在金融业务发展上也应该是这样。

  1、建立健全各项制度。必须对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的,相关部门应进行专门研究,及时制订或修订;对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题,要认真研究,及时解决。目前省分行建立的83项制度,就是我们工作的依据和指南,如果不知道或不懂得如何去做,就在83项制度中去寻找答案。

  2、认真执行各项制度。就柜员而言,要从自己做起,正确办理每一笔业务,认真审核每张票据,监督授权业务的合法合规,严格执行检查,落实检查要求。就网点负责人而言,要按照要求和频次加强现场和非现场的监控,定期和不定期地进行稽查检查。此外,特别要严格检查双人临柜、双人管库、双人押运、双线核算、双人复核;支票印鉴分管、钱账分管、章证分管的“五双三分管”制度、三级密码权限制度、大额核保制度、日终互盘制度、缴协款制度、atm机管理制度、异常情况报告制度、网点“人离机退、章证入柜上锁” 等制度的执行情况。做到相互制约,相互监督。

  3、触犯制度严惩不怠。要在全行员工中灌输制度就是高压线,谁踩了这根线,谁就要受到惩罚。特别是要经常对“十种人”( 涉嫌“黄、赌、毒”的人员、经商办企业的人员、大额资金炒股的人员、个人负债严重的人员、无故经常不上班的人员、交友混乱的人员、有犯罪前科的人员、累查累犯的人员、贷款收受回扣的人员、热衷高消费的人员)进行风险管控和排查,对有章不循的员工,要将其调离原岗位,并严肃处理。推行管理问责制,建立对违规违纪事项的举报制度,做到约束和激励并举。


内控达标自查报告(精选五篇)(扩展2)

——内控达标年自查报告(精选5篇)

  内控达标年自查报告 1

  公司自上市以来,董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定,注重改进和完善公司的治理结构。在xx***辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个专业委员会,每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作*台。

  报告期内,为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全,公司主要做了以下几方面工作:

  1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,通过认真学*有关文件精神;制定详细的专项工作实施计划;对照公司治理现状进行自查,形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》,经公司第三届董事会十三次会议审议通过,于20xx年6月16日在上公布。同时设立并公告了专门的电话、传真和网络*台听取投资者和社会公众的意见和建议。

  2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》,已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股(参股)公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》,并获公司董事会或股东大会审议通过。

  3、同时,公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前,已经制订或正在制订的内部控制制度有:《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。这些制度的制订,将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的基础。

  4、公司一直遵循公*、公开、公允的原则,所制订的《公司关联交易的管理办法》,对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的'规定。公司每年发生的日常关联交易,严格依照公司《公司关联交易的管理办法》的规定公告,并经公司年度股东大会审议通过后执行。

  5、公司章程中还明确规定了对外担保的基本原则、提出和审议程序、公告披露等。报告期内,公司没有除控股子公司以外的对外担保事项。公司对子公司的担保,严格遵守、履行相应的审批和授权程序。对照深交所《内部控制指引》的有关规定,公司内部严格控制、审核对外担保的事项,从未发生违反《内部控制指引》的情形。公司财务处理实行审慎原则,负责进行审计公司财务会计报告的xx东方会计师事务所及xxxxxx会计师事务所连续多年来均出具了无保留意见的审计报告。

  6、公司建立了对高管以《公司高管年薪考核方案》为依据,以公司经营责任目标为主要内容的考评、激励和约束机制。相关的奖励制度从上市之初就建立起来并根据实际情况不断地进行修改和完善,实施至今。报告期内,公司四届二次董事会审议通过的《公司高管年薪考核方案》(20xx年修订),在该方案中修订了具体考核指标,进一步明确了公司高管人员的责权、薪酬之间的约束机制。

  7、四届二次董事会表决通过了董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的议案,主要内容有:

  (1)公司内部审计机构直接向董事会负责,并向董事会汇报工作;

  (2)公司内部审计机构在董事会授权范围内,在董事会审计委员会指导下具体开展工作;

  (3)公司内部审计机构隶属部门暂挂董事会办公室,待基本条件成熟时设立为独立的部门;

  (4)公司内部审计机构配置一名负责人,职级建议为公司处级。内部审计机构工作人员不低于三名,在20xx年底前基本到位;

  (5)公司监事会在公司内审功能的机构设置、人员配置,以及执行《公司内部审计制度》、《公司内部审计实施细则》的情况实行有效的监督。

  8、20xx年9月14日xx证监局监管处有关领导来公司就“公司治理专项活动”进行了现场回访检查,对公司进一步深化公司治理提出了意见及要求。浙证监上市字[20xx]172号《关于对杭汽轮公司治理情况综合评价和整改建议的通知》的文件中对我公司自上市以来,在公司治理结构、三会决策制度、内控制度、会计核算、信息披露方面作了充分的肯定,但同时指出:公司应进一步完善内审部门的人员构成和职能,充分发挥内审部门的作用。

  目前,公司高管层已按照监管部门及董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的意见和要求基本落实了整改,20xx年一季度末已按有关规定成立了隶属董事会领导的内部审计机构,配备了专职人员,基本具备开展相对独立的内部审计工作,实施公司内部控制的监察的职能。

  公司内部控制情况自我评价:

  1、公司已基本建立了符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构,形成的决策机制、执行机制和监督机制,基本能够保证公司经营管理目标的实现,基本能够确保公司信息披露的真实、准确、完整和公*,基本能够确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。

  2、公司建立的风险控制系统基本健全且行之有效,基本能够保证公司各项业务活动的健康运行。

  3、公司的内部控制制度(包括内部审计制度),基本能够实现堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现和纠正各种错误,保护公司财产的安全完整的目标。

  对照深交所《内部控制指引》的有关规定,公司内部控制工作基本符合中国证监会、深交所的相关要求。

  内控达标年自查报告 2

  公司自上市以来,董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定,注重改进和完善公司的治理结构。在浙****辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上并较早设立了董事会四个专业委员会,每年能按有关规定正常开展活动为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作*台。

  报告期内,为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全,公司主要做了以下几方面工作:

  1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组通过认真学*有关文件精神制定详细的专项工作实施计划对照公司治理现状进行自查,形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》经公司第三届董事会十三次会议审议通过于20xx年6月16日在上公布。同时设立并公告了专门的电话、传真和网络*台听取投资者和社会公众的意见和建议。

  2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》,已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股参股公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》,并获公司董事会或股东大会审议通过。

  3、同时,公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前,已经制订或正在制订的内部控制制度有:《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。这些制度的制订,将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的基础。

  4、公司一直遵循公*、公开、公允的原则,所制订的《公司关联交易的管理办法》,对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的`规定。公司每年发生的日常关联交易,严格依照公司《公司关联交易的管理办法》的规定公告,并经公司年度股东大会审议通过后执行。

  5、公司章程中还明确规定了对外担保的基本原则、提出和审议程序、公告披露等。报告期内,公司没有除控股子公司以外的对外担保事项。公司对子公司的担保,严格遵守、履行相应的审批和授权程序。对照深交所《内部控制指引》的有关规定,公司内部严格控制、审核对外担保的事项,从未发生违反《内部控制指引》的情形。公司财务处理实行审慎原则,负责进行审计公司财务会计报告的浙江东方会计师事务所及上海普华永道会计师事务所连续多年来均出具了无保留意见的审计报告。

  6、公司建立了对高管以《公司高管年薪考核方案》为依据,以公司经营责任目标为主要内容的考评、激励和约束机制。相关的奖励制度从上市之初就建立起来并根据实际情况不断地进行修改和完善,实施至今。报告期内,公司四届二次董事会审议通过的《公司高管年薪考核方案》20xx年修订,在该方案中修订了具体考核指标,进一步明确了公司高管人员的责权、薪酬之间的约束机制。

  7、四届二次董事会表决通过了董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的议案,主要内容有:1公司内部审计机构直接向董事会负责,并向董事会汇报工作2公司内部审计机构在董事会授权范围内,在董事会审计委员会指导下具体开展工作3公司内部审计机构隶属部门暂挂董事会办公室,待基本条件成熟时设立为独立的部门4公司内部审计机构配置一名负责人,职级建议为公司处级。内部审计机构工作人员不低于三名,在20xx年底前基本到位5公司监事会在公司内审功能的机构设置、人员配置,以及执行《公司内部审计制度》、《公司内部审计实施细则》的情况实行有效的监督。

  8、20xx年9月14日浙江证监局监管处有关领导来公司就“公司治理专项活动”进行了现场回访检查,对公司进一步深化公司治理提出了意见及要求。浙证监上市字[20xx]172号《关于对杭汽轮公司治理情况综合评价和整改建议的通知》的文件中对我公司自上市以来,在公司治理结构、三会决策制度、内控制度、会计核算、信息披露方面作了充分的肯定,但同时指出:公司应进一步完善内审部门的人员构成和职能,充分发挥内审部门的作用。

  目前,公司高管层已按照监管部门及董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的意见和要求基本落实了整改,20xx年一季度末已按有关规定成立了隶属董事会领导的内部审计机构,配备了专职人员,基本具备开展相对独立的内部审计工作,实施公司内部控制的监察的职能。

  公司内部控制情况自我评价

  1、公司已基本建立了符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构,形成的决策机制、执行机制和监督机制,基本能够保证公司经营管理目标的实现,基本能够确保公司信息披露的真实、准确、完整和公*,基本能够确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。

  2、公司建立的风险控制系统基本健全且行之有效,基本能够保证公司各项业务活动的健康运行。

  3、公司的内部控制制度包括内部审计制度,基本能够实现堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现和纠正各种错误,保护公司财产的安全完整的目标。

  对照深交所《内部控制指引》的有关规定,公司内部控制工作基本符合中国证监会、深交所的相关要求。

  内控达标年自查报告 3

  为增强邮政金融业务合规经营管理意识,培育良好的合规文化,20xx年被确定为邮政储蓄银行的“合规管理年”,当前正值邮储体制改革的关键时期,开展合规建设推进年活动有着很强的现实性和必要性。邮政储蓄事业的成长离不开合规经营,更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设,必将为邮政储蓄经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证,也使得风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能。下面,就如何提高银行效益,降低金融风险,我谈几点粗浅见解。

  一、正视问题,构建金融合规管理体系。

  邮政储蓄业务自恢复开办已经二十二年,逐步形成了自己的管理模式和特点,但距离现代商业银行的要求还有不小的差距:

  一是风险意识淡薄。经营银行就是经营风险,任何金融业务都有风险,只有采取识别、计量、监测、控制的方法才能使风险得到有效释。

  二是不合规的现象较为严重。无数案例表明,当前邮政金融业务中出现问题和案件的最多点、最难控制点,莫过于前台操作中存在的问题和隐患,出现于工作人员责任意识、风险意识、合规意识不强,不按流程办事、不按规定作业,引发了各种各样的事件和案件。

  三是一、二级条线风险防范流于形式。前台本身没有很好地执行落实制度和规定,出现差错和问题没有及时整改,老问题老现象重复发生;业务部门缺乏对业务管理和业务发展中的问题进行针对性地检查、督促、整改、落实。

  四是针对发现的问题进行整改落实不够。尤其是在对二级支行二类网点和代理网点的管控上,出现了一些真空现象。针对这些差距应该采取积极的对策和措施:

  一是建立条线的合规风险防控体系,各部门、各业务线、各网点都要有明晰的操作流程和风险揭示以及对应的措施和办法;

  二是建立“三条线”的合规防控体系:一条是前、后台业务操作的`自我检查、及时整改责任体系;第二条是业务部门对前、后台业务的监督、检查,指导、帮促整改的体系,第三条是专职稽查检查部门履职体系的进一步完善;

  三是加大对合规风险防控的考核,将责、权、利捆绑在一起,按照银监会提出“赔罚、走人、移送”的原则,实行业务线、管理线“双线”问责,上追两级。四是银企密切配合,按照出国留学家有关法规,谁受益谁担责的原则,银企双方都应承担起管理的责任,而不仅仅是某一方面的责任,不仅不能削弱管理的职能,还要充实稽查检查的人员,为稽查检查提供有力的支撑和保障。如此,邮政金融业务才会逐步走上规范化的轨道。

  二、建章立制,构建金融合规制度体系。

  银行号称三铁 :“铁制度、铁算盘、铁帐本”。正因为有了银行的“三铁”,银行在百姓心中才是可以信赖的,我们的邮政银行,在金融业务发展上也应该是这样。

  1、建立健全各项制度。必须对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的,相关部门应进行专门研究,及时制订或修订;对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题,要认真研究,及时解决。目前省分行建立的83项制度,就是我们工作的依据和指南,如果不知道或不懂得如何去做,就在83项制度中去寻找答案。

  2、认真执行各项制度。就柜员而言,要从自己做起,正确办理每一笔业务,认真审核每张票据,监督授权业务的合法合规,严格执行检查,落实检查要求。就网点负责人而言,要按照要求和频次加强现场和非现场的监控,定期和不定期地进行稽查检查。此外,特别要严格检查双人临柜、双人管库、双人押运、双线核算、双人复核;支票印鉴分管、钱账分管、章证分管的“五双三分管”制度、三级密码权限制度、大额核保制度、日终互盘制度、缴协款制度、atm机管理制度、异常情况报告制度、网点“人离机退、章证入柜上锁” 等制度的执行情况。做到相互制约,相互监督。

  3、触犯制度严惩不怠。要在全行员工中灌输制度就是高压线,谁踩了这根线,谁就要受到惩罚。特别是要经常对“十种人”( 涉嫌“黄、赌、毒”的人员、经商办企业的人员、大额资金炒股的人员、个人负债严重的人员、无故经常不上班的人员、交友混乱的人员、有犯罪前科的人员、累查累犯的人员、贷款收受回扣的人员、热衷高消费的人员)进行风险管控和排查,对有章不循的员工,要将其调离原岗位,并严肃处理。推行管理问责制,建立对违规违纪事项的举报制度,做到约束和激励并举。

  内控达标年自查报告 4

  为认真贯彻落实上级行20xx年“内控达标年”活动动员电视电话会议精神,14日上午,邮储银行抚州市分行联合市邮政公司共同召开了全市20xx年“内控达标年”活动启动电视电话会议。

  会上,邮银双方领导表示,要充分认识“内控达标年”活动的意义和目的,将积极贯彻落实上级邮政金融会议精神和具体工作要求,进一步强化思想认识、深入推进,全力确保金融内控达标年活动有效落地。同时,双方要强化沟通协调、统筹部署,全力打造金融内控邮银合作典范,共同推动“内控达标年”活动的持续开展。

  双方领导指出,20xx年在上级单位的正确领导和广大干部职工共同努力下,全市邮银双方共举大旗、共享资源,共创未来,高效推动了邮银和谐发展,打造了邮银合作典范。为表彰先进,树立典型,会上对20xx年度全市邮银合作典范进行了表彰奖励。东乡、广昌、金溪等10个单位获“20xx年度邮银合作典范单位”荣誉称号,市分公司综合办、计划财务部、金融业务局及市分行办公室、计划财务部、个人金融部、法律合规部等12个部门获“20xx年度邮银合作典范部门”荣誉称号。

  最后,双方领导强调,邮政金各级机构要以此次“内控达标年”活动为契机,突破在内控管理理念、制度落实、规范经营和防控风险、检查监督发现问题整改工作不力等状况,进一步坚守合规信念,落实合规操作,认真组织开展好金融内控建设活动,确保全年各项目标任务的圆满完成和推动企业更加持续稳健的发展。

  20xx邮政内控达标年自查报告

  经过认真筹备,9月28日,邮储银行成功在港交所上市。在此背景下,为全面提升内控管理水*,有效支撑全行改革发展,在总行统一部署下,邮储银行山东省分行决定自20xx年起连续三年在全省邮政金融系统组织开展内控建设活动。

  据了解,该行20xx年至20xx年内控建设活动分别以“内控达标年”、“内控优化年”和“内控提升年”为主题,是邮储银行在20xx年至20xx年“合规大讨论”、“合规大行动”、“合规回头看”活动取得良好效果的基础上,为实现建设一流大型零售商业银行的战略目标而进一步采取的强有力措施。

  据相关负责人介绍,三年活动期间,邮储银行将以制度梳理和流程优化为基础、以监督检查和整改问责为抓手、以信息系统和文化建设为支撑,通过持续的内控建设活动,进一步强化全员内控意识,完善内控管理体系,健全内控管理长效机制,不断提升各级机构内控管理水*。同时,上下联动、全员参与,在全行牢固树立起“内控提升品质,合规创造价值”的内控理念。

  日前,邮储银行山东省分行已召开全省电视电话会议,正式启动20xx年“内控达标年”活动,对标学*等各项工作也如火如荼地开展中。该负责人表示,20xx年,除完成总行统一部署的对标纠错等工作外,山东省分行还将开展内控“金点子”评选等特色活动,进一步打造邮政金融内控合规文化品牌。

  内控达标年自查报告 5

  为增强邮政金融业务合规经营管理意识,培育良好的合规文化,20xx年被确定为邮政储蓄银行的“合规管理年”,当前正值邮储体制改革的关键时期,开展合规建设推进年活动有着很强的现实性和必要性。邮政储蓄事业的成长离不开合规经营,更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设,必将为邮政储蓄经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证,也使得风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能。下面,就如何提高银行效益,降低金融风险,我谈几点粗浅见解。

  一、正视问题,构建金融合规管理体系。

  邮政储蓄业务自恢复开办已经二十二年,逐步形成了自己的管理模式和特点,但距离现代商业银行的要求还有不小的差距:

  一是风险意识淡薄。经营银行就是经营风险,任何金融业务都有风险,只有采取识别、计量、监测、控制的方法才能使风险得到有效释。

  二是不合规的现象较为严重。无数案例表明,当前邮政金融业务中出现问题和案件的最多点、最难控制点,莫过于前台操作中存在的问题和隐患,出现于工作人员责任意识、风险意识、合规意识不强,不按流程办事、不按规定作业,引发了各种各样的事件和案件。

  三是一、二级条线风险防范流于形式。前台本身没有很好地执行落实制度和规定,出现差错和问题没有及时整改,老问题老现象重复发生;业务部门缺乏对业务管理和业务发展中的问题进行针对性地检查、督促、整改、落实。

  四是针对发现的问题进行整改落实不够。尤其是在对二级支行二类网点和代理网点的管控上,出现了一些真空现象。针对这些差距应该采取积极的对策和措施:

  一是建立条线的合规风险防控体系,各部门、各业务线、各网点都要有明晰的操作流程和风险揭示以及对应的措施和办法;

  二是建立“三条线”的合规防控体系:一条是前、后台业务操作的自我检查、及时整改责任体系;第二条是业务部门对前、后台业务的监督、检查,指导、帮促整改的体系,第三条是专职稽查检查部门履职体系的`进一步完善;

  三是加大对合规风险防控的考核,将责、权、利捆绑在一起,按照银监会提出“赔罚、走人、移送”的原则,实行业务线、管理线“双线”问责,上追两级。四是银企密切配合,按照出国留学家有关法规,谁受益谁担责的原则,银企双方都应承担起管理的责任,而不仅仅是某一方面的责任,不仅不能削弱管理的职能,还要充实稽查检查的人员,为稽查检查提供有力的支撑和保障。如此,邮政金融业务才会逐步走上规范化的轨道。

  二、建章立制,构建金融合规制度体系。

  银行号称三铁 :“铁制度、铁算盘、铁帐本”。正因为有了银行的“三铁”,银行在百姓心中才是可以信赖的,我们的邮政银行,在金融业务发展上也应该是这样。

  1、建立健全各项制度。必须对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的,相关部门应进行专门研究,及时制订或修订;对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题,要认真研究,及时解决。目前省分行建立的83项制度,就是我们工作的依据和指南,如果不知道或不懂得如何去做,就在83项制度中去寻找答案。

  2、认真执行各项制度。就柜员而言,要从自己做起,正确办理每一笔业务,认真审核每张票据,监督授权业务的合法合规,严格执行检查,落实检查要求。就网点负责人而言,要按照要求和频次加强现场和非现场的监控,定期和不定期地进行稽查检查。此外,特别要严格检查双人临柜、双人管库、双人押运、双线核算、双人复核;支票印鉴分管、钱账分管、章证分管的“五双三分管”制度、三级密码权限制度、大额核保制度、日终互盘制度、缴协款制度、atm机管理制度、异常情况报告制度、网点“人离机退、章证入柜上锁” 等制度的执行情况。做到相互制约,相互监督。

  3、触犯制度严惩不怠。要在全行员工中灌输制度就是高压线,谁踩了这根线,谁就要受到惩罚。特别是要经常对“十种人”( 涉嫌“黄、赌、毒”的人员、经商办企业的人员、大额资金炒股的人员、个人负债严重的人员、无故经常不上班的人员、交友混乱的人员、有犯罪前科的人员、累查累犯的人员、贷款收受回扣的人员、热衷高消费的人员)进行风险管控和排查,对有章不循的员工,要将其调离原岗位,并严肃处理。推行管理问责制,建立对违规违纪事项的举报制度,做到约束和激励并举。


内控达标自查报告(精选五篇)(扩展3)

——银行内控达标年自查报告范文5份

  银行内控达标年自查报告 1

  一、按照制度要求,重塑制度流程

  按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法,认真梳理农村信用社工作岗位中 应知、应会、应做、应遵 制度、知识、技能以及职业操守,组织学*了本岗位和基层营业网点学*的文件材料。

  二、做好自查和整改工作

  自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况,重要空白凭证、印章、有价单证使用管理,股金管理,反洗钱等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查,找出了存在问题的原因,纠错整改,使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务,提高工作质量,防控操作风险,消除了风险隐患。同时,在此基础上,我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查,按时上报自查报告,准确、及时地反映自查发现问题,并积极配合检查组检查,保证不再出现类似问题。

  自查服务形象。按照辛集县农信联社 统一着装,树立新形象 的要求,对各柜员 统一着装,微笑服务 执岗情况进行自查,同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话,促使员工改变服务态度,提升服务形象,切实提高业务素质和服务水*,真正实现 合规管理,风险共 。防,和谐共赢 通过全面清查,找准问题,统筹兼顾,综合施治,形成相互制约、权责明确的监督约束机制,保障皮革城分社规范健康可持续发展。

  三、加强学*,提高风险防控能力

  为使活动不走过场,使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来,对各种文件制度进行集中学*,并做好学*笔记,提高对风险防控工作的认识。同时,把提高员工素质作为工作中的`一个基本点,学*内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等,大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。 全员行动,按照 合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展 的整体目标,多措并举,从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象,为 推进案件风险防控工作,逐步建立案件防控工作长效机制,加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系 做足准备。

  四.整改措施及今后工作思路

  今后,我将继续加强自己的政治思想教育,深入持续开展合规文化建设年活动,将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中,加大对违规责任人的惩处力度,严肃查处违规人员,营造清正廉洁、文明健康的学*工作与生活环境,进一步防范操作风险。

  加强学*,继续深入合规文化建设,使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求,定期集中学*,通过学*SC600系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗,落到实处,确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念,从而有效防范我社内部操作风险。

  加强对自己的金融政策、法律制度,财经纪律、职业道德教育,规范员工言行,加强对九种人实行不定期排查,同时对重要岗位人员及 九种人 定期实行交心谈心,树立正确的世界观、人生观、价值观,提高员工对防范操作风险的认识,提高合规操作意识,消除麻痹思想,使大家真正认识到 合规创造价值、合规保障发展 的重要性。

  积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论,就操作风险防控问题发表各自意见,通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。

  以科学的发展观为指导,树立正确的经营指导思想,严格按照联社的有关规定,组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。

  银行内控达标年自查报告 2

  银行内控达标年自查报告一:

  为规范业务经营,强化风险管理,增强全员合规经营意识,降低案件风险隐患,确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。

  第一,按照制度要求,重塑制度流程 按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法,认真梳理农村信用社工作岗位中 应知、应会、应做、应遵 制度、知识、技能以及职业操守,组织学*了本岗位和基层营业网点学*的文件材料。

  第二,做好自查和整改工作 自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况,重要空白凭证、印章、有价单证使用管理,股金管理,反洗钱等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查,找出了存在问题的原因,纠错整改,使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务,提高工作质量,防控操作风险,消除了风险隐患。同时,在此基础上,我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查,按时上报自查报告,准确、及时地反映自查发现问题,并积极配合检查组检查,保证不再出现类似问题。

  自查服务形象。按照辛集县农信联社 统一着装,树立新形象 的要求,对各柜员 统一着装,微笑服务 执岗情况进行自查,同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话,促使员工改变服务态度,提升服务形象,切实提高业务素质和服务水*,真正实现 合规管理,风险共 。防,和谐共赢 通过全面清查,找准问题,统筹兼顾,综合施治,形成相互制约、权责明确的监督约束机制,保障皮革城分社规范健康可持续发展。

  第三,加强学*,提高风险防控能力 为使活动不走过场,使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来,对各种文件制度进行集中学*,并做好学*笔记,提高对风险防控工作的认识。同时,把提高员工素质作为工作中的一个基本点,学*内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等,大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。 全员行动,按照 合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展 的整体目标,多措并举,从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象,为 推进案件风险防控工作,逐步建立案件防控工作长效机制,加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系 做足准备。

  四.整改措施及今后工作思路 今后,我将继续加强自己的政治思想教育,深入持续开展合规文化建设年活动,将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中,加大对违规责任人的'惩处力度,严肃查处违规人员,营造清正廉洁、文明健康的学*工作与生活环境,进一步防范操作风险。

  加强学*,继续深入合规文化建设,使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求,定期集中学*,通过学*SC600系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗,落到实处,确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念,从而有效防范我社内部操作风险。

  加强对自己的金融政策、法律制度,财经纪律、职业道德教育,规范员工言行,加强对 九种人 实行不定期排查,同时对重要岗位人员及 九种人 定期实行交心谈心,树立正确的世界观、人生观、价值观,提高员工对防范操作风险的认识,提高合规操作意识,消除麻痹思想,使大家真正认识到 合规创造价值、合规保障发展 的重要性。

  积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论,就操作风险防控问题发表各自意见,通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。

  以科学的发展观为指导,树立正确的经营指导思想,严格按照联社的有关规定,组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。

  银行内控达标年自查报告二:

  根据《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》(银监办发(20xx)408号)文件精神,我行营业部对20xx年2月6日至20xx年3月4日期间的业务经营状况、文明服务及行风纪律等进行了全面认真的自查,通过选择检查要点、确定检查方案,以现场查看业务操作流程、审核会计凭证、查阅各类交接登记簿、调阅录像及检查计算机运行等方式,分别对现金区和非现金区大额取款的登记审核、会计专用核算印章的管理、账务核对管理、重要事项核准报备管理、重要空白凭证及密钥交接登记管理、业务操作流程管理进行了全面检查和整改。现将自查情况报告如下:

  (一)思想道德方面

  1、在日常工作中,我部门成员工作态度端正,对于本职工作认真负责、积极进取,差错率低、任务完成及时,未出现敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;

  2、工作期间,员工遵章守纪,未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;

  3、我部门每周一三五晚上营业结束以及周六的上午都组织业务学*和操作技能培训,员工都能积极参与,新入职员刻苦练*、虚心求教、态度端正。

  (二)业务管理方面

  1、我部门对金融规章制度及上级的精神都进行认真传达学*和贯彻落实,明确本部门各业务操作岗位职责;

  2、对业务工作中存在的漏洞能做到及时发现、及时制止、报告和处理;

  3、未有办理业务越权行事的行为,未有柜员、会计主管违法违规办理业务的情况;

  4、会计主管、部门经理、主管行长坚持每周、每旬、每月、每季对所有尾箱现金、重要空白凭证进行清点;

  5、本部门按规定实行对重要岗位进行轮岗安排。

  (三)业务操作方面

  1、通过对柜员尾箱现金及重要空白凭证的检查,未发现有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况;通过对会计凭证的审查,未有未经会计主管审核或授权,擅自办理入账、提出交换的行为;

  2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象;

  3、检查开户申请书、预留银行印鉴卡片上应由客户填写或签字的部分,没有银行内部员工的签名;通过调阅监控录像资料检查账户的开立、变更和撤销、密码变更时,客户都在场,相关业务由客户发起。

  4、柜员和主管安全意识有所加强,无违反规定办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况;每天营业终了都执行双人清点尾箱且清点后进行登记、签名,明确责任;

  5、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。无收、付款时偷张换张,隐瞒不报长短款的现象;未有擅自保管客户存折(单)、银行卡及密码的行为,并替代储户取款现象;

  6、风险防范意识得到加强,操作规范度也有大幅提高,单位和个人超额提现或对大额提现都能按规定报告、报批;大额取款柜员都能够严格做到双人卡把复核,规范操作,主管把关审查。未有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续办理公款私存的行为;

  7、未有未按规定私自为客户办理挂失手续,盗取客户资金的现象,无不按规定办理业务授权的情况;不存在混岗操作现象;

  8、通过对对公业务结算账户开户资料中人行核准的开户许可证的检查,和对网点《开销户登记簿》和人行账户管理系统相核对的结果,发现对公开户存在2 个久悬户且有11户无法在人民银行账户管理系统登记(由于农商行更名),现已着手处理。

  9、。在审查对公业务过程中,相关柜员都能做到办理转账业务执行先记借后记贷,先记账后签发回单;受理他行票据时都能遵守收妥入账原则。

  10、通过对单位银行结算账户申请书、单位开户资料证明文件的检查,上面都有审核人签章;单位银行结算账户申请书上有业务主管和部门业务公章,在检查网点留存的变更单位银行结算账户申请书和撤销单位银行结算账户申请书上都有业务主管审批签章和部门的业务公章。

  11、 检查现场有开户业务时,印押证三分离情况良好;《开户申请书》都有柜面受理人员、网点审批人员签章。

  12、检查贷款借据与相应科目分户账、定期存款证实书(及单位定期存单)与相应科目分户账余额都能相符。

  13、办理同城票据交换时,我行虽人员紧张,但仍坚持实行经办员、复核员、交换员三分离制度,相互制约,不兼岗混岗。

  14、现金区每日两次进行碰账,柜员出入现金区都需复核现金,离开柜台操作界面锁定

  15、早晚现金进出现金区都已做到双人锁箱双人押运,并能每日认真审核押运钞票者是指定人选。

  16、早晚尾箱出入金库都能做到三人同开库门(卡、钥匙、密码分管),柜员出箱入箱都需要登记,严格遵守规章制度。

  17、业务公章、本票专用章、三省一市汇票章、全国汇票章由主管保管,只在结算业务、挂失业务及单位对账及证明中使用;大额取现由主管或行长授权并加盖授权章,以明责任。本票章及汇票章都由主管保管,审核无误后才能在相应业务中使用,在*时的保管中做到章在人在,人离开章入箱保管并锁好。

  18、在文明服务和大堂管理方面,大堂经理尽心尽职,文明服务,做到"来有迎声,问有答声,走有送声".

  19、。我部门负责反洗钱信息数据的采集、分析、审核和报送等工作,配合业务管理部行使全行反洗钱工作的监督检查职责,履行良好。

  20、我行建立身份核查制度,通过检查发现我部门能严格遵守《个人存款账户实名制规定》和《人民币结算账户管理方法》等相关规定,对要求建立业务关系或办理规定金额以上的一次性金融服务的客户身份进行识别,要求客户出示真实有效的身份证件或其他身份证明文件,并通过联网核查系统进行核实并登记。

  (四)检查小结

  由于大家的共同努力以及积极配合,内控检查得以顺利完成。我部在自查的过程中,发现存在的问题:一是学*不够深入,员工在学*中缺乏全面性;二是员工的内控管理学*不够务实,要从其思想入手,狠抓落实,树立并加强员工的内控管理能力。

  针对问题,制定对策。我部门组织员工对照检查,反思自身,恪守规章制度,严谨作风,在规范服务标准的具体学*措施上下功夫。为确保达标,我部门制定了具体的工作计划,并按计划进行相应的学*、规范业务核算,力求锻造一支高水*的员工队伍,建立健全各项规章制度,完善内控制度,全面构建风险防范的长效机制。

  银行内控达标年自查报告 3

  银行内控达标年自查报告范文一:

  根据《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》(银监办发(20xx)408号)文件精神,我行营业部对20xx年2月6日至20xx年3月4日期间的业务经营状况、文明服务及行风纪律等进行了全面认真的自查,通过选择检查要点、确定检查方案,以现场查看业务操作流程、审核会计凭证、查阅各类交接登记簿、调阅录像及检查计算机运行等方式,分别对现金区和非现金区大额取款的登记审核、会计专用核算印章的管理、账务核对管理、重要事项核准报备管理、重要空白凭证及密钥交接登记管理、业务操作流程管理进行了全面检查和整改。现将自查情况报告如下:

  (一)思想道德方面

  1、在日常工作中,我部门成员工作态度端正,对于本职工作认真负责、积极进取,差错率低、任务完成及时,未出现敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;

  2、工作期间,员工遵章守纪,未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;

  3、我部门每周一三五晚上营业结束以及周六的上午都组织业务学*和操作技能培训,员工都能积极参与,新入职员刻苦练*、虚心求教、态度端正。

  (二)业务管理方面

  1、我部门对金融规章制度及上级的精神都进行认真传达学*和贯彻落实,明确本部门各业务操作岗位职责;

  2、对业务工作中存在的漏洞能做到及时发现、及时制止、报告和处理;

  3、未有办理业务越权行事的行为,未有柜员、会计主管违法违规办理业务的情况;

  4、会计主管、部门经理、主管行长坚持每周、每旬、每月、每季对所有尾箱现金、重要空白凭证进行清点;

  5、本部门按规定实行对重要岗位进行轮岗安排。

  (三)业务操作方面

  1、通过对柜员尾箱现金及重要空白凭证的检查,未发现有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况;通过对会计凭证的审查,未有未经会计主管审核或授权,擅自办理入账、提出交换的行为;

  2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象;

  3、检查开户申请书、预留银行印鉴卡片上应由客户填写或签字的部分,没有银行内部员工的签名;通过调阅监控录像资料检查账户的开立、变更和撤销、密码变更时,客户都在场,相关业务由客户发起。

  4、柜员和主管安全意识有所加强,无违反规定办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况;每天营业终了都执行双人清点尾箱且清点后进行登记、签名,明确责任;

  5、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。无收、付款时偷张换张,隐瞒不报长短款的现象;未有擅自保管客户存折(单)、银行卡及密码的行为,并替代储户取款现象;

  6、风险防范意识得到加强,操作规范度也有大幅提高,单位和个人超额提现或对大额提现都能按规定报告、报批;大额取款柜员都能够严格做到双人卡把复核,规范操作,主管把关审查。未有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续办理公款私存的行为;

  7、未有未按规定私自为客户办理挂失手续,盗取客户资金的现象,无不按规定办理业务授权的情况;不存在混岗操作现象;

  8、通过对对公业务结算账户开户资料中人行核准的开户许可证的检查,和对网点《开销户登记簿》和人行账户管理系统相核对的结果,发现对公开户存在2 个久悬户且有11户无法在人民银行账户管理系统登记(由于农商行更名),现已着手处理。

  9、。在审查对公业务过程中,相关柜员都能做到办理转账业务执行先记借后记贷,先记账后签发回单;受理他行票据时都能遵守收妥入账原则。

  10、通过对单位银行结算账户申请书、单位开户资料证明文件的检查,上面都有审核人签章;单位银行结算账户申请书上有业务主管和部门业务公章,在检查网点留存的变更单位银行结算账户申请书和撤销单位银行结算账户申请书上都有业务主管审批签章和部门的业务公章。

  11、 检查现场有开户业务时,印押证三分离情况良好;《开户申请书》都有柜面受理人员、网点审批人员签章。

  12、检查贷款借据与相应科目分户账、定期存款证实书(及单位定期存单)与相应科目分户账余额都能相符。

  13、办理同城票据交换时,我行虽人员紧张,但仍坚持实行经办员、复核员、交换员三分离制度,相互制约,不兼岗混岗。

  14、现金区每日两次进行碰账,柜员出入现金区都需复核现金,离开柜台操作界面锁定

  15、早晚现金进出现金区都已做到双人锁箱双人押运,并能每日认真审核押运钞票者是指定人选。

  16、早晚尾箱出入金库都能做到三人同开库门(卡、钥匙、密码分管),柜员出箱入箱都需要登记,严格遵守规章制度。

  17、业务公章、本票专用章、三省一市汇票章、全国汇票章由主管保管,只在结算业务、挂失业务及单位对账及证明中使用;大额取现由主管或行长授权并加盖授权章,以明责任。本票章及汇票章都由主管保管,审核无误后才能在相应业务中使用,在*时的保管中做到章在人在,人离开章入箱保管并锁好。

  18、在文明服务和大堂管理方面,大堂经理尽心尽职,文明服务,做到"来有迎声,问有答声,走有送声".

  19、。我部门负责反洗钱信息数据的采集、分析、审核和报送等工作,配合业务管理部行使全行反洗钱工作的监督检查职责,履行良好。

  20、我行建立身份核查制度,通过检查发现我部门能严格遵守《个人存款账户实名制规定》和《人民币结算账户管理方法》等相关规定,对要求建立业务关系或办理规定金额以上的一次性金融服务的客户身份进行识别,要求客户出示真实有效的身份证件或其他身份证明文件,并通过联网核查系统进行核实并登记。

  (四)检查小结

  由于大家的共同努力以及积极配合,内控检查得以顺利完成。我部在自查的过程中,发现存在的.问题:一是学*不够深入,员工在学*中缺乏全面性;二是员工的内控管理学*不够务实,要从其思想入手,狠抓落实,树立并加强员工的内控管理能力。

  针对问题,制定对策。我部门组织员工对照检查,反思自身,恪守规章制度,严谨作风,在规范服务标准的具体学*措施上下功夫。为确保达标,我部门制定了具体的工作计划,并按计划进行相应的学*、规范业务核算,力求锻造一支高水*的员工队伍,建立健全各项规章制度,完善内控制度,全面构建风险防范的长效机制。

  银行内控达标年自查报告范文二:

  为规范业务经营,强化风险管理,增强全员合规经营意识,降低案件风险隐患,确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。

  第一,按照制度要求,重塑制度流程 按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法,认真梳理农村信用社工作岗位中 应知、应会、应做、应遵 制度、知识、技能以及职业操守,组织学*了本岗位和基层营业网点学*的文件材料。

  第二,做好自查和整改工作 自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况,重要空白凭证、印章、有价单证使用管理,股金管理,反洗钱等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查,找出了存在问题的原因,纠错整改,使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务,提高工作质量,防控操作风险,消除了风险隐患。同时,在此基础上,我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查,按时上报自查报告,准确、及时地反映自查发现问题,并积极配合检查组检查,保证不再出现类似问题。

  自查服务形象。按照辛集县农信联社 统一着装,树立新形象 的要求,对各柜员 统一着装,微笑服务 执岗情况进行自查,同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话,促使员工改变服务态度,提升服务形象,切实提高业务素质和服务水*,真正实现 合规管理,风险共 。防,和谐共赢 通过全面清查,找准问题,统筹兼顾,综合施治,形成相互制约、权责明确的监督约束机制,保障皮革城分社规范健康可持续发展。

  第三,加强学*,提高风险防控能力 为使活动不走过场,使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来,对各种文件制度进行集中学*,并做好学*笔记,提高对风险防控工作的认识。同时,把提高员工素质作为工作中的一个基本点,学*内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等,大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。 全员行动,按照 合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展 的整体目标,多措并举,从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象,为 推进案件风险防控工作,逐步建立案件防控工作长效机制,加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系 做足准备。

  四.整改措施及今后工作思路 今后,我将继续加强自己的政治思想教育,深入持续开展合规文化建设年活动,将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中,加大对违规责任人的惩处力度,严肃查处违规人员,营造清正廉洁、文明健康的学*工作与生活环境,进一步防范操作风险。

  加强学*,继续深入合规文化建设,使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求,定期集中学*,通过学*SC600系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗,落到实处,确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念,从而有效防范我社内部操作风险。

  加强对自己的金融政策、法律制度,财经纪律、职业道德教育,规范员工言行,加强对 九种人 实行不定期排查,同时对重要岗位人员及 九种人 定期实行交心谈心,树立正确的世界观、人生观、价值观,提高员工对防范操作风险的认识,提高合规操作意识,消除麻痹思想,使大家真正认识到 合规创造价值、合规保障发展 的重要性。

  积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论,就操作风险防控问题发表各自意见,通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。

  以科学的发展观为指导,树立正确的经营指导思想,严格按照联社的有关规定,组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。

  银行内控达标年自查报告 4

  市行党委:

  ⅩⅩ年,在省、市行党委的正确领导下,在省行内控合规部的业务指导下,ⅩⅩ分行内控合规部坚持“加强管理,以人为本”的指导思想,转变观念,适应形势,紧紧围绕省市行党委确定的中心任务,大力推进内控合规体系建设,充分发挥审计监督与合规服务职能,为规范业务经营、促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。积极参与总、省行审计项目和市行合规检查,圆满完成了ⅩⅩ年的各项工作任务,现将一年来的工作情况向市行党委汇报如下:

  一、全年工作情况

  我行内控合规部现有员工17人,其中总经理1人,副总经理1人,员工15人。今年是农行IPO上市之年,是内控合规组织机构体系变革之年,本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实工作,履职尽责。今年以来,共抽调11人次参加总、省行审计检查,历时200余天;完成省行委托审计工作任务3次;完成省行交办的调研任务1次;开展支行级离任审计10次,风险排查2次,内控自评价2次,内控评价1次,整体移位1次,接待总行审计1次;组织反洗钱业务培训3次,部门员工参加总省市行培训30多人次。

  (一)理顺关系,顺利完成内控合规改革。

  一是在省、市行党委的大力支持和帮助下,完成从驻ⅩⅩ市内控合规办事处到分行内控合规部的职能转变,人员实现合理分流。为市行选送了三名风险合规经理,为资产处置部选送了两名信贷业务骨干。

  二是与信贷管理部、运营管理部、纪委***沟通协调,实现法律事务、转授权管理、整体移位检查、员工积分等几项工作的*稳交接,顺畅运转。

  三是对本部门员工合理分工,定岗定责,确定岗位联系人,工作中做到既分工明确,又相互协作,确保各项工作责任落实到人。

  (二)高度重视,努力提高合规管理水*。

  一是加强内部管理,提高内控合规部门工作质量。提早制定工作规划,落实检查任务;不断强化日常管理,提升内控合规部门工作效率;强化内控监督,加强监管检查力度。

  二是扎实有效地把反洗钱管理纳入日常工作来抓。上半年要求各支行对反洗钱业务进行100%自查,我部门组织人员开展30%的抽样检查,已将检查情况通报全辖。下半年组织人员对各支行开展2次反洗钱业务检查。对支行反洗钱岗位人员进行三次不同层次的业务培训,反洗钱管理总体情况趋于良好。

  三是区分权限,认真做好转授权和法律事务工作。转授权工作。1-11月,ⅩⅩ分行共下发转授权书22次,合计50份,建立转授权书档案,及时登记转授权管理台账并向相关部门备案。其中基本转授权1次7份;内部转授权8次19份;转授权调整2次5份;特别转授权6次13份;授权委托5次5份。下达转授权批复2份,收到5个支行转授权备案26份。

  一方面选派骨干人员参加总省行举办的合规业务及内控综合评价等专业培训,另一方面定期组织员工学**省市行的制度办法,进行交流讨论,提高风险识别能力。力争把本部门建设成为一支业务精良型、团结和谐型、学*向上型、吃苦奉献型的内控合规团队。五是群策群力,大力开展合规文化建设。在全行合规文化建设中,以百日排查、案件治理、案件执行年等活动为契机,推进合规文化开展,主办合规文化电子期刊一期。

  二、工作中存在的问题和困难

  一是当前在部分干部员工思想上存在的最大的模糊认识和误区是:把业务发展与政策、制度对立起来,一谈发展就担心或伴随出现违规行为。实际上是存在一个对政策和制度没有灵活运用的问题。少部分干部员工合规经营的理念和意识还没有真正入脑入心,对各类合规检查工作和内外部监督检查中发现问题整改还存在一定抵触和消极情绪,形象点说就是“讳疾忌医”。这些都是阻碍开展合规管理工作的障碍和困难。

  二是当前合规队伍现状与新的历史使命存在稍许的不适应。

  三、20XX年工作思路、目标、措施及建议

  20XX年我们内控合规部总体工作思路是:要在市行党委和省行内控合规部双重领导下,本着以“合规促发展、发展必须坚持合规“的理念和思想,围绕省、市行党委的确定的业务发展战略和方针,积极完善制度体系建设和内部组织体系建设;推进合规文化建设;做好合规风险监测与管理;着重开展内控评价管理;加大力度抓好专项审计和监督管理、整体移位检查工作;认真落实内外部检查问题整改;强化风险提示与管理手段运用;规范开展转授权管理;认真抓好反洗钱和违规行为积分管理,为业务经营做好保驾护航。

  省行汪行长在新一届党委首次党委会议上的重要讲话以及张行长在市行四季度业务推进会上的讲话。每一次学***上都受到一次深刻触动,认识上有进一步提高。切实感到:行长讲话的核心要义就是彻底转变观念,加快辽宁农行的有效发展。我们认为实现目标的根本途径就是动员全行干部员工,勤勉尽责、各司其职,以行为家,共谋发展。

  省、市行党委都提出,把“创新、务实、灵活”作为推进有效发展的'重要方式;在文化建设、风险控制方面的工作重点之一是“把资产质量和内部控制”作为全行经营管理的两条生命线,牢牢把握,丝毫不能放松”。正确理解和掌握其精神实质,是卓有成效开展好内控合规工作的前提和基础。众所周知,合规文化是农行企业文化的重要组成部分,是立行之本、经营之本。

  只有加强内部控制管理,严格贯彻执行各项金融法律法规和农行规章制度,依法诚信经营,才能切实防范化解风险,确保各项业务的稳健运行,从根本上实现农业银行长治久安和有效、可持续发展。违规的孪生兄弟就是风险,其后果往往是加大了经营成本和透支了经营成果。“违规风险很大,不发展风险更大”。如何摆布好发展与合规的关系显得十分重要。合规的发展才是有效的发展,反过来讲,发展也必须坚持合规。开展好20XX年的内控合规管理工作拟采取如下措施:

  一是确定明确的目标。至少要达到以下5个目标:即干部员工合规意识明显提高;制度执行力明显增强;各种违规操作明显下降;内部控制评价明显进步;各类案件隐患明显减少。

  二是建立自我纠错机制。今后要鼓励各部门、各条线、各单位员工自查自纠违规行为。对主动开展自查自纠和上报违规问题及整改结果的,内控评价时不扣分;违规性质不严重且没有造成风险的,检查发现以后不处罚。从而实现违规行为“纠早、纠小、纠苗头”的目的,使“违规纠偏”变成员工的自觉行为和*惯。

  三是创新内控管理方式,变“事后检查”为“事前防范、事中控制、事后监督”模式,将风险控制关口前移,多做“风险提示”,常打“预防针”,增强“免疫力”。

  四是狠抓内部控制的薄弱环节开展工作。突出重点业务、重点部位和重点环节的监督检查,防止出现较大风险的违规问题。不能忽视管理岗位的风险识别和评估,从而防范道德风险的发生。

  五是以发展促合规,以合规保发展。客观正确对待在业务发展中出现的各种问题,对于无道德风险、未造成损失的一般违规行为多采取一些提示、警示、督办整改等纠偏的手段;对于存在道德风险或严重违规行为、造成较大风险的要采取严厉的处罚措施,使其加大违规成本的付出,维护制度的严肃性。

  六是加强队伍建设,树立主人翁意识。农行兴衰,人人有责。减少牢骚和愤懑才算厚道。眼睛不能老是盯着别人,常常问问自己,职责履行到位没有。从自身做起,多提合理化建议,认真履职,为农行发展多做贡献才算以行为家,做合格的内控合规队伍员工。

  七是集中学*和自我学*相结合,增强从业能力。审计、内控合规岗位要求从业人员要有掌握新知识、新政策和制度的能力,否则就很难适应和胜任本职工作。好比医生诊病,不懂医术、不学理论,不长经验,则实为庸医,误己害人。内控合规部将建立双周例会和学*日制度,制定规划,把新知识、新政策、新制度的学*做为重点。在自我学*基础上再搞一些强化的训练和集中学*、交流和探讨,消除惰性,共同提高。

  八是增强自律意识,模范执行规章制度,注重作风养成,提高自身素养,学会沟通,谦虚做人,诚恳做事。九是建立完善的内控制度体系,强化岗位责任意识。要明确岗位职责,强化履职要求,形成明确的岗位责任体系。建立严密的责任追究机制,确保奖惩分明,违规必究,要彻底扭转“有规不依、执规不严”的局面,不断提高制度执行力。

  20XX年要开展的几项重点工作是:

  1、抓队伍建设。

  一是坚持双周例会,人人领学(新制度、新政策),共同提高;

  二是安排合规人员利用空闲时间按对应专业搞跟班培训,每次最少7-10天,期间对相关专业的业务进行调研和检查,同时提升自身实际操作能力。

  2、强化专业培训。以合规文化建设为核心,年度内搞1-2次大型业务学*和培训。内容涵盖合规文化、内控评价、反洗钱、法律法规等。

  3、围绕重点环节、新业务开展合规专项检查。

  4、内控评价检查重点放在核心业务、价值创造能力和贡献度上。真实性评价,在合规经营前提下以产品所创利润能力为根本出发点。

  5、全年整体移位检查至少安排2-3个分理处以上营业单位进行检查。

  6、做好一级支行行长和副行长的离任审计工作。

  7、认真完成省行和市行安排的各项临时性工作任务。

  四、工作中的几点建议

  一是鉴于目前全省从业人员现状,各级领导要重视审计队伍建设,对一些出现不适应的同志,行领导和部门领导要注意多加引导,加强思想教育,使之转变思想,正确认识自己,理性思考,安心本职工作,方能变被动为主动。把综合素质过硬、责任心强的人员调整和充实到这只队伍中来,把不适应岗位要求的人员调整到适合的其他岗位上去,形成进出的动态机制,增加蓬勃气息。

  二是建立完善的内控制度体系,强化岗位责任意识。要明确岗位职责,强化履职要求,形成明确的岗位责任体系;建立严密的责任追究机制,确保奖惩分明,违规必究,要彻底扭转“有规不依、执规不严”的局面,不断提高制度执行力。

  三是坚持“以人为本”。鉴于审计岗位的特殊性,需要领导“高看一眼”,切实关心审计人员的工作和生活,帮助解决后顾之忧。使之安心本职工作,乐于付出,更好履行保驾护航职责,切实推进合规文化建设,为农行风险防范构筑坚固的内控堡垒。

  银行内控达标年自查报告 5

  根据《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》(银监办发(20xx)408号)文件精神,我行营业部对20xx年2月6日至20xx年3月4日期间的业务经营状况、文明服务及行风纪律等进行了全面认真的自查,通过选择检查要点、确定检查方案,以现场查看业务操作流程、审核会计凭证、查阅各类交接登记簿、调阅录像及检查计算机运行等方式,分别对现金区和非现金区大额取款的登记审核、会计专用核算印章的管理、账务核对管理、重要事项核准报备管理、重要空白凭证及密钥交接登记管理、业务操作流程管理进行了全面检查和整改。

  现将自查情况报告如下:

  (一)思想道德方面

  1、在日常工作中,我部门成员工作态度端正,对于本职工作认真负责、积极进取,差错率低、任务完成及时,未出现敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;

  2、工作期间,员工遵章守纪,未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;

  3、我部门每周一三五晚上营业结束以及周六的上午都组织业务学*和操作技能培训,员工都能积极参与,新入职员刻苦练*、虚心求教、态度端正。

  (二)业务管理方面

  1、我部门对金融规章制度及上级的精神都进行认真传达学*和贯彻落实,明确本部门各业务操作岗位职责;

  2、对业务工作中存在的漏洞能做到及时发现、及时制止、报告和处理;

  3、未有办理业务越权行事的行为,未有柜员、会计主管违法违规办理业务的情况;

  4、会计主管、部门经理、主管行长坚持每周、每旬、每月、每季对所有尾箱现金、重要空白凭证进行清点;

  5、本部门按规定实行对重要岗位进行轮岗安排。

  (三)业务操作方面

  1、通过对柜员尾箱现金及重要空白凭证的检查,未发现有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况;通过对会计凭证的审查,未有未经会计主管审核或授权,擅自办理入账、提出交换的行为;

  2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象;

  3、检查开户申请书、预留银行印鉴卡片上应由客户填写或签字的部分,没有银行内部员工的签名;通过调阅监控录像资料检查账户的开立、变更和撤销、密码变更时,客户都在场,相关业务由客户发起。

  4、柜员和主管安全意识有所加强,无违反规定办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况;每天营业终了都执行双人清点尾箱且清点后进行登记、签名,明确责任;

  5、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。无收、付款时偷张换张,隐瞒不报长短款的现象;未有擅自保管客户存折(单)、银行卡及密码的行为,并替代储户取款现象;

  6、风险防范意识得到加强,操作规范度也有大幅提高,单位和个人超额提现或对大额提现都能按规定报告、报批;大额取款柜员都能够严格做到双人卡把复核,规范操作,主管把关审查。未有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续办理公款私存的行为;

  7、未有未按规定私自为客户办理挂失手续,盗取客户资金的现象,无不按规定办理业务授权的情况;不存在混岗操作现象;

  8、通过对对公业务结算账户开户资料中人行核准的开户许可证的检查,和对网点《开销户登记簿》和人行账户管理系统相核对的结果,发现对公开户存在2 个久悬户且有11户无法在人民银行账户管理系统登记(由于农商行更名),现已着手处理。

  9、。在审查对公业务过程中,相关柜员都能做到办理转账业务执行先记借后记贷,先记账后签发回单;受理他行票据时都能遵守收妥入账原则。

  10、通过对单位银行结算账户申请书、单位开户资料证明文件的检查,上面都有审核人签章;单位银行结算账户申请书上有业务主管和部门业务公章,在检查网点留存的变更单位银行结算账户申请书和撤销单位银行结算账户申请书上都有业务主管审批签章和部门的业务公章。

  11、 检查现场有开户业务时,印押证三分离情况良好;《开户申请书》都有柜面受理人员、网点审批人员签章。

  12、检查贷款借据与相应科目分户账、定期存款证实书(及单位定期存单)与相应科目分户账余额都能相符。

  13、办理同城票据交换时,我行虽人员紧张,但仍坚持实行经办员、复核员、交换员三分离制度,相互制约,不兼岗混岗。

  14、现金区每日两次进行碰账,柜员出入现金区都需复核现金,离开柜台操作界面锁定

  15、早晚现金进出现金区都已做到双人锁箱双人押运,并能每日认真审核押运钞票者是指定人选。

  16、早晚尾箱出入金库都能做到三人同开库门(卡、钥匙、密码分管),柜员出箱入箱都需要登记,严格遵守规章制度。

  17、业务公章、本票专用章、三省一市汇票章、全国汇票章由主管保管,只在结算业务、挂失业务及单位对账及证明中使用;大额取现由主管或行长授权并加盖授权章,以明责任。本票章及汇票章都由主管保管,审核无误后才能在相应业务中使用,在*时的保管中做到章在人在,人离开章入箱保管并锁好。

  18、在文明服务和大堂管理方面,大堂经理尽心尽职,文明服务,做到"来有迎声,问有答声,走有送声".

  19、。我部门负责反洗钱信息数据的采集、分析、审核和报送等工作,配合业务管理部行使全行反洗钱工作的监督检查职责,履行良好。

  20、我行建立身份核查制度,通过检查发现我部门能严格遵守《个人存款账户实名制规定》和《人民币结算账户管理方法》等相关规定,对要求建立业务关系或办理规定金额以上的一次性金融服务的客户身份进行识别,要求客户出示真实有效的身份证件或其他身份证明文件,并通过联网核查系统进行核实并登记。

  (四)检查小结

  由于大家的共同努力以及积极配合,内控检查得以顺利完成。我部在自查的过程中,发现存在的问题:一是学*不够深入,员工在学*中缺乏全面性;

  二是员工的内控管理学*不够务实,要从其思想入手,狠抓落实,树立并加强员工的内控管理能力。

  针对问题,制定对策。

  我部门组织员工对照检查,反思自身,恪守规章制度,严谨作风,在规范服务标准的具体学*措施上下功夫。

  为确保达标,我部门制定了具体的工作计划,并按计划进行相应的学*、规范业务核算,力求锻造一支高水*的员工队伍,建立健全各项规章制度,完善内控制度,全面构建风险防范的长效机制。


内控达标自查报告(精选五篇)(扩展4)

——内控管理自查报告 (菁华3篇)

内控管理自查报告1

  一、基本情况

  止6月底,营业部各项存款余额5737万元,较上年底上升786万元。各项贷款9818万元,较上年净投放2845万元。其中,逾期贷款余额3万元,较上年底下降2万元,呆滞贷款余额851万元,较上年下降223万元,不良贷款占比9%,存贷比例154%,贴现余额1355万元,较上年底增1275万元,股金余额1559万元,较上年净增119万元。总收入898万元,总支出836万元,实现利润62万元。

  二、存在的问题

  1、信贷管理方面:上半年新发放的贷款274笔,均坚持集体审批并严格执行了“贷前公开”制度,建立了新增贷款台帐。但存在有以下问题:①5万元以上的贷款存在有没坚持按月清息现象;②贷款有超诉讼时效现象。

  2、盘活资金方面,截止6月底,不良贷款余额854万元,较上年底下降225万元。经查实有129万元贷款应调未调入不良贷款科目。但于7月3日已调入不良贷款科目。

  3、股金方面:止6月底股金余额1559万元,较上年底净增119万元。存在提前退股金现象。

  4、盈亏方面:止6月底,总收入898万元,总支出836万元,盈余62万元。各项费用的开支合理、合规、无擅自提高费用开支标准,无费用挂帐,越权列支现象,各项费用列支均执行了财务公开。存在的问题:①业务招待费超比例多列支49472.47元;②呆帐准备金多提566,086.32元;③应收利息未按照规定计提,少提184,768.35元,经查实5—6月份,计提的收贷手续费、贴现手续费均采取分笔计提,有逃避市办审批现象。

  5、重要空白凭证,经核实帐、实物相符。但作废的重要空白凭证没按规定剪贴冠字号粘贴。

  6、电脑业务操作方面。故障恢复操作没有及时进行登记,冲帐补帐业务没进行登记,打印的资料缺动户余额表和分户明细帐。

  7、登记簿有内容登记不全现象。

  三、形成的原因

  贷款形态不实的原因:①信贷会计执行制度不力,没及时按规调整贷款形态;②内部领导为完成上半年任务,从主观上纵容指示信贷会计违规操作。提前退股的原因:①前期对股民的分红承诺与现实不符,致使个别股民提前退股;②个别股民对入股政策领会不到位,滥用了过去的入退股*惯。业务招待费超比例支开的原因是联社的招待费在营业部列支所致。呆帐准备金多提566086.32元原因是应计提的呆帐准备金基数合计错所致。少打印的动户余额、分户明细资料是原来没有要求。

  四、检查结论

  经过自查6月底贷款形态应调未调不良贷款科目129万元。多提呆帐准备金566086.32元,少提应收利息184768.35元,贴现手续费少提1630.23元,超列业务招待费49472.47元,6月底应盈余1423052.17元,比帐面少盈余798696.91元。

  以上是营业部20xx年上半年的经营成果真实性暨内控制度建设执行情况的自查,对查出的问题已及时进行了整改纠正,在今后的经营工作中,我部将严格按照各项规章制度以规经营,严格经营管理,圆满完成联社交给的各项任务。

内控管理自查报告2

  根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求,我局高度重视,抽调精干人员组成检查评估小组,认真自查评估,现就自查有关情况汇报如下:

  一、自查情况

  加强社会保险经办机构内部控制工作,是确保社会保险基金安全的本质要求,也是规范经办机构各种行为,实施自动防错、查错和纠错,实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作,我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发,形成了一套事事有复核、人人有监督,行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程,建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。

  1、合理设置岗位,明确责任分工,建立内部制衡机制

  根据工作需要,按照不相容岗位不能一人兼任的原则,设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分,财务部门要求会计与出纳分设,业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位,待遇审批部门要求设立受理、复核岗位,建立岗位责任制度,形成责任明确,相互制约的内部制衡机制。

  突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部门内部的监督,出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核,每天下班前,另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束,每天、每月、全年都要进行对账,业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致,不一致的查明原因及时解决,月份、年度终了,财务和业务部门分别由不同的`人员核对月份和年度发生额,确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督,充分发挥稽核部门职能作用,采取定期检查和不定期抽查的方式,对社保基金的运行进行稽核,提出稽核意见和改进建议,促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。

  2、工作程序化、规范化,建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范

  按照既高效、便捷又安全、严密的原则,建立涵盖社保基金从进口到出口,涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用,强化内部控制功能,最终达到一个人不能办理社保业务的要求。

  参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务,受理人审核后,必须经复核人复核,并经稽核部门稽核后,方能办理;业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进行对比分析,并经复核人、业务负责人、财务负责人复核,稽核部门稽核,局领导审核后转财务部门办理支付。财务部门出纳收取社会保险费、拨付社保待遇必须经另一财务人员复核;财务专用章和个人名章由两人分开管理;安排专人从源头抓好社会保险费专用收款票据的管理;每月与开户银行和*门对账,财务负责人对对账情况进行复核。待遇审批部门应建立档案联合审查制度,审批社保待遇必须经四人审核小组共同审查档案,经稽核部门稽核后,报局领导召开办公会审批。

  3、加强内部稽核,确保各项规范和流程得到贯彻落实

  有了好的规范和流程是做好工作的基础,但把规范和流程贯彻落实好则是关键所在。根据社会保险政策法规,对照《内部社会保险业务规范和流程》,采取定期检查和不定期抽查的方法,对财务部门、业务部门、待遇审批部门执行社保政策和工作流程情况进行稽核。稽核完毕后,向单位领导汇报、分析稽核发现的问题,并提出改进意见,向被稽核部门反馈稽核情况,促进社会保险管理水*的不断提高。

  4、建立工作流程运行分析制度

  社会保险工作政策性强,制度不断发展完善,必须根据出现的新情况、新问题不断修订完善。我局从自身工作实际出发,在已有的业务规范、工作流程基础上,应建立工作流程运行分析制度,主要领导亲自抓。定期召开会议,财务、业务、稽核、信息网络技术人员等相关人员参加,工作人员结合工作分工,对当期工作流程运行情况进行分析,逐条梳理,对发现的不能适应当前工作的流程,及时进行修改,从而保证了工作流程的严密性和适用性。

  5、加强队伍建设,提高社保基金管理能力

  社会保险干部队伍是社保基金的直接管理者,其整体素质高低,直接影响着社保基金管理的质量。结合我局工作实际,将定期组织人员进行培训,进行适当的岗位交流,熟悉社保基金从入口到出口的业务流程,加深对社保政策的理解。*时要注重利用反面教材开展警示教育,通过分析经济案件犯罪心理、犯罪过程,加深对经济犯罪危害性的认识,保持警钟长鸣,使每一位工作人员都成为“政治过硬、业务熟练、一专多能、廉洁勤政”的工作能手。

  二、存在问题

  社保经办机构内部控制尚处于初级发展阶段,对于社保经办机构,内部控制可以说是一个新的课题,部分人对内部控制的重要性认识程度不高。内部控制与长期形成的*惯和思维定势必然会有冲突,形成各种各样的矛盾和问题,内部控制建设需要解决好这些矛盾和问题。

  1、控制执行人与控制对象之间的矛盾

  控制执行人即社保经办机构的稽核部门及稽核人员,控制对象是社保经办机构业务经办人员(包括负有审批职责的人员)、参保单位等。这方面的矛盾表现在:当社保经办机构和经办人员以*惯思维处理业务分工和办理各项社会保险业务,处理和办理的方式、方法和结果不符合内部控制的要求时,由于稽核人员按工作职责进行纠正、要求整改而产生的对立和冲突。如缴费基数核定,大多数社保经办机构和经办人员仍然沿袭参保单位申报多少即核定多少。因此而产生错核、漏核,产生少报、瞒报,这种核定方式违反了《经办业务规程》的规定和上级文件的要求。又如社会保险待遇支付环节的审核,内部控制要求严格覆行审核职责,不仅要核查待遇审批表、养老金发放名册,还必须核查相关的支付依据和计算过程,以控制经办环节的舞弊和失误。但现实中审核、复核、签批流于形式,经办环节出现的失误得不到及时发现和纠正的现象依然存在。另外,参保单位瞒报缴费基数、人数,少缴社会保险费,或是恶意欠费,也属于控制执行人与控制对象的矛盾。解决这类矛盾需要刚性的法律支持,但是社保经办机构仅有稽核检查权,没有行政处罚权,纠正的难度大,这又形成了矛盾的另一方面。

  2、专业人员不足的客观现实与实际需求之间的矛盾

  内部控制要求科学合理设置岗位、不相容岗位分离;要求部分岗位专职、不得兼任和包办风险控制岗位的工作;要求岗位与岗位之间要形成必要的相互制约关系,这是社会保险发展的必然要求。也就是说,社保经办机构需要足够的人员编制,能够合理地设置岗位,配置人员,才能满足内部控制基本的条件。而目前我县专业人员不足又是客观存在的现实。因此,内部控制建设还必须解决好这个问题。

  三、加强社保经办机构内部控制建设的建议

  1、加大执法力度。根据劳动保障部颁发的《社会保险稽核办法》的规定,社会保险经办机构是稽核的责任人,所以我们社保机构必须运用该《办法》赋予的权力,加大宣传力度,鼓励职工来监督企业申报缴费基数,让他们知道企业少报、瞒报的后果。加大执法力度,真正有效遏制瞒报、冒领等违规行为。

  2、加快制度规范。建议尽快建立社会保险稽核工作规范,从制度上、程序上、处罚上进一步规范社会保险稽核行为,使社会保险经办机构的稽核行为规范化,切实做到依法稽核、依法处罚。同时,建议劳动保障行政部门授权社保机构对稽核中发现的问题行使行政处罚。

  3、健全和完善内部控制制度。内部控制制度必须在工作实践中不断补充、修改完善,以保持其时效性。就我州目前的情况来说,除了按实际情况的变化修改、补充现有的内控制度外,还应增加部分内控制度。一是建立不相容岗位分离制度,明确规定哪些岗位是不相容岗位,要严格分离。哪些岗位要专职,不得兼职。哪些职位不得兼任和包办其他职位的工作。二是建立审批制度,规定哪部分业务必须经过审批,哪些职位的人员承担审核、复核、审批的职责。经办人员必须提供哪些资料给审核、复核、审批人,审核、复核、审批人必须核查哪些资料后才能签字。三是建立执行内控奖惩制度,规定部门和个人定期对执行内控制度情况进行自查和自评,稽核部门定期开展内控执行情况检查,并综合自查自评和检查情况作出评价。执行内控制度好的部门和个人给予奖励。执行内控制度差,或是业务操作违反内控制度规定,造成社保基金损失的,视情节给予戒勉谈话、通报批评、责令追回损失、赔偿、警告、记过等处分,直至追究刑事责任。

  4、建议组织异地交叉稽核。在稽核工作中,大多数能够客观公正核定单位和个人的缴费基数。但是有时侯,“人情基数”也可能发生,另外碰到“钉子户”拒绝或阻碍稽核工作也有可能发生。杜绝此类事件发生最好的办法是异地交叉稽核。

  5、加强队伍建设。一方面要加强和充实专业化的稽核工作人员队伍;另一方面要对现有人员进行专业培训。

内控管理自查报告3

  为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实,我行行自接到银党纪办【2010】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后,县行领导班子高度重视,首先是召开了专题会议,在会议上认真学*了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后,对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查,现将自查情况汇报如下:

  一、加强组织领导,确保自查工作顺利开展。

  我行接到通知后,县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学*,行长亲自披挂上阵,成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组,行长亲自担任组长,两位副行长为副组长,二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作,县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动,展开了更细、更深入的自查工作,实行“双管齐下”工作方针,查找问题分析原因,确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。

  二、自查情况

  (一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度,每三年进行一次岗位轮换,为有效推动各项业务的开展提供了保障,全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面,我行按照上级行文件的规定,要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日,休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位,确保了工作的正常开展。今年以来,我行休假人员为2人。

  (二)县行领导班子成员情况。按照*农业发展银行干部交流暂行规定文件精神,我行正副行长属于异地交流任职,县行行长任行长在我行任职未满三年,年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁,我行行长在本地任职未达到5年。

  (三)换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中,坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来,我行客户经理应换户管理人数三,换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展,为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。

  农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨,并且坚持与实际工作相结合,督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实,坚持突出重点与全面自查相结合,在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时,全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况,经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。


内控达标自查报告(精选五篇)(扩展5)

——内控制度自查报告菁选

内控制度自查报告(15篇)

  在不断进步的时代,制度在生活中的使用越来越广泛,制度是国家法律、法令、政策的具体化,是人们行动的准则和依据。你所接触过的制度都是什么样子的呢?下面是小编帮大家整理的内控制度自查报告,希望能够帮助到大家。

内控制度自查报告1

  为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实,我行行自接到银党纪办【20xx】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后,县行领导班子高度重视,首先是召开了专题会议,在会议上认真学*了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后,对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查,现将自查情况汇报如下:

  一、加强组织领导,确保自查工作顺利开展。

  我行接到通知后,县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学*,行长亲自披挂上阵,成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组,行长亲自担任组长,两位副行长为副组长,二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作,县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动,展开了更细、更深入的自查工作,实行“双管齐下”工作方针,查找问题分析原因,确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。

  二、自查情况

  (一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度,每三年进行一次岗位轮换,为有效推动各项业务的开展提供了保障,全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面,我行按照上级行文件的'规定,要求休假人员休假时间必须达到5—10个工作日,休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位,确保了工作的正常开展。今年以来,我行休假人员为2人。

  (二)县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神,我行正副行长属于异地交流任职,县行行长任行长在我行任职未满三年,年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁,我行行长在本地任职未达到5年。

  (三)换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中,坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来,我行客户经理应换户管理人数三,换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展,为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。

  农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨,并且坚持与实际工作相结合,督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实,坚持突出重点与全面自查相结合,在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时,全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况,经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。

内控制度自查报告2

县人社局:

  根据《xxx社会保险局关于印发养老保险内控制度检查工作实施方案的通知》(渝社险发20xx22号)文件要求,我局高度重视,积极组织实施,现将自查情况报告如下:

  一、强化组织领导

  我局高度重视此项工作,成立了养老保险内控制度实施运行情况迎检领导小组。由社保局局长xxx任组长,社保局党支部**、副局长xxx任副组长,综合科、退管科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老保险科、财务稽核科负责人为小组成员。领导小组下设办公室,具体负责领导小组的日常具体工作,办公室设在综合科,由xxx任办公室主任。

  二、高度重视、积极编制印发

  进一步健全内控制度在《xxx社会保险局关于印发的通知》(x社险发20xx1号)的基础上,根据《xxx社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部控制工作的通知》(渝社险发20xx83号)文件相关要求,结合我县养老保险实际和*年来一些新形势、新政策的变化,制定印发了包括《县社保局风险评估制度》、《县社保局人事管理制度》等18个制度,明确了科室分工、职能,规范了业务办理流程,促使内控制度得到完善。

  三、强调按章办事,各项工作*稳有序推进

  (一)机构设置合理,授权管理明确

  根据我局实际情况,我局设置了综合科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老科、退管科、财务稽核科等七个科,并明确了每个科的职能职责,做到了分工合理,职责明确。其次,我局还印发制定了《xxx社会保险局集体决策制度》。坚持民主集中制,少数服从多数;坚持决策事项及其决定结果符合养老保险相关法律法规政策规定等原则;明确了以局长办公会的决策方式。保证了决策程序和决策形式公正、合理。再次我局各项业务严格实行授权管理,坚持做到集权与分权相结合;最后我局还制定印发了《xxx社会保险局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社会保险局工作人员职业培训制度》、《xxx社会保险局奖惩制度》等制度,加强了对工作人员的规范管理。

  (二)完善各项制度,业务运行规范有序

  一是严格按照国家部委和xxx的相关法律和政策,结合本单位养老保险工作的实际情况,我局制定了业务经办流程,规范了各项业务的经办流程,明确了参保登记管理、缴费基数核定、待遇审核、待遇支付等具体流程;二是完善了参保登记手续,对参保登记、特别是补缴历年的参保人员进行严格的审查,杜绝资料不全的人员参保。参保人员注销登记后,及时对参保热暖的账户和待遇支付及时处理并封存其参保信息和档案资料;三是严格按照业务操作规程、和相关政策核定单位和个人的缴费基数,并加强了对单位参保的稽核检查,对稽核出现问题的及时处理,确保了基金的安全;四是严格按照相关文件规定对个人账户进行计息,对终止缴费的参保人员建立标识并封存其个人账户;五是严格进行待遇初审、复审等工作,做到资料完备、待遇发放准确无误;六是在人手相当紧缺的情况下配备了专门的人员从事养老保险转移工作,加强对转移接续手续的审批,确保了养老关系转移接续的'严肃性;七是在办公场地极为有限的情况下通过租赁场地、购置档案柜等手段,严格按照市局相关文件规定对档案归类、装盒进行规范管理。

  (三)严格执行财务制度

  一是制定了会计、出纳制度及操作规程,明确了会计、出纳的岗位职能职责。规定财务科科长为专门的会计负责人,明确了专门的出纳人员,负责记账、符合、稽核等工作;二是严格执行相关文件规定,及时编制年度预算,对预算有调整的及时完善相关审批手续;三是按规定严格执行财务制度“收支两条线”,在工商银行开设了基金征缴专户、在xx银行开设了农民工征缴专户、在xx农商行开设了城乡居民养老保险基金征缴专户,实行专户管理,基金收入按照各自险种分别建账、核算;四是按照会计、出纳等相关规定的安排,坚持每天和银行财政专户进行对账,及时编制了专户的银行存款余额调节表,做到了银行存款余额与会计帐表等一致,做到了帐帐、帐表、账单相符。五是强化票据等财务凭证的管理,及时对财务资料进行归档整理;六是强化印章和密码管理,财务专用章和法人印鉴章分别由综合科和财务科保管,印章的使用严格按照我局印发的《xxx社会保险局印章管理制度》执行,做到了使用规范,用途、范围合理,审批手续完备。

  (四)增强设备配置,信息安全建设取得较大进步一是建立数据安全备份制度。财务数据的备份工作由财务稽核科日常定期负责,统计信息科负责服务器存储资料的不同存储介质和不同存储地点的备份工作。二是建立数据责任追究制度。数据维护流程严格按照规定执行,并落实签字登记环节,逐级追查出现问题的环节。三是建立数据质量分析制度。统计信息科负责养老数据质量动态监控与分析,财务稽核科负责财务数据质量动态监控与分析。分析报告分别由统计信息科和财务稽核科提交。四是建立机房运行管理制度。制定印发了《xxx社会保险局信息安全管理制度》,由统计信息科负责机房运行管理。每天负责对相关网络设备及服务器运行进行日常检查,对于其他科室使用机房设施进行登记。五是具备可靠数据安全恢复措施。采购了upm时时备份软件,保证数据的时时备份,针对每次办理业务进行毫秒级备份;采购绿盟防火墙一套,保证数据的安全。

  (五)内控制度完善,内部监管得力

  根据《xxx社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部控制工作的通知》(渝社险发20xx83号)文件相关要求,制定出台了《xxx社会保险经办机构办理养老保险业务内部控制实施细则》,其中包括:《xxx社会保险局审计稽核制度》、《xxx社会保险局风险评估制度》、《xxx社会保险局信息公开制度》等20个内控制度,我局各科室严格按照内部制度相关制度的规定,切实履行各自职责。通过定期与不定期检查的方式,对在机构运行情况进行检查,对在检查中发现的问题,及时整改。其次我局及时向社会公布最新的社会保险相关政策和法规,加大宣传,以便参保人员及时了解。

  四、强化监管、积极整改存在问题

  总体来说,我局通过制定完善相关的内控细则,明确每个岗位的职能职责,采取定期检查与不定期抽查的方式督促落实各项内控制度的实施,内控制度在我局运行较好。此外我局也对在检查中发现的问题如:政策、法规公布更新不及时,档案资料归档不及时等情况进行了积极的整改落实,使内控制度在保障我局各科室正常运转发挥更好的效果。

  xxx社会保险局

  二0xx年四月二十九日

内控制度自查报告3

  一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例,我部及时对员工管理制度进行了自查。我部将 “诚信”作为公司文化的首要理念,在每一次的员工培训中都要求对此深入理解,警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德为基础、法制为保障,采取各种有效措施,切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合规教育学*培训,根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提醒》、《合规公告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容,结合本营业部的具体情况,在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学*。加强管理、严格考核,充分发挥客户回访的作用,及早发现异常情况,认真对待客户的投诉举报,及时处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重,加大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺骗、违纪行为,树立诚实守信的道德风尚。

  二、我部在日常管理中,能严格按照监管部门及公司的相关规定 开展各项业务。在印章管理方面,我部严格按照公司下发的《印章管理办法》、《财务印章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求,对各类印章均登记造册,建有各类印章的使用、保管、交接等内控流程,并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合规用印承诺书》。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证,严格按公司要求进行领用登记及管理。

  在进行日常业务处理时,做到重要业务岗位人员分离,不相容岗位分离、关键业务的复核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间,建立了制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务,做到一人操作、一人复核,复核留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的'对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,做到事先审批,事后复核,审批及复核均留痕。

  三、经自查:我部在日常管理过程中,建立健全了客户异常交易的操作监控制度,由公司法律合规部及运营管理部统全程监控客户帐户的交易动态,如有异常及时通知营业部,由营业部与客户进行联系沟通,快速高效的核实异常交易并留痕。收到交易所的异常交易提示函件后,我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件,及时上报,不存在故意隐瞒或遗漏的情况。

  四、我部在内部管理过程中,包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司oa系统中的办公流程、按照公司制度进行操作,做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。

  五、我部于20xx年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计,通过对业务流程及内部管理制度的检查,不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。

  特此报告。

  xxx股份有限公司

  xx邮电路证券营业部

  二0xx年二月二二日

内控制度自查报告4

  一、组织机构控制方面执行情况

  在组织机构控制方面,目前我局下设办公室、监管股、异地就医股、审核股、信息股、计财股等“五股一室”,通过制度建设做为组织机构控制的基础,对每个工作人员的职责进行了明确;建立了财务管理、档案管理、信息管理等制度,对每项业务的岗位职责进行了明确;建立了《业务办理流程》;对各项医保业务的操作规程进行了明确,建立了限时办结制度,做到业务限时办结,权责关系明确;严格实施授权管理,按照规定分配权限,信息系统管理明确;落实岗位责任制度,责任到人,职工之间相互监督、秉公办事,同时不定期开展岗位轮换,既熟悉了各岗位的业务,又避免了一个人长期在一个岗位工作带来的弊端。通过各项制度的建设、执行,我们做到了有章可偱,为内部控制的整体打下了坚实的基础。

  二、业务运行控制情况

  在业务运行控制方面,注重突出了医疗保险关系建立和保险待遇享受中的牵制、制约关系,加强定点医疗机构管理,严格待遇报销支付,我局专门成立了监管股,配备了懂业务、讲原则、敢于较真的同志到监管股工作,全时对各定点医疗机构进行监控。同时,我们还认真组织学*整理了上级部门关于业务规范管理方面的文件和操作步骤,加强了业务知识的学*和交流,严格操作规范,实行了程序控制,各项业务办理流程均按上级要求的规定执行。

  三、基金财务控制情况

  在医保基金管理过程中,我们自始至终注意思想建设,认真严格执行各项政策及规章制度,并不断完善各项制度和监督机制,按照医保基金的管理政策,严格执行“财务制度”管理,会计人员依据合法、有效的会计凭证进行财务记录,会计记录按照规定的要素完整、准确地反映各项业务活动,会计报表由会计人员独立编制,会计档案按照要求及时整理归档,印章管理符合要求,基金账户开设符合规定,做到了账账、账表、账单相符,会计核算没有出现违规操作现象,会计科目设置符合财务会计制度要求。

  四、信息系统控制情况

  医保信息系统网络是整个医疗保险工作的基础,计算机网络能否安全有效的运行是医保工作的'关键。为了确保医保信息网络安全*稳运行这一目标。我局于20xx年9月专门成立了信息股,目的就是加强网络信息化建设,对医疗保险网络信息系统操作、管理和操作人员的权限进行了具体规范,严格杜绝内网电脑再挂外网,确保专人负责具体业务,落实包括权限管理、密码保密等信息安全的保障措施。

  五、内部控制与监督情况

  我局严格按照相关要求建立内部控制制度,经常不定期围绕基金支出、管理、监督的各个环节,深入查找问题,检查医保基金监管政策法规执行情况,内控制度是否健全,管理是否规范,有无违规操作甚至侵害基金等各方面的问题,对于发现的问题我们及时进行了整改,性质严重地我们及时上报人社局党委,进行一步提高维护基金安全的自觉性,从源头上防范风险。

内控制度自查报告5

  根据《关于印发养老保险内控制度检查工作实施方案的通知》[渝社险发(20xx)22号]要求,为进一步加强基本养老保险业务、基金管理,我局对基本养老保险内部控制制度认真进行了自查,现将自查情况报告如下:

  一、组织机构控制

  1.建立健全了比较完善的组织决策控制制度。我局内设统筹科、退管科、居保科、工伤生育科、财务审计科(信息科)和办公室,对每个科室的职责进行了明确。各科室制定了业务工作制度,针对每项业务工作制定了具体的办理程序。在工作中,制订了一系列的组织决策制度,针对不同的情况,召开局长办公会议、局务会议进行研究决策。对重大的问题由主要领导审批决策或者集体研究。在岗位设置上,会计出纳分设,业务与财务分离,基金征收实行计划与征收分离。在业务经办中,实行经办人员初审、科室负责人复审、分管领导审批的制度,实行不相容职务分离,相互监督制约。目前,上述制度都得到了较好的执行。

  2.强化授权管理。对各项业务办理均实行了严格的授权管理,我局对机关管

  理制度进行了进一步完善,制定了业务工作制度,对参加基本养老保险、养老基金的退付转移等17项业务全部进行了授权管理,明确规定哪些业务由科室人员直接办理,哪些需要业务需要送主要领导审核,哪些业务需要由劳动和社会保障局审核。对每项业务都有明确的授权。在授权管理中,体现了集权与分权相结合,执行与监督相结合的原则。

  3.强化人事管理。建立健全了人事管理制度,在人员招录中,根据岗位要求,设置招录人员条件,一律实行公开招考。在人员管理中,我局制发了云社险发〔20xx〕26号文件,对每个工作人员的岗位职责作了进一步细化,强化工作考核,严格开展工作人员年度考核制度。强化工作人员学*培训制度,每月至少组织职工集中学*一次。

  二、 业务运行控制

  1.完善业务规程。依据现行社会保险有关法规和政策,结合本县实际,明确了参保登记、缴费申报及缴费基数核定、账户管理办法和工作制度,确保具体业务操作之间都形成了内在的制约关系。

  2.加强参保登记管理。建立了《办理参加基本养老保险制度》,对单位职工、城镇个体工商户和灵活就业人员等不同群体参加基本养老保险的经办程序和审核、审批办法作了明确的规定,尤其是针对涉及补缴1995年12月31日以前养老保险费的审核审批作了更为严格具体的要求。所办养老保险登记、申报业务,符合《养老保险操作规程》要求。

  参保人员死亡时,其指定受益人或法定继承人办理个人帐户继承情况等方面都符合规定。

  3.严格经办程序,加强基金征缴。按照《基本养老保险经办业务规程(试行)》的要求,对各业务环节的经办范围、程序、要求和办理时限进行了明确的规,对参保单位进行稽核。例如,统筹科定期将企业月缴纳的养老保险申报表、明细表等,送财务审计科复核,并根据财务传递的到帐信息及时登记各种台帐,确定专人保管。

  强化个人账户管理,按规定利率记息,终止缴费者除建立标识外封存其个人账户。

  4.办理退休审核业务时,坚持实行退休人员档案“两审制”,即档案先由业务人员初审,再由分管领导复审,做到手续完备,资料齐全。同时明确了岗位职责,退休审核岗位与待遇计算岗位相分离,计算退休待遇时,坚持专人办理,科室负责人、分管领导复核,确保退休信息录入数据与退休审核审批资料一致。

  5.养老待遇及离退休人员死亡待遇支付审批程序健全完善。每月养老待遇的月结算形成的各类支付计划,坚持由科室负责人审核,分管领导复核;离退休人员及两类人员的死亡待遇办理做到资料齐全,手续完备,并坚持由科室负责人、分管领导复核。

  6.做好领取养老待遇的资格认证工作。目前,各乡镇(街道)社保所的人员已完全到位,我局组织了业务培训,将认证工作下伸到各乡镇(街道)社保所,由各社保所进行生存认定,填好表册,报我局处理。

  7.在职参保人员流动就业时,能按规定及时为其办理转移基本养老保险关系手续。包括在统筹范围内流动时,转移的个人帐户档案符合要求;跨统筹范围流动就业时,能按有关规定转移个人帐户基金。

  建立了业务档案管理制度,对业务档案资料按规定归档保管。

  三、基金财务控制

  1.制定基金管理制度。按照《社保基金财务制度》、《社保基金财务制度》的要求,我局制定了《财务管理制度》、《财务管理目标考核制度》、《社会保险内部控制制度》,并在工作中认真执行。加强预算管理,按规定编制年度预算。

  2.加强基金收支管理。养老保险基金严格执行“收支两条线”和财政专户管理的规定,资金存入规定银行。养老、工伤、生育分别建账、分别核算,凭合法有效的'原始凭证、记账凭证记账,更正会计错误有依有据。

  3.加强社保基金财务对账工作,劳动保障、财政、地税、银行、审计等部门联合发文,建立完善社会保险基金对账机制,从体制、机制上规范了对账行为。指定由出纳负责核对支出户银行账户,由会计负责核对财政专户银行帐户、核对税务征缴数额、核对业务实收实拨及业务计划数,使银行存款账户与会计账簿、会计报表等相符,财务数据与业务数据一致,做到账账、账表、账单相符。

  4.建立岗位责任制。根据工作需要建立了财务工作人员岗位责任制,规定了财务负责人、会计、出纳岗位的工作内容、工作要求,使不相容的工作岗位相分离。会计负责管理财务凭证、会计账簿、财务报表、会计档案资料保管等工作,出纳负责转账支票的填开、日记账的登记等工作,出纳不得登记涉及收支、债权债务等会计业务。

  财务专用章由会计专人保管,财务人员私章由本人各自分别保管,领导印章由办公室保管 ,杜绝一人保管全部财务印章。

  四、信息系统控制

  1.已按照国家及重庆市有关社保信息系统建设标准,规范建立了业务信息系统和数据库,已制定了相应的管理制度。

  2.我局已明确了系统管理员、业务人员的职责和权限,并由系统管理员根据工作需要分配业务人员的权限。

  3.我局养老保险业务信息的录入、修改、访问、数据维护等都是按照重庆市企业职工基本养老保险业务操作管理规范进行的。

  4.我局已建立了计算机房安全管理制度,业务系统已与外部互联网进行了完全物理隔离。坚持按时备份制度,我们是坚持每天对业务数据加以备份的,市局已建立远程备份机制,对计算机病毒实时进行检测,并及时更新杀毒软件,以确保数据安全。

  五、内部控制的监管

  1.我们根据劳动部及重庆市的有关规定,制定了云阳县社会保险内部控制制度,已设立了内审稽核部门,并配备了内审稽核人员。

  2.内控制度以通知的方式发我局各科室,由财务审计科牵头执行,制定了工作计划,开展了内审及内控工作,工作笔录由被检查单位负责人签字盖章。

  3.我局对各项业务进行了定期检查,如财务审计科对参保单位申报的缴费工资进行复审,现发问题及时向业务反馈,提出整改意见进行整改。

  4.建立风险评估制度,制定风险处置预案,同时加强信息披露管理。

  我局通过建立健全内部控制制度,严格执行各项规章制度,强化了权力的制约和责任追究,规范了业务行为,提高了数据信息质量,确保养老基金的安全完整,杜绝了养老基金被贪污、截留、挪用等违纪违规现象的发生。但经过自查还存在以下不足:如信息系统控制方面感到技术力量跟不上,人才严重不足等。我们将在今后的工作中加以改进,从而推动社保事业持续健康发展。

内控制度自查报告6

  根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求,我局高度重视,抽调精干人员组成检查评估小组,认真自查评估,现就自查有关情况汇报如下:

  一、自查情况

  加强社会保险经办机构内部控制工作,是确保社会保险基金安全的本质要求,也是规范经办机构各种行为,实施自动防错、查错和纠错,实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作,我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发,形成了一套事事有复核、人人有监督,行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程,建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。

  1、合理设置岗位,明确责任分工,建立内部制衡机制

  根据工作需要,按照不相容岗位不能一人兼任的原则,设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分,财务部门要求会计与出纳分设,业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位,待遇审批部门要求设立受理、复核岗位,建立岗位责任制度,形成责任明确,相互制约的内部制衡机制。

  突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部门内部的监督,出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核,每天下班前,另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束,每天、每月、全年都要进行对账,业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致,不一致的查明原因及时解决,月份、年度终了,财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额,确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督,充分发挥稽核部门职能作用,采取定期检查和不定期抽查的方式,对社保基金的运行进行稽核,提出稽核意见和改进建议,促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。

  2、工作程序化、规范化,建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范

  按照既高效、便捷又安全、严密的原则,建立涵盖社保基金从进口到出口,涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用,强化内部控制功能,最终达到一个人不能办理社保业务的要求。

  参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务,受理人审核后,必须经复核人复核,并经稽核部门稽核后,方能办理;业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进行对比分析,并经复核人、业务负责人、财务负责人复核,稽核部门稽核,局领导审核后转财务部门办理支付。财务部门出纳收取社会保险费、拨付社保待遇必须经另一财务人员复核;财务专用章和个人名章由两人分开管理;安排专人从源头抓好社会保险费专用收款票据的管理;每月与开户银行和***门对账,财务负责人对对账情况进行复核。待遇审批部门应建立档案联合审查制度,审批社保待遇必须经四人审核小组共同审查档案,经稽核部门稽核后,报局领导召开办公会审批。

  3、加强内部稽核,确保各项规范和流程得到贯彻落实

  有了好的规范和流程是做好工作的基础,但把规范和流程贯彻落实好则是关键所在。根据社会保险政策法规,对照《内部社会保险业务规范和流程》,采取定期检查和不定期抽查的方法,对财务部门、业务部门、待遇审批部门执行社保政策和工作流程情况进行稽核。稽核完毕后,向单位领导汇报、分析稽核发现的问题,并提出改进意见,向被稽核部门反馈稽核情况,促进社会保险管理水*的不断提高。

  4、建立工作流程运行分析制度

  社会保险工作政策性强,制度不断发展完善,必须根据出现的新情况、新问题不断修订完善。我局从自身工作实际出发,在已有的业务规范、工作流程基础上,应建立工作流程运行分析制度,主要领导亲自抓。定期召开会议,财务、业务、稽核、信息网络技术人员等相关人员参加,工作人员结合工作分工,对当期工作流程运行情况进行分析,逐条梳理,对发现的不能适应当前工作的流程,及时进行修改,从而保证了工作流程的严密性和适用性。

  5、加强队伍建设,提高社保基金管理能力

  社会保险干部队伍是社保基金的直接管理者,其整体素质高低,直接影响着社保基金管理的质量。结合我局工作实际,将定期组织人员进行培训,进行适当的岗位交流,熟悉社保基金从入口到出口的业务流程,加深对社保政策的理解。*时要注重利用反面教材开展警示教育,通过分析经济案件犯罪心理、犯罪过程,加深对经济犯罪危害性的认识,保持警钟长鸣,使每一位工作人员都成为“政治过硬、业务熟练、一专多能、廉洁勤政”的工作能手。

  二、存在问题

  社保经办机构内部控制尚处于初级发展阶段,对于社保经办机构,内部控制可以说是一个新的课题,部分人对内部控制的重要性认识程度不高。内部控制与长期形成的*惯和思维定势必然会有冲突,形成各种各样的矛盾和问题,内部控制建设需要解决好这些矛盾和问题。

  1、控制执行人与控制对象之间的矛盾

  控制执行人即社保经办机构的稽核部门及稽核人员,控制对象是社保经办机构业务经办人员(包括负有审批职责的人员)、参保单位等。这方面的矛盾表现在:当社保经办机构和经办人员以*惯思维处理业务分工和办理各项社会保险业务,处理和办理的方式、方法和结果不符合内部控制的要求时,由于稽核人员按工作职责进行纠正、要求整改而产生的对立和冲突。如缴费基数核定,大多数社保经办机构和经办人员仍然沿袭参保单位申报多少即核定多少。因此而产生错核、漏核,产生少报、瞒报,这种核定方式违反了《经办业务规程》的规定和上级文件的要求。又如社会保险待遇支付环节的审核,内部控制要求严格覆行审核职责,不仅要核查待遇审批表、养老金发放名册,还必须核查相关的支付依据和计算过程,以控制经办环节的舞弊和失误。但现实中审核、复核、签批流于形式,经办环节出现的'失误得不到及时发现和纠正的现象依然存在。另外,参保单位瞒报缴费基数、人数,少缴社会保险费,或是恶意欠费,也属于控制执行人与控制对象的矛盾。解决这类矛盾需要刚性的法律支持,但是社保经办机构仅有稽核检查权,没有行政处罚权,纠正的难度大,这又形成了矛盾的另一方面。

  2、专业人员不足的客观现实与实际需求之间的矛盾

  内部控制要求科学合理设置岗位、不相容岗位分离;要求部分岗位专职、不得兼任和包办风险控制岗位的工作;要求岗位与岗位之间要形成必要的相互制约关系,这是社会保险发展的必然要求。也就是说,社保经办机构需要足够的人员编制,能够合理地设置岗位,配置人员,才能满足内部控制基本的条件。而目前我县专业人员不足又是客观存在的现实。因此,内部控制建设还必须解决好这个问题。

  三、加强社保经办机构内部控制建设的建议

  1、加大执法力度。根据劳动保障部颁发的《社会保险稽核办法》的规定,社会保险经办机构是稽核的责任人,所以我们社保机构必须运用该《办法》赋予的权力,加大宣传力度,鼓励职工来监督企业申报缴费基数,让他们知道企业少报、瞒报的后果。加大执法力度,真正有效遏制瞒报、冒领等违规行为。

  2、加快制度规范。建议尽快建立社会保险稽核工作规范,从制度上、程序上、处罚上进一步规范社会保险稽核行为,使社会保险经办机构的稽核行为规范化,切实做到依法稽核、依法处罚。同时,建议劳动保障行政部门授权社保机构对稽核中发现的问题行使行政处罚。

  3、健全和完善内部控制制度。内部控制制度必须在工作实践中不断补充、修改完善,以保持其时效性。就我州目前的情况来说,除了按实际情况的变化修改、补充现有的内控制度外,还应增加部分内控制度。一是建立不相容岗位分离制度,明确规定哪些岗位是不相容岗位,要严格分离。哪些岗位要专职,不得兼职。哪些职位不得兼任和包办其他职位的工作。二是建立审批制度,规定哪部分业务必须经过审批,哪些职位的人员承担审核、复核、审批的职责。经办人员必须提供哪些资料给审核、复核、审批人,审核、复核、审批人必须核查哪些资料后才能签字。三是建立执行内控奖惩制度,规定部门和个人定期对执行内控制度情况进行自查和自评,稽核部门定期开展内控执行情况检查,并综合自查自评和检查情况作出评价。执行内控制度好的部门和个人给予奖励。执行内控制度差,或是业务操作违反内控制度规定,造成社保基金损失的,视情节给予戒勉谈话、通报批评、责令追回损失、赔偿、警告、记过等处分,直至追究刑事责任。

  4、建议组织异地交叉稽核。在稽核工作中,大多数能够客观公正核定单位和个人的缴费基数。但是有时侯,“人情基数”也可能发生,另外碰到“钉子户”拒绝或阻碍稽核工作也有可能发生。杜绝此类事件发生最好的办法是异地交叉稽核。

  5、加强队伍建设。一方面要加强和充实专业化的稽核工作人员队伍;另一方面要对现有人员进行专业培训。

内控制度自查报告7

  恒泰长财证券有限责任公司(以下简称“恒泰长财”)作为广东精艺金属股份有限公司(以下简称“精艺股份”或“公司”)持续督导的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》(20xx年修订)、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(20xx年修订)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定,对精艺股份《20xx年度内部控制评价报告》及《内部控制规则落实自查表》有关内容进行了审慎核查,具体情况如下:

  一、保荐机构进行的核查工作

  恒泰长财指派担任精艺股份持续督导工作的保荐代表人就精艺股份内部控制制度的制定和运行情况等有关事项与精艺股份董事、监事、高级管理人员以及内部审计部等相关部门进行了沟通,查阅了精艺股份股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会议的相关资料、公司章程、三会议事规则、投资者管理制度、信息披露制度等相关文件以及其他相关内部控制制度、业务管理规则等,从公司内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等多方面对公司内部控制制度的完整性、合理性和有效性进行了核查,并对精艺股份《20xx年度内部控制评价报告》及《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。

  二、公司内部控制评价结论

  根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

  根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准

  日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

  自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

  三、公司内部控制评价工作情况

  (一)内部控制评价范围

  公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

  1、纳入评价的主要单位包括:广东精艺金属股份有限公司、佛山市顺德区精艺万希铜业有限公司、广东精艺销售有限公司、芜湖精艺铜业有限公司、飞鸿国际发展有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%,营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99.51%。

  2、纳入评价范围的主要业务和事项有:组织架构、企业文化,人力资源、制度建设、资金活动、资产管理、销售管理、财务报告、信息披露管理、子公司管理、关联交易、对外担保、期货套保、风险投资等业务。

  (1)组织架构

  公司建立了以股东大会、董事会、监事会和经营管理层为主体、规范运作的法人治理结构,根据公司战略规划设置了与公司生产经营和规模相适应的组织职能机构和二级产业管理模式,建立了相应的.授权、检查和逐级负责制度,贯彻了不兼容职务相互分离的原则,形成了相互制衡机制,保证了董事会及经营管理层指令的贯彻执行,保障了公司运营的规范有序运行。

  (2)企业文化

  随着经营形式的变化,公司以“为员工提供适合培育才智发现的多元化、包容的环境,创造并传递创新知识,建立可持续发展的创新型多元化产业集团”为企业愿望,秉承“尊重知识、认同价值、责任分清、利益共享”的核心价值观,坚持以人为本,科学发展,实现了公司持续、稳健、和谐发展。

  (3)人力资源

  公司建立和实施了较科学的聘用、培训、教育、考核、奖惩、晋升、淘汰等人事管理制度,对人员引进、劳动合同订立、考勤管理、薪酬结构、绩效奖惩等各个环节进行规范,形成了有效的激励机制。

  (4)制度建设

  为了加强和规范企业内部控制,提高企业经营管理水*和风险防范能力,结合公司实际情况及需要,20xx年度公司制定了《风险投资管理制度》、《股东大会网络投票实施细则》、《限制性股票激励计划实施考核管理办法》,进一步修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》等内部控制管理制度。

  (5)资金活动

  针对资金管理工作,公司及各重要业务子公司均建立了完善的管理制度,包括资金使用审批、对外投资、货币资金管理等方面。公司严格按照相关管理制度做好资金管理工作,确保公司资金使用符合合理性、效率性、安全性的原则,确保为公司发展提供充足的资金支持。

  (6)资产管理

  公司制定了较为完善的《固定资产管理制度》,对公司固定资产的购置、登记、管理、处置以及相关财务核算进行了明确规定。公司对固定资产进行严格的登记、管理及记录,严格控制固定资产的日常管理和维护,保护固定资产安全。

  (7)销售业务

  各销售机构在管理层的指导下,对行业和市场进行深入的研究和预测,在此基础上,按照公司项目发展战略和总体运营目标,制定、调整销售计划和销售策略,确保销售业务的顺利进行。

  (8)财务报告

  公司财务部门直接负责编制公司财务报告,严格按照国家会计政策等法律法规和公司相关内控制度的规定完成工作,确保公司财务报告真实、准确、完整。

  针对公司年度财务报告,公司按照规定聘请会计师事务所进行审计,并在审计基础上由会计师事务所出具审计报告,保证公司财务报告不存在重大差错。同时,对于财务报告的信息披露工作,按照公司信息披露管理的制度执行,在此过程中对相关内幕信息知情人进行及时的登记监督,保证公司财务信息不会提前泄露。

  (9)信息披露

  公司根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定,并结合自身实际情况制定了《信息披露管理办法》、

  《投资者关系管理办法》、《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《独立董事年度报告工作制度》等制度规定,明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围,做好对信息的合理筛选、核对、分析、整合,确保信息的及时、有效。利用EAS、ERP系统、内部局域网等现代化信息*台,使得各管理层级、各部门、各业务单位以及员工与管理层之间信息传递更迅速、顺畅,沟通更便捷、有效。

  (10)子公司管理

  为加强子公司的管理,确保子公司规范、高效、有序的运作,促进子公司健康发展,提升公司整体资产运营质量,维护公司和投资者的合法权益,根据我国《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》等的有关规定,结合公司实际情况,制定了《子公司管理制度》。截止20xx年12月31日,公司共有四家全资子公司。按制度要求,公司主要通过向各控股子公司及参股公司委派董事、监事、高级管理人员,加强对其财务工作监督,重大信息沟通和日常工作监管等方式对控股子公司及参股公司进行监控,上述控股子公司不存在违反法律法规的情形。

内控制度自查报告8

  联社营业部根据舞信联[20xx]88号文《关于开展经营成果真实性与内控制度建设执行情况大检查的通知》要求,于20xx年7月4日组织有关人员,认真学*了文件精神,并成立了有邢XX任组长,XX任副组长,XX、陈X、张X、王XX为成员的检查领导小组,组长邢XX全面负责,卞XX、张X、陈X分别负责经营真实性及内控制度建设执行情况的自查工作,现将自查结果报告如下:

  一、基本情况

  止6月底,营业部各项存款余额x万元,较上年底上升x万元。各项贷款xx万元,较上年净投放xx万元。其中,逾期贷款余额xx万元,较上年底下降xx万元,呆滞贷款余额xx万元,较上年下降xx万元,不良贷款占比x%,存贷比例x%,贴现余额x万元,较上年底增xx万元,股金余额xx万元,较上年净增xx万元。总收入x万元,总支出xx万元,实现利润xx万元。

  二、存在的问题

  1、信贷管理方面:上半年新发放的贷款xx笔,均坚持集体审批并严格执行了“贷前公开”制度,建立了新增贷款台帐。

  但存在有以下问题:

  ①5万元以上的贷款存在有没坚持按月清息现象;

  ②贷款有超诉讼时效现象。

  2、盘活资金方面,截止xx月底,不良贷款余额xx万元,较上年底下降xx万元。经查实有xx万元贷款应调未调入不良贷款科目。但于7月3日已调入不良贷款科目。

  3、股金方面:止6月底股金余额xx万元,较上年底净增xx万元。存在提前退股金现象。

  4、盈亏方面:止6月底,总收入xx万元,总支出xx万元,盈余xx万元。各项费用的开支合理、合规、无擅自提高费用开支标准,无费用挂帐,越权列支现象,各项费用列支均执行了财务公开。存在的问题:

  ①业务招待费超比例多列支x元;

  ②呆帐准备金多提xx元;

  ③应收利息未按照规定计提,少提xx元,经查实5—6月份,计提的收贷手续费、贴现手续费均采取分笔计提,有逃避市办审批现象。

  5、重要空白凭证,经核实帐、实物相符。但作废的重要空白凭证没按规定剪贴冠字号粘贴。

  6、电脑业务操作方面。故障恢复操作没有及时进行登记,冲帐补帐业务没进行登记,打印的资料缺动户余额表和分户明细帐。

  7、登记簿有内容登记不全现象。

  三、形成的原因

  贷款形态不实的原因:

  ①信贷会计执行制度不力,没及时按规调整贷款形态;

  ②内部领导为完成上半年任务,从主观上纵容指示信贷会计违规操作。

  提前退股的原因:

  ①前期对股民的.分红承诺与现实不符,致使个别股民提前退股;

  ②个别股民对入股政策领会不到位,滥用了过去的入退股*惯。

  业务招待费超比例支开的原因是联社的招待费在营业部列支所致。呆帐准备金多提xx元原因是应计提的呆帐准备金基数合计错所致。少打印的动户余额、分户明细资料是原来没有要求。

  四、检查结论

  经过自查6月底贷款形态应调未调不良贷款科目xx万元。多提呆帐准备金xx元,少提应收利息xx元,贴现手续费少提xx元,超列业务招待费xx元,6月底应盈余xx元,比帐面少盈余xx元。

  以上是营业部20xx年上半年的经营成果真实性暨内控制度建设执行情况的自查,对查出的问题已及时进行了整改纠正,在今后的经营工作中,我部将严格按照各项规章制度以规经营,严格经营管理,圆满完成联社交给的各项任务。

内控制度自查报告9

  (一)充分认识内部控制的重要性

  有效的内部控制制度是促使企业实现稳健经营、防范经营风险的必要条件,加强和健全企业的内控机制,已成为寿险行业的共识。目前,世界上许多发达国家的商业寿险公司都已建立了比较科学规范的内控体系,国际保险机构的内部控制工作已成为加强内部管理的一个重要手段得到迅速发展。在市场经济条件下的今天,商业寿险公司终将成为法律上真正意义的独立法人,业务上的自主经营,资金需求过程中的自求*衡,经营管理中的自担风险,经营成果上的自负盈亏等企业特征将在公司经营过程中充分体现。市场经济条件下,客观经济规律所引发的竞争、风险、盈利——三大企业特征将驱使商业寿险公司在内部管理、防范经营风险、提高自我保护、自我约束和竞争能力上下功夫。因此,作为经营管理中重要手段的内部控制,将显得越来越重要。

  (二)明确内部控制与经营管理的关系

  经营管理涵盖了比内部控制更为广泛的内容,是经营活动的全部。内部控制贯穿于商业寿险公司整个业务、资金流动的全过程,又与经营管理融为一体,是经营管理活动的一种极其重要的手段或方式。二者既有区别又有联系,主要区别有两个方面:一是内部控制是组织决策层对管理对象通过各种方法、手段,为达到其管理目标,实现其预期效果的制度或过程,是相对独立的。二是内部控制提供合理的保证,为管理目标的实现“保驾护航”,应与时俱进,有前瞻性。目的是防止经营活动中“亡羊补牢”,并不存在于管理活动的各个部分,许多管理方面的具体决策和一般性活动都无法取代内部控制,为此,应加强内部控制建设和管理。不仅把内部控制作为一种自律行为始终规范业务行为,更重要的是要充分利用这种科学机制,发挥整体功能,在业务运作过程中环环相扣,不断体现监督制约的动态控制,始终强调“程序至上、内控优先”的内控工作原则,并把内部控制作为经营管理不可或缺的一部分,常抓不懈,落到实处,防范经营风险,保障寿险公司业务安全稳健运行,从而为确保业务持续、健康以及实现自身的良性发展提供根本保证。

  (三)内控工作要与时俱进

  内部控制是实现规范化管理、防范经营风险,在竞争中立于不败之地、在经营过程中实现自我约束、自我调节和提高经营管理水*的重要手段,是不可或缺的重要内容。它既是日常经营管理活动的一项不可缺少的内容,也是一项长期的系统工程,内部和外部的`环境是在不断变化的,各项业务也在不断地创新和发展,因此,内部控制体系也需要不断优化、逐渐适应的过程。随着新业务的不断推出,现有的内控机制会被突破,过去行之有效的方法,现在不一定适用。所以,内控机制既要有宏观上的战略体系,又要有微观上的不断修正,以形成完善——提高——再完善——再提高的良性循环过程。目前更应充分重视在深化体制改革、加快业务发展的同时,主动规避由于改革和发展不能一蹴而就而可能形成的内部控制滞后的风险,及其对持续发展的负面影响。坚持业务开拓、内控先行的原则。凡是各专业部门新开办的新兴业务操作规程、制度和办法均要通过内部控制部门审查会签后方可印发执行,以确保新业务安全、有序、稳步发展。特别是综合业务系统的应用与电子化水*的不断提高,业务管理部门要及时加强对内控管理环节的摸索和探讨,从制度上保证消除隐患死角和风险盲区,确保业务和制度的更新同步进行。

  (四)强化对权力的约束

  在内部控制和风险防范重要性日益突出的形势下,商业寿险公司内部组织结构的控制建设,不仅要体现精简高效的要求,关键是要把决策、执行、监督三权相互制衡的原则落到实处。在内部控制组织结构的设置上,应有效发挥法人治理结构逐步完善过程中新的组织体制对经营管理成效以及对各级管理人员行为进行高效监督的作用,形成集中管理、各司其职、各负其责、互相制衡的组织结构和权力结构,为不断提高经营效益和防范风险提供坚强的组织保证。

  (五)以人为本,全面提高全员的综合素质

  商业寿险公司是对人的能力依赖性极强的行业,它的发展壮大主要依赖于有较高寿险业务素质的全体员工。因此,在内部控制的诸多因素中,人是最具有决定性的因素。一个公司经营管理水*的高低,正是其全员综合素质的反映。因此,全面提高全员的综合素质乃是当务之急。通过科学缜密的管理,为内部控制管理人才的健康成长和忠诚服务创造良好的条件,是实现可持续发展和防范化解风险的牢固基础。加强各级班子、职能部门、党团组织、职代会及群众性的民主监督作用应形成制度。建立和完善激励机制,最大限度地调动团队的工作热情和创造性干劲是不可松懈的内功。所以,内部控制建设必须以人为本,把提高全员的综合素质作为一项长期的任务来抓。

  (六)建立健全内部监督体系

  1.真正实现内部控制系统运转有效,必须建立健全内部监督体系。依照法律法规和国内外同行业的先进经验建立健全内部控制制度和优化依法合法稳健经营的运行秩序,建立和强化统一的内部控制监管模式,不断完善内部控制权威体系,对各级经营实行垂直领导,统一管理,在职权范围内对其业务进行连续的、系统的全面监管。

  2.加大现场和非现场监督力度,提高防范和抗拒风险的能力。商业寿险公司应当对各项业务制定全面、系统、成文的政策、制度和程序,并在全公司范围内保持统一的业务标准和操作要求,避免因管理层的变更而影响其连续性和稳定性,在接受监管部门全方位保险监管的同时,内部控制制度的制定必须以各项法律法规为依据,依照有效性、审慎性、全面性、及时性和独立性等原则,将所借鉴的国内外先进经验细化为符合现代商业寿险经营管理系统化、规范化和国际化要求的有自己公司特色的规章制度,形成内在的横向和纵向的相互制约的内部控制架构,确保对社会大众负责,资产得到充分保护,各项业务得到良性发展,真正达到内控制约监督有效的目的。

  3.建立风险控制联系会议制度。建立由稽核、监察及相关专业检查人员组成的内控风险联*会议制度,通过制定和完善本公司内控综合评价实施办法,健全内控评价机制,定期开展内控综合评价,对内控管理方面存在的漏洞和薄弱环节定期进行分析,确定短期内内控管理的对象和办法,从而进一步完善内控机制。

内控制度自查报告10

  我公司按照总公司相关要求,结合自身工作特点,精心组织,妥善布置,对照《内控管理手册》进行了认真核对,现将自查情况报告如下:

  一、自查基本情况

  我公司高度重视内控工作,结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作,下发内控自查通知,通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。

  上半年共修改流程5个,包括:工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程;增加流程2个,包括:内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。

  二、自查发现问题及原因分析

  (一)反舞弊程序与控制方面

  通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够;目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。

  (二)财务管理方面

  1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。

  2、项目转资未明确资产类别及使用年限。

  3、发票管理未按规定保管

  4、经核查,我公司发现工资表中,由总公司统一计算、发放的通讯费补贴(按税法规定属于工资性补贴范畴)没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通,此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件,应列入个人所得税计税范畴。

  (三)物资采购及库存管理方面

  通过自查发现在材料采购验收上还存在问题,如:只对招标采购的设备材料验收,而零采的没有验收过程,导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够,认为数量少,材料比较杂,验收比较困难。

  (四)人力资源管理方面

  1、权利和责任分配上,有些部门存在职责不清,职责交叉的`情况。由于人员变动,分工等原因,造成了这种情况。

  2、培训方面,有些部门存在流程不清晰,不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训,时间紧,来不及审批等原因。

  3、业绩考核方面,有的部门走过场,考核就是一个形式,没有深入到实际工作中,没有起到考核的激励作用。

  三、整改措施

  (一)反舞弊程序与控制方面

  1.加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风险和反舞弊程序和控制的相关培训,利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传,使员工了解什么是舞弊,发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。

  2。设置专号可录音举报电话,在工作时间之外采用自动录音接听,以保证24小时畅通。每天及时收听举报相关信息,保证每一件信访举报都得到有效处置。

  3。新建信访专用电子举报邮箱,对电子举报邮箱的权限设置进行调整,加强举报邮件处理情况的监督。

  (二)财务管理方面

  1。要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度,及时入账活化企业资金。

  2。为了发票使用安全建议购买保险柜。

  (三)人力资源管理方面

  1、对职责不清的部门,修改岗位说明书,做到职责清晰。

  2、严格培训的审批流程,对时候审批的部门进行考核扣分,同时加强培训审批流程的宣传。

  3、业绩考核方面,让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义,让绩效考核工作成为激励员工的一个工具,从而更好的管理日常的工作

内控制度自查报告11

  为进一步加强内控管理,规范操作规程,建立健全和完善内部约束机制,防范金融风险,本社于二一四年八月十七日开展对第三季度辖属四个营业网点进行“内控制度”检查,对照查出中的问题,认真加强对业务技能学*,按照合规、合法性要求,逐条逐项进行落实整改,做好查漏补缺,现将不足情况报告

  如下:

  一、管理岗情况

  1、网点负责人每月末能对网点所有内部帐务组织一次全面核对。

  2、网点负责人末能真正对网点内控制度的贯彻落实,末能起到业务的.事中事后监督责任。

  二、手续制度

  1、贷款资料单一,主要检查中,借款人的经营情况、合同的执行情况、经济担保情况。

  2、凭证要素不规范主要印、章、押要素不全,书写马虎等情况。

  三、值班守库

  1、末能真正执行二十四小时不离人,出现午、晚班空岗。

  2、末能按“三防一保”要求规定,出现末能准时到岗,个别网点单人守库。

  综上,我社针对存在问题,及时落实整改,时常开展职工政治思想教育、职业道德教育,逢会必讲,增强安全防患意识和安全保卫责任感,确保安全无事故。

内控制度自查报告12

  1、货币资金

  公司财务部是资金管理归口部门,负责贯彻执行国家电网公司统一的资金管理政策及规章制度,参照上级公司相关制度,制定了《资金管理实施细则》、《银行账户管理办法》。设预算资金主管和出纳两人负责货币资金管理工作,工作中切实遵守已经制定的规章制度,无违规事项;不存在货币资金业务不相容职务混岗的现象;货币资金支出的授权批准手续健全,不存在越权审批行为;无小金库、账外资金;定期和不定期进行现金盘点、核对银行账户;严格遵守《现金管理暂行条例》和《支付结算办法》;票据的购买、领用、保管、背书转让、注销手续健全,不存在办理付款业务所需的全部印章交由一人保管的现象。经测试货币资金内控制度有效。

  2、应收和预付款

  应收和预付款项的管理参照《往来款项管理细则》执行。本单位应收款项包括应收账款、其他应收款、预付账款。财务资产部负责制定应收款项的控制目标、核算分析、台账管理、申报坏账损失,其他部室负责认真做好基础信息工作,按业务职能负责相应应收款项的催收工作。应收和预付款项由预算资金主管岗位负责,发生及处置的授权批准手续健全,不存在越权审批行为;不存在应收和预付款项业务不相容职务混岗的现象。经测试应收和预付款内控制度有效。

  3、存货

  公司安全运检部设置物资供应班负责存货实物和物资出入库管理,财务资产部设置工程资产主管负责存货管理账务处理工作。管理中岗位分工、职责权限和授权批准手续健全;不存在存货不相容职务混岗的现象;存货出入库各环节建立流程责任制,确保存货等资产的保值、增值,提高经济效益。同时,定期进行物资盘点,做到账物相符。经测试存货内控制度有效。

  4、固定资产

  为规范固定资产管理,制定了《固定资产管理办法》,建立健全本公司固定资产管理组织体系,明确内部职责分工,落实责任管理、完善内部控制。固定资产管理由工程资产主管负责,岗位分工、职责权限和授权批准手续健全;不存在固定资产不相容职务混岗的现象;固定资产验收、盘点、保管、维修及处置的授权批准手续健全,不存在越权审批行为;固定资产投资预算编制、审批、执行情况,验收过程符合规定的程序和形成相应的记录;固定资产折旧、减值准备的会计核算、资产的.维修和改良支出符合规定。经测试固定资产内控制度有效。

  5、无形资产

  公司无形资产管理参照《无形资产管理暂行办法》,遵循归口管理、依法依规操作的原则。由工程资产主管负责管理,岗位分工、职责权限和授权批准手续健全,不存在无形资产不相容职务混岗的现象;日常管理符合规定。经测试无形资产内

  2控制度有效。

  6、在建工程

  财务部设置工程资产主管负责在建工程管理,岗位分工、职责权限和授权批准手续健全;不否存在在建工程业务不相容职务混岗的现象,重要业务的授权批准手续健全;不存在越权审批行为;工程概预算编制的依据真实;工程款、材料设备款及其他费用的支付符合相关法规、制度和合同的要求;按规定办理竣工决算、实施决算审计。经测试在建工程内控制度有效。

  7、成本费用

  设置成本管理主管岗位,制定了《费用报销管理办法》、《成本管理办法》等规定,明确了各项成本费用的核算流程及审批手续;严格预算控制;保证了各项成本费用记录、报告的真实性和完整性。经测试成本费用内控制度有效。

  8、采购

  采购工作,管理中强化材料物资采购的价格、计量、品质、验收、入库等环节的管理,建立采购责任制,岗位分工、职责权限和授权批准手续齐全;采购中执行请购和审批控制、采购执行控制、采购验收控制等。经测试采购内控制度有效。

  9、销售

  本单位销售主要是指电力销售。每月客户服务中心提供186系统中销售电力应收及实收明细,财务科核对入账。财务

  3科每月与客户服务中心账务班核对各供电所实收及欠费明细。销售收入及时入账,应收账款的催收有效。经测试销售内控制度有效。

  10、财务体系

  财务资产部、内部审计机构人员配备合理,无不相容职务混岗的现象;没有设立独立内部审计机构,按三集五大精神在办公室设置了监察审计主管管理岗;企业是否明确了财务机构、内部审计岗的工作职责,充分发挥了相关机构的会计核算和财务监督的管理职能。经测试财务体系内控制度有效。

  11、财务预算

  财务预算管理由预算资金主管负责,制定了《全面预算管理实施细则》执行。确定了公司经营目标;明确了公司内部各部门的管理责任和权限;对公司经营活动进行控制、监督和考核;保证公司经营目标完成。财务预算编制依据真实合理、程序适当、财务预算审核批准手续齐全;财务预算调整履行相关审批程序;定期对财务预算执行结果进行分析,根据分析结果完善财务预算管理和落实奖惩措施。经测试财务预算内控制度有效。

  12、财务报告和信息披露

  依据《财务报告管理实施细则》规范了财务报告管理,提高了财务报告的真实性、完整性、统一性。财务报表及分析说

  4明材料的编制分工合理,审批程序完善。经测试财务报告和信息披露内控制度有效。

  13、财务信息系统

  财务信息系统管理不存在不相容职务混岗的现象;不存在越权审批行为;定期检测系统运行情况并妥善处理潜在危险;严格按照网公司规定操作,有明确的工作程序和操作规范,有明确的分级操作管理权限;基本实现了数据共享、集中管理和集成应用,定期进行数据备份。经测试财务信息系统内控制度有效。

  (二)内部控制制度建设与执行方面的主要问题和不足

  根据公司发展需要,我们在不断完善补充内部控制制度。通过进行财务内部控制评价,发现在内部控制制度建设与执行方面还存在问题和不足。

  内控制度还需要进一步完善。财务体系、财务信息系统等方面还没有制定相关内控制度。

  往来款项管理方面,缺少往来款项的事前控制。应加强往来款项事前控制,最大限度地控制和减少应收款项的发生。建立往来款项台账管理制度。如果正常会计核算无法满足明细项目的管理要求,必须建立辅助台账管理制度,详细反映往来款项的发生、增减变动、余额及每笔往来款项的账龄的财务信息。建立往来款项年度清理制度,每年年终时,各部门必须组织专人全面清查各项往来款项,并与债权、债务人核对,形成专项

内控制度自查报告13

  为了深入贯彻落实银监会、省银监局、市银监分局关于加强防范操作风险,落实案件专项治理的有关文件精神,根据东信联发[20xx]192号文件的要求,结合我社的实际情况,我社制定了具体案件专项治理工作自查方案,并组织全体职工对此项工作进行了全面的学*。通过学*,我对这项工作有了较为深刻的认识。这次工作旨在以案件专项治理工作为契机,加强制度建设,强化监督检查,增强法纪观念和遵守规章制度的自觉性,有效遏制案件高发的势头,确保我县农村信用社安全、合规、稳健经营。同时使广大员工明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性,进一步认识到违反规章制度操作规程的危害性。

  根据实施的方案,在社领导的组织下,我利用工余时间,再次认真地学*了我社制定的《xx市xx农村信用社会计、出纳员与复核员岗位职责暂行办法》、《xx市xx信用社会计出纳人员违规处罚实施细则》、《xx市xx农村信用合作社安全保卫工作管理实施细则》、《xx市xx农村信用社经营管理指标百分制考核办法》、《xx市xx农村信用社会计出纳人员操作规程》、《xx市xx农村信用社20xx年度财务费用管理实施办法》、《xx市xx农村信用社干部职工劳动管理与违规处罚实施细则》等规章制度和操作规程。通过学*,加深了对各项规章制度和操作规程的印象,我对照相关的条例,对自己一年以来的工作、学*和生活一一进行了回顾,目的在于查找操作中的漏洞和薄弱环节,以便于及时补缺补漏,及时整改,逐步完善。下面,我对自己的工作学*和生活进行一次全方位的自查。

  业务方面:

  1、一年多来,本人担任xx农村信用社主办会计一职,在社主任的.领导下,负责本单位的会计、出纳工作,协调、理顺内部各岗位之间的关系。但是在应经常向主任汇报会计、出纳工作情况及内勤人员的思想、行为情况方面做得不够好,不够主动及时向主任提供这方面的信息。为使辖内的会计、出纳工作日趋规范,能够随着业务的发展,按照新的业务操作流程和规范,结合本社的实际情况,及时制定适宜的、统一的操作规范,以加强内部管理。但是由于我社人员配置较紧,无法经常组织会计、出纳人员集中对业务进行培训。有些规定只能以书面的形式下发到各个网点,交由各人各自学*,这就容易造成内勤人员关于业务操作方面理解不一致,会出现个别岗位能力较为薄弱的现象。

  2、作为信用社的主办会计,既是会计辅导员,又是二级稽查员,我在抓好各项内控制度的落实的同时,能及时发现、解答和解决业务中碰到的疑难问题,做好事前辅导。能坚持每月不少于一次的会计辅导与检查,及时发现工作中存在的问题与薄弱环节,及时提出整改意见,督促当事人积极采取措施加以防范与整改,并及时向主任汇报发现的问题,取得领导的支持,以使各项制度的执行更加到位。但是有时因为事务繁忙,时间安排不够合理,由于时间有限,对网点的会计辅导与检查的力度与深度不够。根据联社的相关制度,结合我社的实际情况,编制检查评分表,明确奖罚,年终依据评分情况进行奖优罚劣,以此激励会计出纳做好本职工作。

  3、作为主办会计,我能认真核算各项财务收入,严格成本管理,认真组织会计核算,正确反映和评价经营成果,为主任的经营决策提供数据。

  4、认真做好全辖重要空白凭证的管理。能严格按照重要空白凭证的领用手续,做好网点重要空白凭证的领用登记、出库。合理安排各网点和存量。每月坚持不少于一次的帐实检查,确保凭证的使用、销号有序、正规,避免出现遗失。

  5、能按照制度规定做好以下日常工作:

  一是正确提取各项费用;

  二是做好各网点的传票、会计档案的收集、登记、保管工作;

  三是结息日做好各网点结息的辅导和事后监督工作;

  四是及时核对内部帐,督促会计做好内外帐户、总分帐、往来帐、帐户余额的核对工作。

内控制度自查报告14

  为了深入推进案件风险防控工作,提高内控和案防制度的执行力,巩固“执行年”活动成果,根据联社《“深化内控和案防制度执行年”活动实施方案》,结合我崔家山信用社工作实际,及时安排全辖各网点实施“深化内控和案防制度执行年”活动。通过深化“执行年”活动的开展,取得了丰硕的成果,提高了职工合规经营和风险防范意识,彻底纠正了业务操作中制度淡漠,有章不循,有令不行,有禁不止,违规操作的现象,彻底解决了员工的工作作风不深入 ,劳动纪律差,制度执行不力,工作责任心不强等现象。现将崔家山信用社“深化内控和案防制度执行年”自查情况报告如下:

  一、加强组织领导

  为深化“执行年”活动,确保组织领导有力、责任落实到位,加强本次活动的组织领导,务求活动取得实效,不走过场,信用社成立“深化内控和案防制度执行年”活动领导小组,组长:刘少珠;成员:陈松、吴俊宏、王绍峰、杨晓红、徐伟。负责对本次活动的组织实施。

  二、活动自查情况

  (一)在信贷领域开展大额不良贷款的全覆盖风险排查。

  结合我社正在开展的“三项整治”活动,对所有20xx

  年6月底前的存量贷款进行全面清理、核对、核查的有利时机,对大额不良贷款(50万元以上)3笔,金额183.01万元的风险进行排查,弄清成因,制定清收、处置措施,对清理、核查中发现的冒名贷款逐笔造册,逐步落实责任清收。

  (二)现金排查

  严格按照现金、结算管理有关规定对各机构库存现金、

  双人管库、双人押运、双人守库、大额现金支取、库存限额等现金管理规定执行情况进行了检查。同时主社至少一月对辖内机构库存进行一次检查,分社主任至少每周对库存现金进行一次检查。关注、关心出纳、押运员、守库员等要害岗位人员的工作和思想情况,及时掌握其思想、行为变化,加强思想教育,防范案件隐患。

  (二)重要空白凭证管理、使用情况排查。通过检查,各机构对重要空白凭证的管理、使用均能做到入库专人管理、及时入账,实物与账、簿一致。柜员登记领用,对系统不能自动销号的重要空白凭证,执行手工逐份销号,没有跳号使用或漏号的问题。柜员使用的重要空白凭证因故作废时,将号码剪下粘贴在重要空白凭证销号登记簿上,作废的重要空白凭证加盖“作废”戳记,装入当日会计传票,不存在擅自销毁重要空白凭证问题。单位负责人或会计主管定期对柜员重要空白凭证行检查核对。

  (三)大额存款进出情况排查。我社共3个营业机构,对20xx年1月至9月的大额存取款业务逐笔进行了清理。我们一是检查了个人和对公存款账户的.开户资料是否齐全、符合人行账户管理规定;二是查看原始存、取款凭证,看凭证印鉴是否与单位预留印鉴一致,是否有客户签名等;三是检查大额资金汇划是否严格按照审批程序进行了审批,审批登记簿是否记载规范、及时;四是检查存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料是否出具了申请及有关部门的证明文件,信用社是否及时修改了客户信息,对印鉴做相应变更。有无频繁开、销户等异常现象。经排查,我社大额存款交易均属正常业务办理,资金用途、流向及业务操作程序符合规定,账户余额核对一致,没有发现挪用现金、盗用客户资金等违法案件发生。

  (四)对账制度落实情况。坚持记账与对账分离原则,按季检查往来对账、银企对账情况。对经常发生的单位结算账户按月向开户单位签发“余额对账单”,大部分机构对账单收回率都能达到90%以上,收回的对账回单进行了妥善保管。对存折户坚持账折见面,当时核对。坚持按月进行同业往来账务核对,余额对账单发出、收回及时,账务核对正确。联社清算中心与辖内营业机构之间的往来账务按月发对账单,往来账务核对相符。对未达账项能够进行跟踪核对,确保余额一致。

  (五)信贷管理方面。无冒名贷款、背皮、跨地区等三违贷款现象。

  (六)内控制度执行力突查

  结合“四项”制度执行和“九种人”排查,加大对柜台重要岗位人员的行为排查,关注其八小时以外的情况,在具体实施时,突出重点,抓住关键措施落实,将重要人员岗位轮换、强制性休假制度,逐项进行落实,逐个逐步规范。

  三、自查发现的问题

  (一)制度执行不力。联社虽然制定了《强制休假制度》、《重要岗位定期轮岗制度》等管理制度,但由于人员编制紧张、工作量大等因素,导致执行力度不够。

  (二)结算帐户管理不规范,开户资料收集不完善。

  (三)个别机构对账不及时,对账单收回率不高,对帐率未达到100%。

  (四)计算机运行日志、操作人员密码、抹账等未及时登记,计算机人员交接存在交接内容不完整等现象。

  (五)贷款“三查”制度执行不力。一信用社贷款自查报告是贷前调查不深入,二是贷后检查滞后。

  四、整改措施

  针对本次自查发现的问题,为认真开展好制度执行年活动,全面提升信用社制度执行力,增强合规经营、合规操作意识,杜绝屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生,提高

  信用社案件防控能力。认真做好以下工作:

  (一)完善制度。信用社将组织力量对现有的规章制度进行认真梳理,按制度执行年要求,结合信用社实际,对内控制度要尽快补充完善,特别是会计、出纳、信贷等要害业务环节要制定详细的操作规程,进一步明确岗位职责,使每个岗位有规可依。

  (二)加强信用社干部、员工对内控基本制度以及法律、法规知识的学*,不断增强制度和法制观念。

  (三)对本次自查发现的问题,要按要求逐项对照整改,逐项制定整改计划和措施。

  (四)进一步加大对内控基本制度执行、各类登记薄的使用等的检查频率,提高制度执行力。同时对各网点整改情况进行跟踪检查,确保整改到位,不留死角。

  通过深化“制度执行年”活动的开展,虽然取得了阶段性的成效,但由于执行制度、完善制度是一项长期性、艰巨性、复杂性的工作,导致部分职工学*不够深入、主人翁意识不强、制度执行不力、发现问题失之于宽、失之于软等问题。今后,我社将继续深入开展“制度执行年”活动,坚持理论、业务、制度的学*,让员工在思想上筑牢防线,严格执行县联社的各项的长效机制,确保全社依法合规经营, 推动信用社各项业务经营又好又快地发展。

内控制度自查报告15

  20xx年,新日银行将严格按照上级行的总体要求,切实落实各项措施,明确岗位职责、细化管理措施、加强内部控制和案件防范工作建设,严把内控案防关口不放松,促使我支行内控案防工作取得更大的成绩。

  一、加强组织领导、提高案防意识。

  高度重视内控案防工作,始终把内控案防工作纳入支行工作的重要日程,真正把内控案防工作落到实处。切实做到年初有计划,半年有小结,年终有总结,做到制度健全、人员落实,管理到位。

  二、加强制度建设、促进制度学*。

  将全面及时传达总、分行的会议精神,利用晨会、班后会、专题会等形式组织全体员工认真学*文件,认真贯彻执行工作部署,确保各项决策、制度、要求和工作部署落到实处。

  三、加强队伍建设、确保落实到位。

  一是要加强员工队伍建设,通过不断的教育培训、检查督促,提高全员的内控意识,使其明确工作职责、规范工作行为。

  二是认真组织开展员工行为排查活动,及时发现并处理可能引发案件的.各种问题和风险隐患。

  三是全面落实各项内控制度,把操作风险作为主要风险,坚决杜绝有章不循、违规操作。

  四是严格遵守组织纪律和重大事项报告制度,对发生的问题及风险隐患及时按照规定程序报告,做到有案必报、发案必查。

  在新的一年里,新日银行将进一步加大工作力度,加强内部控制和案件防范工作建设,确保各项业务*稳健康运营,使内控案防工作取得更大的成绩。


内控达标自查报告(精选五篇)(扩展6)

——档案达标自查报告(精选五篇)

  档案达标自查报告 1

  关于干部人事档案目标管理达标升级工作的自查报告市委组织部:按照市委组织部武组文〔20xx〕131号文件的要求,我们迅速行动,组织专班,突出重点,认真细致地逐条逐项按照《干部人事档案工作目标管理考评标准》的要求,实事求是地进行自查。

  一、成立专班,加强领导。

  今年全市干部人事档案工作目标管理工作会议召开后,我们一是立即成立领导小组。区委组织部部长周少甫同志为组长,组织部相关部长和人事局局长为副组长,各科室主要负责人为成员。领导小组成立后,多次召开各单位人事科长会议,加强了对我区干部人事档案目标管理工作的`领导和协调,保证了干部人事档案目标管理工作的顺利和深入开展。二是组建专班,扎实工作。从教育系统抽借8名工作人员,成立工作专班,同时,制定了详细的实施方案。

  二、理顺体制,打牢基础。

  针对我区管理干部档案的单位较多,总体情况较好,但部分单位不*衡。为规范全区干部人事档案管理工作,提高全区档案管理水*,我们下发了《关于对全区干部档案实行集中管理的通知》,对全区干部人事档案实行相对集中管理,从而理顺了管档体制,进一步完善干部人事档案集中统一和分级负责的管理体制,为达标升级工作打下了坚实的基础。

  三、严格要求,狠抓落实。

  在全市干部人事档案工作目标管理工作会议召开后,我们立即下发了《关于在全区深入开展干部人事档案工作目标管理的通知》,对这项工作进行了动员部署,将上级文件精神、要求进行了传达,并明确了达标时间、要求和标准。同时,区委组织部严格按照文件,以《干部档案整理工作细则》和《干部人事档案材料收集归档规定》要求为准则,采取多种形式,加大工作力度,逐份清理干部档案,对所缺材料逐项进行登记、索要,对不能收集的材料要求各单位进行说明。对收集归档的材料,认真细致地进行鉴别,剔除不应归档的材料。整理干部档案,严格按照一级标准,做到“四边齐”,对材料中“三色笔”现象,严格按照要求进行复制加工。我们建立了干部人事档案收集制度、鉴别制度、整理制度、查(借)阅制度、转递制度、保密制度、保管制度、管理人员职责等8项制度,做到制度上墙,完善各种登记薄和台帐。积极争取领导和相关部门支持,制定了经费预算并得到落实,购置了新式档案盒,配备计算机,更换了密集架,做到防火、防潮、防蛀、防盗、防光、防高温等设施齐全。达到库房、阅档室、微机室和办公室“四室分开”。与此同时,我区集中管档单位达标工作也进展顺利,目前三个达二级目标的单位已经完成初整,实现了“三室分开”,基本配备了“六防”设施,材料做到分类准确、装订整齐,完善了档案管理工作制度。通过自查评分,我们得分为106分,达到了一级标准。但同时也存在着一些问题,主要是由于新洲是由县改区,再则机构改革频繁,撤销合并单位比较多。一是档案材料收集困难,主要是有的干部调动单位太多,遗失部分材料。二是有的材料手续不完全,难以补全。通过自查,找到原因,也增加了信心,目前,我们干部人事档案已经全部加工整理完毕,正在进行材料收集和目录打印阶段,年底前可以完成任务。

  **武汉市西城区委组织部

  20xx年10月28日

  档案达标自查报告 2

  县档案局教育局:

  *几年,学校档案工作按照县档案局教育局的总体要求,在县档案局的指导帮助下,全面完成各类业务档案的集中管理,进一步健全和落实各项规章制度,规范管理,使档案工作逐步走向规范化、制度化、科学化和现代化。为我校的教育教学工作,提供了极大的便利,发挥了很好的效益,现将自查情况如下:

  一、提高认识,加强组织管理

  学校档案管理工作是全县档案管理工作的重要组成部分,也是学校持续性地开展工作,工作不断上水*上台阶的`一项重要工作。我校领导班子高度重视,成立了以学校校长为组长,各分管副校长和工作人员共同参与管理的专门的领导机构。档案工作通过办公室牵头,进行管理和运作,分管年级、团队、教务、财务、政教、后勤等工作的教师具体地参与档案工作。对档案工作实行综合管理,档的中在学校综合档案室。年级、教务、财务、后勤、政教、团队的档案定时移交到学校档案室进行统管统用。

  我校定期对档案管理工作的责任人和分管工作的负责人进行培训,学*《档案管理办法》、《档案保管制度》、《档案借阅制度》、《现代化管理制度》等,促使大家对档案管理工作的标准化、规范化、现代化,明确形成共识,形成合力。

  为保障工作的扎实开展,学校认真贯彻落实执行国家档案法律法规,定期组织我校的领导和档案人员学*《档案法》和《河南省档案条例》及国家有关档案法规、标准规范。参加县档案局的档案管理工作业务培训。我校制定了《档案保管制度》、《档案保密制度》、《档案鉴定销毁制度》、《档案统计制度》、《档案利用制度》、《档案工作人员岗位责任制》等制度,并将制度上挂到墙,便于直观地掌握和领会,并严格落实。编定了保管期限表,保障了档案的收.、..、保管、鉴定、统计、借阅、利用和保密等环节的连接,确保万无一失。

  二、配齐设备,做好充分的物质保障

  学校设立专门的档案室,配齐专门的档案柜,并将阅览室与档案室相分离,注重了防火、防盗、防高温、防光、防尘、防鼠、防虫、防污染等措施的落实。

  三、努力提高基础业务建设,走内涵式发展的道路

  我校对所使用的文件材料及时归档,归档率达到100%。书写材料和纸张都严格按照规定去使用。在交接时应有完备交接手续。经手双方都要有明确的责任。我校档案文件完整,并严格按要求进行分类。组卷规范、合理,符合标准要求,文件编排有序,卷内文件排列有序,并按照要求进行了编号,卷内文件目录、备考表填写规范清晰,卷内文件.齐,无金属装订物。编目规范,排架合理,案卷封面填写规范、清晰,案卷标题简明、准确,案卷排列有序。对所有档案进行安全管理,杜绝出现霉变、褪色、污损、虫蛀现象。

  四、注重档案的实效性和应用价值

  我校档案管理工作满足利用者的需要。建立了总目录、分类目录,和检录的方法:程序。.寻查找极其方便。档案管理工作人员熟悉所管理范围档案及相关的业务,能够迅速准确地查找到所需要的文件。并能及时根据档案利用的需求,主动提供档案信息服务,争取多种措施,保障不耽误工作。我校档案注重实效性,对所需求的信息进行..后都集中入档,都是取人之长,补己之短。档案管理工作,随着手段的现代化,不断提高其利用的价值,在工作实践中,积累了档案,也能从档案中发掘力量和财富。

  五、取得成绩

  多年来,我校档案工作在市、县档案局的指导帮助下,取得了一定的成绩。连续多年被县档案局评为“档案管理先进单位”。

  六、存在的不足

  对照上级文件要求,我们在硬件设施上,还是存在着不足之处。受学校条件的限制,档案室不够宽敞,现代化设备还需要适当添置。

  总之,虽然我校档案管理方面受到上级的赞誉,但是距离领导的要求很远,我们一定要努力,力求不断进步,高标准要求自己,使我校的档案管理工作更上一个新台阶。

  档案达标自查报告 3

  关于干部人事档案目标管理达标升级工作的自查报告市委组织部:按照市委组织部武组文〔20xx〕131号文件的要求,我们迅速行动,组织专班,突出重点,认真细致地逐条逐项按照《干部人事档案工作目标管理考评标准》的要求,实事求是地进行自查。

  一、成立专班,加强领导。

  今年全市干部人事档案工作目标管理工作会议召开后,我们一是立即成立领导小组。区委组织部部长周少甫同志为组长,组织部相关部长和人事局局长为副组长,各科室主要负责人为成员。领导小组成立后,多次召开各单位人事科长会议,加强了对我区干部人事档案目标管理工作的领导和协调,保证了干部人事档案目标管理工作的顺利和深入开展。二是组建专班,扎实工作。从教育系统抽借8名工作人员,成立工作专班,同时,制定了详细的实施方案。

  二、理顺体制,打牢基础。

  针对我区管理干部档案的单位较多,总体情况较好,但部分单位不*衡。为规范全区干部人事档案管理工作,提高全区档案管理水*,我们下发了《关于对全区干部档案实行集中管理的通知》,对全区干部人事档案实行相对集中管理,从而理顺了管档体制,进一步完善干部人事档案集中统一和分级负责的管理体制,为达标升级工作打下了坚实的基础。

  三、严格要求,狠抓落实。

  在全市干部人事档案工作目标管理工作会议召开后,我们立即下发了《关于在全区深入开展干部人事档案工作目标管理的通知》,对这项工作进行了动员部署,将上级文件精神、要求进行了传达,并明确了达标时间、要求和标准。同时,区委组织部严格按照文件,以《干部档案整理工作细则》和《干部人事档案材料收集归档规定》要求为准则,采取多种形式,加大工作力度,逐份清理干部档案,对所缺材料逐项进行登记、索要,对不能收集的材料要求各单位进行说明。对收集归档的材料,认真细致地进行鉴别,剔除不应归档的材料。整理干部档案,严格按照一级标准,做到“四边齐”,对材料中“三色笔”现象,严格按照要求进行复制加工。我们建立了干部人事档案收集制度、鉴别制度、整理制度、查(借)阅制度、转递制度、保密制度、保管制度、管理人员职责等8项制度,做到制度上墙,完善各种登记薄和台帐。积极争取领导和相关部门支持,制定了经费预算并得到落实,购置了新式档案盒,配备计算机,更换了密集架,做到防火、防潮、防蛀、防盗、防光、防高温等设施齐全。达到库房、阅档室、微机室和办公室“四室分开”。与此同时,我区集中管档单位达标工作也进展顺利,目前三个达二级目标的单位已经完成初整,实现了“三室分开”,基本配备了“六防”设施,材料做到分类准确、装订整齐,完善了档案管理工作制度。通过自查评分,我们得分为106分,达到了一级标准。但同时也存在着一些问题,主要是由于新洲是由县改区,再则机构改革频繁,撤销合并单位比较多。一是档案材料收集困难,主要是有的干部调动单位太多,遗失部分材料。二是有的材料手续不完全,难以补全。通过自查,找到原因,也增加了信心,目前,我们干部人事档案已经全部加工整理完毕,正在进行材料收集和目录打印阶段,年底前可以完成任务。

  **武汉市西城区委组织部

  20xx年10月28日

  档案达标自查报告 4

  乡档案室在乡党委、**和市、县档案局的关怀与重视下,自xxxx年晋升省二级以来,更加认真开展了档案管理达标复查各项准备工作,强化了管理体系,加强了业务建设和自身建设,并取得了明显的成效。现将自查情况报告如下:

  一、管理体制、机构、人员

  1、已有独立体制、机构、人员

  2、领导重视、能及时解决存在的实际问题

  3、成立了档案室,配备了一名专业档案人员,领导干部符合四化的要求。

  4、基本配齐了素质较高,能适应档案工作需要的干部。

  5、现有专业干部都达到中专以上文化水*。

  6、现有干部都受过专业培训,熟悉和掌握本专业技能。

  7、专业技术岗位符合国家有关规定,适应工作需要。

  二、业务建设

  (一)建立和健全了岗位责任制度。制定了档案的收集、统计、鉴定制度,库房管理制度,利用查阅制度、保密制度等八项制度,而且执行效果良好。

  (二)管理条件

  1、档案室建筑基本符合《档案馆建筑设计规范》要求,实行了办公室、阅览室,库房、荣誉室分开。

  2、配备了通风设备。

  3、全部实行了国家统一标准的案卷格式和档案装具用品。

  4、配有“八防”设备和订有“八防”措施。

  5、库房的温湿度得到适当控制,霉菌季节因楼层高、能保持相对的湿度。

  (三)业务工作

  1、室藏较为丰富,具有多种门类和载体的档案。

  2、室藏进行了科学整理,案卷进行了分类,排列案卷质量符合国家《标准》要求。

  3、案卷全部进行了编目,配有案卷目录,卷内目录、全引目录,并准确划定保管期,装订符合国家《标准》要求。

  4、定期进行档案鉴定工作,按照国家规定将超过保管期限和无保管价值的档案进行销毁。

  5、档案统计工作,按照县档案局要求,及时准确上报。

  6、库房整洁、卫生,案卷存放整齐、美观、安全,有存放指南。

  7、对破损、褪变的档案能及时进行补救。

  三、开发利用

  1、建立了4种检索工具。

  2、具备较好的查阅条件,有专用阅览室。

  3、能主动地开展利用工作、查全、查准率达90%以上。

  4、建立信息反馈工作,收编利用效果7例。

  5、编研工作有《xxx乡领导班子组织沿革》、《xxx乡大事记》等。

  四、自身建设

  1、坚持党的基本路线,模范贯彻执行党和国家各项方针政策、努力实施《档案法》。

  2、坚持全心全意为人民服务的宗旨,做到了勤政廉政。

  3、较好地完成目标管理,受到县档案局的好评。

  4、档案人员热爱本职工作,忠于职守,具有良好的职业道德。

  5、坚持学*制度,提高政治思想觉悟,订有一报一刊档案杂志,积极开展业务学*。

  6、档案工作人员遵纪守法,无任违纪违法事件。

  档案达标自查报告 5

  档案达标升级自查报告一:

  xxx乡档案室在乡党委、**和市、县档案局的关怀与重视下,自xxxx年晋升省二级以来,更加认真开展了档案管理达标复查各项准备工作,强化了管理体系,加强了业务建设和自身建设,并取得了明显的成效。现将自查情况报告如下:

  一、管理体制、机构、人员

  1、已有独立体制、机构、人员

  2、领导重视、能及时解决存在的实际问题

  3、成立了档案室,配备了一名专业档案人员,领导干部符合四化的要求。

  4、基本配齐了素质较高,能适应档案工作需要的干部。

  5、现有专业干部都达到中专以上文化水*。

  6、现有干部都受过专业培训,熟悉和掌握本专业技能。

  7、专业技术岗位符合国家有关规定,适应工作需要。

  二、业务建设

  (一)建立和健全了岗位责任制度。制定了档案的收集、统计、鉴定制度,库房管理制度,利用查阅制度、保密制度等八项制度,而且执行效果良好。

  (二)管理条件

  1、档案室建筑基本符合《档案馆建筑设计规范》要求,实行了办公室、阅览室,库房、荣誉室分开。

  2、配备了通风设备。

  3、全部实行了国家统一标准的案卷格式和档案装具用品。

  4、配有“八防”设备和订有“八防”措施。

  5、库房的温湿度得到适当控制,霉菌季节因楼层高、能保持相对的湿度。

  (三)业务工作

  1、室藏较为丰富,具有多种门类和载体的档案。

  2、室藏进行了科学整理,案卷进行了分类,排列案卷质量符合国家《标准》要求。

  3、案卷全部进行了编目,配有案卷目录,卷内目录、全引目录,并准确划定保管期,装订符合国家《标准》要求。

  4、定期进行档案鉴定工作,按照国家规定将超过保管期限和无保管价值的档案进行销毁。

  5、档案统计工作,按照县档案局要求,及时准确上报。

  6、库房整洁、卫生,案卷存放整齐、美观、安全,有存放指南。

  7、对破损、褪变的档案能及时进行补救。

  三、开发利用

  1、建立了4种检索工具。

  2、具备较好的查阅条件,有专用阅览室。

  3、能主动地开展利用工作、查全、查准率达90%以上。

  4、建立信息反馈工作,收编利用效果7例。

  5、编研工作有《xxx乡领导班子组织沿革》、《xxx乡大事记》等。

  四、自身建设

  1、坚持党的基本路线,模范贯彻执行党和国家各项方针政策、努力实施《档案法》。

  2、坚持全心全意为人民服务的宗旨,做到了勤政廉政。

  3、较好地完成目标管理,受到县档案局的好评。

  4、档案人员热爱本职工作,忠于职守,具有良好的职业道德。

  5、坚持学*制度,提高政治思想觉悟,订有一报一刊档案杂志,积极开展业务学*。

  6、档案工作人员遵纪守法,无任违纪违法事件。

  档案达标升级自查报告二:

  为认真做好档案工作,镇党委、**领导班子高度重视,坚持贯彻执行《档案法》,进一步落实了工作制度,强化了工作管理,并积极组织镇专兼职档案员参加县级培训,从而使我镇档案管理工作的水*进一步提高,使我镇档案管理工作日趋走向规范化、标准化、科学化。按照县档案局下发文件精神要求,我们对本镇机关档案工作进行了认真全面的'自查,现将自查情况报告如下:

  一、领导重视,档案法律、法规学*宣传到位。

  在档案工作中我们认真学*、贯彻执行了《中华人民共和国档案法》和《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》,在镇干部、职工中宣传有关档案工作的法律法规,并收到较好的效果,例如镇干部职工都能自觉配合档案室工作,各办公室都能及时将部门的存档资料归档上交档案室。在档案工作中做好法律法规的宣传是做好档案工作的关键。

  二、档案管理体制建立健全

  结合我镇实际情况,我们建立健全了八项档案管理制度,即:档案保管制度,档案查、调阅利用制度,档案收集制度,档案整理制度,档案工作安全管理制度,档案统计制度,档案保密制度,档案员岗位职责。这些工作制度在档案管理中发挥了较好的作用。

  三、档案基础设施完备

  为规范档案存取和调阅,镇设有12㎡的档案库房一间,配置档案柜3组,档案装具式样、规格及质量符合国家标准。档案室条件完备,配备了防盗门、铝合金窗户,重新粉刷了墙壁,铺了防潮地砖,基本符合档案室防盗、防光、防高温、防火、防潮、防尘、防鼠、防蛀的要求,保证了档案的安全存放。

  四、档案业务建设

  根据国家有关规定,我镇制定了符合本镇实际的各门类档案《分类方案》,《保管期限表》等业务规范,并坚持实施。档案办公室按规定及时接收各门类的档案,进行统一管理。我镇文件材料的书写格式、质量基本符合有关规范要求。XX年至XX年的档案已全部整理上柜。档案的分类、排列符合要求。同时,档案员还定期对库房进行抽查,档案无霉变、虫蛀等不良现象,无泄密事件发生。

  五、强化职责,认真归档

  通过立卷归档,截止XX年文书档案8681件,其中:文书档案6348件(永久4934件、30年1414件)、实物档案56件、灾后重建资料专卷376件,会计档案2277件。

  六、存在的问题

  (一)档案意识淡薄,思想不到位。尽管现在把档案纳入我镇责任制考核中,但是部分人员对档案工作意识仍不强,一定程度上影响了档案工作的开展。

  (二)基础设施差,经费紧缺,无独立档案室。由于灾后重建的影响,我镇无独立档案室,部分基础设施达不到上级部门对档案管理的要求,使档案保管利用受到影响。

  (三)档案收集不齐全,部分文书档案遗失。镇上许多召**议,布置工作往往只是口头形式,各个办公室行成的文件材料,各自存放,特别是一些专业档案和照片档案容易散落在各个办公室,收集、整理它们也就特别难,造成档案收集不完整,归档率低;且由于二零零八年地震灾害的缘故造成了我镇部分文书档案遗失,对我镇档案信息的保管利用造成严重影响。

  总之,我镇在档案工作规范化管理工作中,做了大量富有成效的工作,取得了明显的成绩。但我们也看到了自身存在的问题,需进一步提高全镇人员的档案意识,加强对档案人员的业务培训,不断提高档案人员的理论水*和实际操作技能,还要认真开发档案信息资源,为本镇各项工作提供更好的服务。

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