供应商资质审核管理制度范本5份

　　供应商资质审核管理制度 1

　　第一章 总 则

　　第一条 为进一步规范物资采购供应商管理，打造公开、公*、公正的市场竞争环境，有效防控经营风险，保证物资采购质量，切实服务好安全生产和项目建设，根据《关于印发<河南煤化集团供应商管理办法(暂行)>的通知》(河南煤业化工〔2012〕531号)，结合企业实际，特制定本办法。

　　第二条 本办法适用于公司范围内生产经营、基本建设及其他日常经营活动中所涉及物资采购供应商管理工作。

　　第三条 公司对自购物资供应商实行归口统一管理，物资供应部门负责自购物资供应商建库及管理工作。

　　第四条 供应商管理坚持以下原则：

　　(一)荐优用优、准入审批、分级管理、动态维护原则;

　　(二)供应商资源内部共享，在库供应商优先使用原则;

　　(三)常用物资供应商入库为主原则;

　　(四)数量控制，生产性企业为主原则;

　　(五)公*、公正、公开录用，谁推荐谁负责、谁管理谁负责原则。

　　第五条 战略供应商、内部供应商的管理严格按照河南煤化集团相应管理制度执行。

　　第二章 管理机构和职责分工

　　第六条 为加强供应商管理工作，成立统购物资供应商管理领导小组。

　　组 长：赵金修

　　副组长：陈廷章

　　成 员：金文成、张传亮、邓建正、杨红慧、陈薇、徐晓光、骆朝军、王小成、马杰。

　　领导小组下设办公室，办公室设在物资供应部。

　　领导小组职责：

　　1、审定供应商管理相关制度与办法;

　　2、评定、审批自购物资供应商入库、退出;

　　3、审批在库供应商考评结果;

　　4、协调解决供应商管理过程中的重大问题。

　　第七条 供应商管理职责划分

　　(一)物资供应部职责:

　　1、贯彻落实永煤控股供应商管理制度;

　　2、对统购物资供应商进行入库推荐和资质初审，推荐企业信誉好、产品质量可靠的供应商;

　　3、根据永煤控股安排组织或参与对拟入库统购物资供应商进行考察;

　　4、按照永煤控股要求做好在库统购物资供应商的考评和日常监督;

　　5、及时反馈统购物资供应商所**品质量、售后服务等履约信息。

　　6、制定公司供应商管理制度，经领导小组审定后监督执行;

　　7、建立健全公司自购物资供应商信息库，组织对拟入库供应商进行准入审核，必要时参与考察;

　　8、收录和维护公司自购物资供应商信息，对在库供应商进行动态管理;

　　9、牵头组织对自购物资供应商进行定期评审，并实行优胜劣汰;

　　10、组织调查公司自购物资供应商的不良行为，提来源理意见和提议;

　　11、负责处理自购物资供应商的质疑和投诉。

　　(二)企管部职责：

　　1、参与制定公司供应商管理制度;

　　2、参与公司自购物资供应商入库准入审核工作;

　　3、参与公司自购物资供应商评审;

　　4、其他相关工作。

　　(三)综合管理部职责：

　　1、监督公司自购物资供应商入库推荐、考察和定期评审工作;

　　2、审查监督物资采购中在库自购物资供应商使用及管理工作;

　　3、查纠供应商管理中的违规违纪行为;

　　4、其他相关工作。

　　第三章 供应商分类

　　第八条 按供应商重要程度分为五类：战略供应商、重点供应商、一般供应商、内部供应商、临时供应商。

　　(一)战略供应商：指与河南煤化集团或永煤控股签署有战略合作协议，供给的产品在河南煤化集团或永煤控股内部认可度高、质量稳定可靠、用量优势明显、技术含量高，且其行业地位突出和品牌影响力较大、技术装备先进、履约本事强、企业商誉好，属于国内或行业内知名企业。

　　(二)重点供应商：指其产品在公司内用量相对较大，技术含量较高，质量稳定可靠，企业技术装备先进，履约本事较强，在行业内部有必须知名度，属于被各使用部门认可的供应商，是公司物资采购的常规渠道。

　　(三)一般供应商：指其产品技术优势不明显、品牌影响力不大、行业地位一般的供应商，但其产品在公司有较为稳定的用量，质量稳定可靠，售后服务及时，是公司物资采购的补充渠道。

　　(四)内部供应商：是指与河南煤化集团或其下属企业之间存在不一样形式的股权结构关系，且具有国家认可的生产资质，证照齐全，合法经营，体系完善，能够生产满足永煤控股安全生产和基本建设所需产品的生产厂商。

　　(五)临时供应商：除上述四类以外的其产品能够满足公司使用要求的其他供应商。

　　第四章 供应商准入

　　第九条 按照河南煤化集团及永煤公司统一要求，对物资采购供应商实行准入制度。物资采购活动优先从各级供应商信息库中选择入围供应商。

　　(一)河南煤化统购物资供应商准入由我公司推荐，经永煤控股供应商管理部门核准，上报河南煤化集团供应商管理部门汇总、审核，经河南煤化集团供应商管理领导小组批准后执行。

　　(二)永煤控股统购物资供应商由我公司推荐也可直接由物资供应管理部(龙宇国贸)申请准入，经审查审核合格后报永煤控股供应商管理领导小组批准后执行。

　　(三)自购物资供应商由使用单位推荐也可直接由物资供应部申请准入，经审查审核合格后报公司供应商管理领导小组批准后执行。

　　第十条 供应商准入应贴合以下基本条件：

　　(一)资质贴合要求。具有法人资格和独立承担民事职责的本事。

　　(二)遵守国家法律法规，在以往与永煤控股各单位业务往来中没有违规违约记录。

　　(三)遵守与河南煤化集团及永煤控股业务往来中的廉政承诺。

　　(四)具有满足履行合同要求的生产经营场所、设施、设备以及资质、质量认证管理体系。

　　(五)财务核算规范，具有良好的资金实力和财务状况。

　　(六)特殊行业和特种设备具有相关部门核发的资格证书。

　　(七)内部供应商必须是经河南煤化集团认定的企业，其企业名称及准入产品以河南煤化集团正式公布的目录为准。

　　第十一条 供应商准入必要条件

　　(一)战略供应商准入必要条件：

　　1、贴合《河南煤业化工集团战略采购及战略供应商管理办法(暂行)》规定的条件。

　　2、主要产品必须在河南煤业化工集团和永煤控股战略采购物资目录范围内。

　　3、与河南煤化集团或永煤控股签订有战略合作协议。

　　(二)重点供应商准入必要条件：

　　1、以常用设备类、材料类、安全设备类生产型企业为主;重点进口设备与材料的国内总代理商或唯一经销商可经审批程序列为重点供应商;

　　2、在同行业中具有必须的规模，并且具有规范完善的产品质量控制体系和售后服务体系;

　　3、具有二年及以上业务合作史，并且在业务过程中没有发生过安全质量事故，供货及时、服务良好。

　　(三)一般供应商准入必要条件：

　　1、具备准入供应商的基本条件;

　　2、具有一年及以上业务合作经历，产品质量、交货、服务能够满足安全生产要求。

　　(四)临时供应商不纳入供应商信息库管理，根据实际需要选用推荐。

　　第十二条 对战略供应商、重点供应商、一般供应商、内部供应商根据准入的必要条件不一样，分类推荐上报和建库，建库有关具体要求详见本办法第五章规定。

　　(一)对入库供应商实行总量控制，原则上单一品种或同类型物资入库供应商数量控制在3-9家。国家规定的专营产品、独家专利产品、行业垄断的物资供应商总量达不到要求的，经供应商管理领导小组审批后可低于3家。

　　(二)统购物资入库供应商(重点和一般供应商)原则上以常用通用、大型大宗物资为主。

　　(三)我公司不评定战略供应商，对已列入河南煤化集团和永煤控股战略供应商库的供应商不再单独建库或将其列入其他类别供应商库进行管理。

　　(四)内部供应商由河南煤化集团根据实际进行单独建库管理。

　　(五)临时供应商不纳入供应商库管理，其准入条件按照第十条有关规定，推荐审批按有关程序进行。

　　第十三条 准入供应商的基本权利和义务

　　(一)对采购及评价中存在的不公正行为向供应商管理部门进行质疑与投诉;

　　(二)具有向公司供给产品及服务的基本资格，并有权获得同自身所供给产品、服务相关的采购和服务信息;

　　(三)有权参加公司范围内的物资采购竞价、询价、招标等活动;

　　(四)合同签订后有权要求按约定进行履行;

　　(五)有权向监督部门投诉公司范围内物资采购中存在的营私舞弊行为;

　　(六)理解永煤控股相关部门和人员对产品质量、价格、服务等方面的咨询;

　　(七)以诚信的原则参与经营活动，不以不正当手段搞竞争;

　　(八)响应河南煤化集团和永煤控股廉政共建要求，遵守廉洁行为条款;

　　(九)业务合作中不串通其他供应商哄抬价格，牟取利益;

　　(十)中标后，按规定与采购单位签订合同，履行投标承诺;

　　(十一)严格执行合同条款，不断提高产品质量和服务水*;

　　(十二)及时向供应商管理部门通报企业重大变更情景，如企业重组、更名、迁址等。

　　第十四条 准入供应商可享受的优惠政策

　　(一)重点供应商：

　　1、在贴合条件的战略供应商数量不能满足招标需要时，应优先推荐重点供应商入围投标，推荐入围供应商数量贴合要求后，不再选择其他类别的供应商。

　　2、在同一标段进行竞争的供应商，对上年度供应商评价中被评为A级的重点供应商，招标组织部门在汇总商务评分时可给予1分的商务加分，并在审批招标结果时将加分情景备注注明。

　　3、重点供应商可缴纳长期投标保证金。

　　(二)内部供应商：

　　1、对河南煤化集团评定的一类内部企业参与招标时给予2分的商务加分，二类内部企业给予1分的商务加分，以上情景须在物资采购结果审批时备注说明。

　　2、内部供应商不缴纳标书费、投标保证金和中标会务费。

　　(四)一般供应商：实行全面竞争，不享受优惠政策。

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　　第五章 供应商信息库建立和维护

　　第十五条 待首批供应商信息库建成后，每年12月下旬为新增供应商入库集中推荐期，次年元月底前按规定程序审批并报永煤控股物资供应管理部审查备案后在一季度发布新一年在库供应商名单，特殊情景下可随时推荐。

　　第十六条 供应商入库程序

　　(一)河南煤化集团和永煤控股统购物资供应商入库程序

　　按照《永煤控股供应商管理办法》第十六条规定执行。

　　(二)自购物资供应商入库程序参照以上规定执行。

　　1、推荐申请

　　物资供应部根据物资使用单位及自行推荐的供应商填写《商丘裕东发电有限职责公司物资准入供应商推荐审查表》、《商丘裕东发电有限职责公司供应商入库准入申报审批表》、《商丘裕东发电有限职责公司供应商入库准入申报明细表》(附件1—附件3)，连同供应商所供给的所有资料进行准入推荐。

　　2、资格预审

　　企管部和监督部门共同对供应商进行资格预审，具体包括：

　　(1)营业执照：具体审查企业名称与在库供应商名称是否一致、成立日期、有效期限、经营范围、注册资本和年检情景等。个别地区的营业执照在有效期内不需进行年检的，应由当地工商部门出具书面证明。

　　(2)税务登记证：具体审查登记时光、经营范围、是否为增值税一般纳税人等。

　　(3)组织机构代码证：具体审查有效期限和年检情景等。

　　(4)生产许可证：列入《全国工业产品生产许可证发证产品目录》的产品，应对生产许可证证件、有效期限、产品名称一致性等进行审查。

　　(5)认定物资必须具有的相关强制性认证及资质(如MA证、特种制造许可证、防爆产品合格证、计量器具制造许可证、3C认证等)原件及复印件(加盖公章)，具体审查有效期限、产品名称等信息。

　　(6)生产本事、技术装备水*，产品执行标准、专利证书和市场业绩。

　　(7)产品代理授权书。审查其手续是否贴合法律规定，是否有效，从事专卖销售和代理销售的供应商需供给生产厂家或销售总代理所供给的'书面授权及委托证明文件。

　　(8)考察报告或推荐意见。考察报告应按统一格式执行，且签字盖章手续齐全。

　　(9)兼有安装、维检业务的供应商供给国家有关部门认可的安装、维检资质证明。

　　(10)分公司性质的供应商必须按要求同时供给本公司及总公司的相关资料。

　　(11)其他必要证件。对产品质量有特殊要求的，根据行业和产品个性化要求供给。

　　3、准入评审

　　物资供应部对各单位申报的供应商信息从生产条件、技术水*、质量保证本事、经营状况、供货本事、服务水*、供应商准入种类等方面进行审核、评价，进行适当调整和分类整理后构成书面意见报公司供应商管理领导小组复核、审批。

　　4、准入核准、录入建库

　　物资供应部将复核、审批后的合格供应商信息录入供应商库。

　　第十七条 供应商信息库应当建立完善的信息档案(含电子档案)包括：供应商入库资格预审的所有文件(复印件需加盖公章)以及供应商推荐及资质初审表、评定审批表、考察报告等。

　　第十八条 对供应商信息库实行动态维护，物资供应部必须及时将与库内供应商业务合作情景、对其考评情景等相关信息录入信息库。

　　第十九条 供应商入库实行职责追究制度。对因故意或工作严重失误造成重大经济损失或其他不良影响的，对有关职责单位、部门和人员进行严肃职责追究。

　　第六章 供应商选用推荐

　　第二十条 供应商选用推荐的基本要求：

　　(一)根据采购方式不一样推荐供应商，且拟推荐供应商理解我方采购邀请，并能按要求进取响应。

　　(二)同一标段拟入围供应商整体实力相当(尤其技术及加工实力须为同一档次)。

　　(三)招标方式采购的，同一标段拟入围供应商中同一地级市及以下区域的供应商原则上最多不得超过两家。

　　(四)选用推荐优先从供应商库中选取供应商，确保供应商推荐具有可追溯性。

　　第二十一条 供应商选用推荐按以下原则办理：

　　(一)按供应商类别选用：重点供应商先于一般供应商;一般供应商先于临时供应商。

　　(二)按供应商评价结果选用：同类型供应商评价级别高、得分高者优先于级别低、得分低者。

　　(三)凡自愿退出的在库供应商，以及被评为D级和被清理出供应商库的供应商(含临时供应商)两年内在公司范围物资采购中不得再选用。

　　第二十二条 供应商选用推荐程序

　　(一)河南煤化、永煤控股统购物资供应商使用准入推荐程序按河南煤化集团、永煤控股相关具体要求执行。

　　(二)自购物资供应商选用推荐程序

　　1、各部门根据自购物资供应商信息库，结合实际情景，填写《公司自购物资采购供应商选用推荐审查表》(附件4)，签章手续齐全后报送至龙宇物资供应部。

　　2、物资供应部对报送的供应商信息进行初审(是否在库且贴合推荐选用原则)，经综合部纪检监察复核，分管领导审批后列为入围供应商名单。发现超出在库供应商范围或不贴合选用原则的应及时调查，查清原因后要求相关单位及时予以纠正。

　　3、在库供应商不能满足需要时，可推荐临时供应商入围，由各子各单位填报《公司自购物资采购供应商选用推荐审查表》(附件4)，签章手续齐全并附齐供应商资质材料后一并报送物资供应部，物资供应部对报送的供应商信息进行初审后组织会审会签，会审完成后可暂作为入围供应商参与物资采购活动。

　　第二十五条 凡是国内能够生产的单(台)批次价值在5万元以上的物资在采购时原则上不得推荐中间商或代理商参与供应，但供应商采用的销售模式属于完全授权代理模式，没有其他销售模式存在的特殊情景例外。

　　第二十六条 供应商准入过程中，必要时应组织对拟入围供应商进行实地考察，具备下列情形之一的，应当组织考察：

　　(一)与生产紧密相关，对项目进程具有较大影响的关键物资采购;

　　(二)技术含量较高且价值较高的主要、大型设备及原材料的采购;

　　(三)拟推广试用的新材料、新型关键设备的采购;

　　(四)认为其他应当考察的情形。

　　对在河南煤化集团内部具有良好业绩的成熟供应商可不再进行考察，但应将书面咨询材料存档备查，对于应当考察而未进行考察的供应商一律不得入围。

　　第二十七条 拟组织供应商考察活动的，由物资供应部牵头组织，须提前2日通知纪检***门参与(未按要求通知监督部门参与的，对考察结果可不予认可)，并须统一执行《永煤控股物资采购供应商考察模板》(附件5)：

　　(一)统购物资供应商考察模板适用于永煤控股统购物资的供应商考察活动，具体由物资供应部负责组织协调，原则上应邀请使用部门、技术部门和永煤控股专业技术、审计监察、法律和物资供应管理部(龙宇国贸)等部门参加。

　　(二)自购物资供应商考察模板适用于自购物资或永煤控股授权自购物资的供应商考察活动，具体由物资供应部组织协调，原则上应邀请使用部门、技术、财务、法律监察等相关部门参加。

　　(三)组织供应商考察活动的，应当于考察结束之日起7日内(不分统、自购)，将签章手续齐全的考察报告报物资供应管理部和相应的纪检***门备案。

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　　第七章 供应商考核评价

　　第二十八条 对在库供应商采用日常考核和年度评价相结合的方式进行动态考核评价，临时供应商不参与考评。

　　第二十九条 物资供应部应当对在库供应商及产品、服务等方面信息实行跟踪，根据使用单位反映的产品质量、现场使用、售后服务等情景，对供应商产品、业务信息进行收集、记录，作为供应商考核的重要依据。

　　第三十条 对在库统购物资供应商在日常业务往来中发现的问题，物资供应部负责及时填写《河南煤化集团供应商违规违约行为记录表》(附件6)报物资供应管理部，由其汇总整理后上报河南煤化集团。

　　第三十一条 对在库供应商(重点为发生业务往来的供应商)的年度考核评价于次年1月份进行，评价结果作为供应商准入、退出、分级与使用的重要依据。

　　(一)河南煤化集团、永煤控股统购物资供应商年度评价按河南煤化集团、永煤控股统一要求执行。

　　(二)公司自购物资供应商年度考核评价程序：

　　1、物资供应部发布供应商考核评价通知;

　　2、各部门根据通知要求，对自购物资供应商进行考核评价，考核结果按要求报送物资供应部，对与本单位无业务往来的供应商不进行考核评价。

　　3、物资供应部根据考核结果，结合日常信息掌握情景，牵头组织安全技术、生产、企管部、财务、审计监察等相关部门，对供应商进行考核评价。评价结果汇总后统一进行公开发布，年度无业务往来的供应商无特殊情景维持原评价结果。

　　第三十二条 对供应商年度考核评价采用量化打分方式进行(评价资料和办法详见附件7《公司供应商年度考评资料及评分表》)，评价采用百分制，资料包括产品质量、产品价格、履行本事、售后服务等项目。在评分汇总时同一供应商同类产品在不一样项目中出现扣分的，可累计扣分，该项分值扣完为止;对于同一供应商同类同批次产品出现的相同问题涉及多个单位或部门扣分的，评价时不累加计算;分项考评中各考评分项所设分值扣完为止，不进行越项、超分值扣分。

　　第三十三条 供应商年度评价类别与等级确认

　　供应商年度评价主要对重点供应商、一般供应商、内部供应商进行评价，分别评出A、B、C、D四个等级：A级得分≥90分;B级80≤得分<90分;C级70分≤得分<80分;D级得分<70分;临时供应商不参与评价定级。

　　第三十四条 供应商评价达标级别要求：

　　(一)重点供应商。在年度评价中须到达B级及以上，若评价为C级则降为C级一般供应商;若A级重点供应商连续两年评为A级，该供应商所**品若在战略采购物资范围之内可晋升为战略供应商。

　　(二)一般供应商。在年度考评中必须到达C级及以上，若连续两年被评为A级，可晋级为B级重点供应商。

　　(三)内部供应商。在年度考评中必须到达C级及以上，因内**品质量问题或售后服务不及时给使用单位造成经济损失或其他不良影响的，除给予经济处罚外，将不合格内**品信息上报河南煤化集团，停用不合格产品;情形严重的，严肃追究单位及人员职责，对内部企业等级做降级处理直至取消其内部供应商资格。

　　(四)凡年度评价为D级的各类供应商一律视为不合格供应商。

　　第八章 供应商退出

　　第三十五条 发现供应商在日常业务往来中有以下行为之一的，可随时终止其在公司的供应业务，及时清理出库。

　　(一)商业贿赂;

　　(二)重大质量问题引发重大事故;

　　(三)报价不实、低价位承诺未兑现;

　　(四)资质材料弄虚作假;

　　(五)所供物资以次充好、以假充真的商业欺诈行为;

　　(六)配套产品供应严重滞后，影响我方正常生产和建设或借机哄抬价格;

　　(七)以不正当方式谋求入围投标或无正当理由拒不参加我方投标邀请的;

　　(八)经查实存在招标过程中有串标、围标行为;

　　(九)不按合同要求履约或两次不能按时交货，影响供应的;

　　(十)售后服务不及时，年度内出现2次以上且影响安全生产的;

　　(十一)代理供应商用其他产品冒充所代理厂家产品的;

　　(十二)已停止生产、经营或更改生产、经营范围后，质量管理和技术水*下降，不能保证所**品质量的;

　　(十三)准入后连续两年未发生业务，且永煤控股内部没有其产品在用的;

　　(十四)内部管理混乱，多头授权，扰乱正常经营秩序的。

　　(十五)具有虚假、恶意质疑与投诉，损害河南煤化集团、永煤控股及公司形象、声誉等其他严重不良行为的。

　　对于容忍、纵容供应商不良行为的或知晓后而未及时反馈的，无论是否给各级公司造成经济损失或不良影响的单位及个人，均将按照干部管理权限进行严肃职责追究。

　　第三十六条 供应商在评价及退来源理中发现自身的合法权益受到损害时，能够书面形式或经过指定网站向供应商管理领导小组办公室提出质疑和投诉，质疑和投诉时应供给明确的事实证据及理由，不得进行虚假、恶意投诉。

　　第九章 附 则

　　第三十九条 发此刻供应商入库准入、选用推荐、审核报批、评价考核、招标评标等环节中玩忽职守、徇私舞弊、弄虚作假、吃拿卡要等行为的，视情节对有关职责人给予处罚和处分，构成犯罪的，移送司法机关处理。

　　第四十条 本办法解释权归有限职责公司。

　　第四十一条 本办法自下发之日起开始执行。

　　供应商资质审核管理制度 2

　　公司供应商管理制度

　　（试行）

　　第一章总则

　　第一条为规范公司供应商管理，提高公司经营合理化水*，加强信息共享，降低供应成本，提高采购物资质量，增强供应安全系数及供应可靠性，特制定本制度。

　　第二条公司对物资供应商实行统一归口、三级审核，统一建立公司物资供应商档案库，实行供应商准入制度、对合格供应商定期进行评价与考核、动态管理。

　　第三条供应商的准入采取各单位评审推荐、*台审核备案、集团公司审定添加至供应链系统模式。

　　第四条原则上每类物资取得供货资格的供应商不得少于三家（特殊物资除外）。

　　第二章机构及职责

　　第五条公司生产管理部是物资采购的管理部门，负责统一管理公司及各单位生产类物资采购管理工作，供应商管理中主要履行以下主要职责：

　　（一）组织制定公司供应商管理制度；

　　（二）各单位供应商准入审核备案工作；

　　（三）织织制定各单位供应商管理的政策与机制，下达各单位执行，监管各单位供应商管理工作。

　　第六条各单位采购部门负责本单位范围内的供应商管理工作，履行以下主要职责：

　　（一）组织建立供应商资质审查小组，落实供应商准入管理工作。

　　（二）组织建立供应商考核小组，落实供应商考核管理工作。

　　（三）依据*台下达的供应商管理政策，参与供应商评审、推荐和考核工作。

　　第三章供应商准入管理

　　第七条供应商准入必须具备以下基本条件：

　　（一）具有法人资格；

　　（二）具备国家和相关部门颁发的质量、安全、环保以及其它生产经营资格、许可证、质量认证等；

　　（三）具有良好的商业信誉，*三年经营活动中无违法记录；

　　（四）具有完善的质量保证体系，*三年在国家、行业以及集团公司、地方**质量监督检查中无不合格情况；

　　（五）集团公司或*台要求具备的其它条件。

　　第八条供应商进入我公司除提供供应商的基本信息外，还要提供必要的资质资料，资质资料包括：

　　（一）营业执照复本及复印件；

　　（二）税务登记证副本及复印件；

　　（三）组织机构代码证；

　　（四）法定代表人证书或委托代理证明及复印件；

　　（五）相关资质证明（生产许可证、检验报告等）或必要的文件；

　　（六）企业通过的IS09001体系证明文件；

　　（七）要求提供相关年度财务报告及*三年业绩报告；

　　（八）特殊行业的强制认证、强制检定产品的生产许可证、经营许可证、专利产品证书；

　　（九）其它能证明该单位供应实力的资信文件。

　　第九条供应商准入审批程序

　　（一）采购管理部门在规定的时间内，根据要求填写《供应商调查表》，同时要求供应商提供相应的资质资料，所有资料必须加盖单位公章并保证真实有效。

　　（二）采购管理部门对供应商资质文件初审后，将供应商资料及初审结果递交至各单位资质审查小组，由资质审查小组对其进行评选评定。

　　（三）评定合格的供应商进行送样，由技术及质量监督部门进行评定并提交验收报告，验收合格的供应商对送样物资进行报价，采购部门负责比价、议价，原则上议价后物资价格不得高于同类物资采购价格。

　　（四）经综合评分，合格的供应商由采购部门提交供应商开发报告，经主管领导审核，总经理审批后，报*台审核备案，集团公司审定添加，录入我公司合格供应商名录并发放供应商准入证。

　　第十条供应商准入证实行有效期制，准入证有效期一年，每年12月份审验一次，期满后复审。复审合格的，换发新证；不合格的，准入证作废并收回，取消准入资格。

　　第十一条供应商发生更名时，其准入资格自动取消，从供应商名录中予以删除，供应商需重新按照准入流程申办供应商准入证；

　　第四章供应商的考核管理

　　第十二条各企业考评小组每季度对合格供应商进行一次考评，当供应商所供物资发生重大质量事故时，随时对供应商进行评价及考核，确保供应商供货质量的稳定性及持续的降低采购成本，评价小组根据供应商的实际行为按照公*、公正、公开的原则，对供应商进行客观的评价。

　　第十三条供应商评价标准（产品质量：40分，价格：30分，交货期：20分，售后服务：10分）

　　（一）产品质量：质量是采购考核评价供应商的最重要的因素，供应商在供应产品的过程中，采购人员、库管员、技术人员及生产使用部门人员应积极配合对供应商所供应的产品进行质量监督和检验。物资验收时每发生一项质量不合格的，扣2分，该项物资第二次验收不合格的，扣10分，物资安装后发生一般质量问题的，扣10分，严重影响公司安全生产的，本项不得分。

　　（二）价格：产品价格是考核评价供应商的重要指标参数，各企业根据所属物资情况，参考市场价格，对主要物资建立物-4-

　　资价格信息库，供应商物资采购价格每高于合理利润价格1%，扣1分，每高于合理利润价格2%，扣2分，依次类推；同一供应商供应几种物料，按*均计算。

　　（三）交货期：交货期限及交货数量是考核评价供应商的重要指标，每类物资逾期一天，扣1分，逾期停工待料，扣10分，给公司安全生产造成重大影响的，本项不得分。

　　（四）售后服务：售后服务主要考核供应商产品售出后，供应商所做的售后工作。供应商应主动提供售后报务，主要对产品的性能、使用知识的讲解及不合格产品的退换，对售出产品的使用跟踪、使用效果的回访，或通过问卷调查等方式，更好的为公司服务。评价得分：按期服务：10分；偶尔拖延：7分；经常拖延：2分；置之不理：0分。

　　第十四条供应商等级划分

　　（一）A级供应商（优秀供应商，考核评定≥90分）

　　（二）B级供应商（良好供应商，考核评定≥80分）

　　（三）C级供应商（合格供应商，考核评定≥70分）

　　（四）D级供应商（不合格供应商，考核评定＜70分）第十五条供应商考核处理

　　（一）A级供应商：各企业物资管理部在付款方式、物资采购数量上给予优先安排，该类物资采购总额≥50%

　　（二）B级供应商：由物资部提请供应商改进不足，并限期整改，整改不力的降级处理，该类物资采购总额≥30%。

　　（三）C级供应商：由采购部、技术部、质监部等部门予-5-

　　供应商资质审核管理制度 3

　　●××谈判部是代表公司统一采购商品和确定供应商的唯一部门

　　●在确立合同前，供应商须向谈判员提供其厂商资信材料，商品的有关证明及特殊商品**要求的其它证明（供应商须备有传真机，否则不能合作）。

　　☆营业执照、组织机构代码、税务登记证复印件。

　　☆生产许可证/代理证书复印件。

　　☆质量检测合格证/卫生检疫合格证/进京销售许可（对外埠产品）/商检证书（对进口产品）。

　　●××超市总部供应商合同，对××超市各店均有效。供应商和××超市及其各店均需遵守执行。

　　●合同经双方确认后，谈判部将供应商的基础资料及合同条款的谈判结果录入电脑传送到店，并给供应商在××超市唯一一个"厂商编码"（同一供应商供应××超市不同部组单品，仅在"厂商编号"前加部组号以示区别）。

　　●××购销单品清单为合同的重要附件，该附件为××超市选购供应商具体单品的依据，是对确认每一单品基础信息的全面描述。

　　●购销单品清单须经双方签字确认，确认后谈判部将单品基础信息录入电脑传送到店，并给每一供应商的每一单品在××超市唯一一个"单品编码"。

　　●供应商基础资料和其供应的单品基础信息（单品调整或包装/规格/价格等）如有变动，须以书面形式提前一个月通知谈判员，以便及时更正购销单品清单，变更电脑系统记录的供应商基础资料和单品基础信息。这样就会保证订货、收验货、对帐及结款的顺利，提高双方数据的准确和效率。

　　●双方确认合同后并非承诺购买，商品的采购需通过店订货单进行。如对合同或购销单品清单有疑问请与谈判员联系。

　　●有关商品及商品促销的所有问题，供应商应与谈判员联系解决。

　　●谈判部每星期一、二、四、五为供应商洽谈接待日。为提高效率，请与谈判员预约洽谈时间。

　　●为节省往返时间，供应商及其单品基础信息变更和促销确认请尽量以传真形式通知谈判员。

　　关于订/送/验收货

　　●店营业部门依据谈判部传送的供应商及单品基础资料，根据店内销售及库存情况向供应商发送订单（订单须是电脑打印，手写订单无效）。

　　●订单须以传真方式向供应商下达（非传真方式供应商可拒绝送货，并向公司稽核部反映）。

　　●供应商收到订单后，要按订单及时备货并按要求时间送到订货店的收货组。

　　●供应商必须按订单送货，与订单不符收货部拒绝收货，商品质量有问题拒绝收货。同样错误不允许重复发生。

　　●订单传真不清楚或订量不清楚，请与店指定人员联系确认。临时货量不足或断货，请及时向各店营业主管或经理反映，协商解决方案。长时间（15天以上）断货或供应商已停止生产供应的单品请提前一周向谈判员反映，以便谈判在电脑系统内及时终止，店营业不再订货。

　　●收货完成后，供应商请在订/验货单上签字确认。有退货请确认退价、量、额后，在退货单上签字。并记录订/验货单、退货单的流水号。

　　关于对帐和结款

　　●店财务部核算员负责与供应商对帐业务。

　　●在结款日前15天开始对帐。对帐时间为每星期一至星期五上午9：30到12：00。

　　●为节省时间，请供应商在对帐期以传真形式向核算员报数，在确认核算员收到传真后的最晚第三天核算员须向供应商电话答复数额是否相符，如不符双方应预约时间详尽核对。

　　●对帐完成后，请按双方核对的数额开具增值税票，并请供应商在结款日前至少7天将税票送至财务部，以保证按期结款。

　　●供应商第一次办理结款，请提供：

　　☆公司授权的结款代表人的证明，包括公司抬头的信纸、结款代表人的姓名和签名、盖有公司章。

　　☆结款代表人的身份证复印件并加盖有公司章（A4规格纸张）。

　　☆供应商的开户行及帐号。

　　●供应商发生退票，请用公司抬头的信纸说明支票作废原因，并加盖公司章，同时交纳10元手续费。财务部收到作废支票日起五个工作日后重新开具支票。

　　●供应商支票遗失，请立即到××超市开户行挂失。如支票未被冒领，自供应商报告之日起30天后财务部重新开具支票。

　　关于工作划分

　　●谈判部谈判员负责：供应商的签约、终止，单品的新增、终止、变价等变更，促销，赞助费用。

　　●财务部负责：核收区谈判部谈判员与供应商确认的各项赞助费用。

　　●店营业/收货组的营业员/主管负责：订货、验货、退货。

　　●店财务部核算员/会计负责：对帐、结帐、赔偿。

　　●店营业经理负责：长期租用店内堆头、店内广告。

　　供应商在以上各环节遇到问题可投诉于谈判部：谈判经理/区经理；店内：店长。

　　关于业务其它要求

　　●我们合作双方都希望向顾客提供最低价优质的商品，这样可以赢得更多的顾客。对于我们双方，这就意味着销量的增加和生意的提升。为此，××超市必须拥有最低成本。

　　●为推动店内销售，××超市要求供应商积极参与促销，并支持××超市的促销活动、新店开业和店庆等到活动。

　　●××超市希望供应商和谈判员就商品调整、价格调整、促销活动等方面多加交流和建议，并愿与供应商分享销售业绩和市场信息。

　　●××超市要求供应商在合作上必须诚实，提供的所有资信和证明材料必须合法真实有效，供应到店的商品必须与谈判员洽谈选定的商品一致。

　　●因商品质量问题导致顾客投诉或**专业部门检查处罚的，造成××超市相关损失由供应商补偿。××超市并视严重和影响程度决定是否加重处罚或终止合作。

　　●××超市规定所有业务洽谈必须与谈判员在公司的谈判间进行，所有业务活动公开。

　　●××超市为保护我们合作双方的利益和顾客的权益及员工队伍的清廉，所有业务活动公开透明。

　　●××超市相信供应商给予谈判或营业员工的任何好处（如回扣、礼品或其它好处）都会导致双方经营成本的上升和不必要的费用支出，我们不希望有这种情况发生，所以××超市规定：

　　☆凡××超市员工，不论职务高低，都不得出于个人利益从与××超市有业务往来的公司或个人，收受任何礼品、小费、现金等形式的馈赠。这些馈赠包括：娱乐活动票券、有价证券、现金或商品形式的回扣，供应商支付的旅行、节日礼物、餐饮等。

　　☆该规定请供应商支持配合。如供应商出于自身利益贿赂××超市员工，一经发现即终止合作。如××员

　　工出于个人利益向供应商索要或利用权力压制供应商的正常合作，请直接向公司稽核部反映。

　　☆供应商赞助××超市的任何费用，都须有谈判员和供应商双方确认的××超市的收费单据，供应商凭此单据到财务部交纳确定的费用，财务部收讫后在收费单据上核章并向供应商开具相应发票，供应商将财务核章的收费单据交给谈判员，谈判员将此单据粘贴在合同中。谈判员未填收费单据或财务部未开具相应发票，供应商有权拒绝交纳。

　　☆未按时限交纳的费用，总部凭确认的合同或收费单据有权从应付货款中扣除。

　　关于供应商建议或投诉举报

　　●××超市愿意听取接受供应商对双方业务合作有帮助、生意有提升的好的建议或意见。

　　●××超市对供应商利益的维护，就是各级严格执行双方确认的合同、协议、单据及公司的规定。供应商对不执行的员工、部门可写清事实向公司稽核部投诉举报。公司对所有投诉举报内容（信件、陈述、举报人等）高度保密。

　　供应商资质审核管理制度 4

　　第一章 总则

　　第一条 为了确保公司采购产品质量的最优，以及给后期产品的维护、供应商的筛选和进一步合作供给可靠的信息，特制度本制度。

　　第二条 本制度适用于向公司长期供给大批量的原、辅材料及工具器材等价格较高的物品的厂商，零售商除外。

　　第二章 具体的管理制度

　　第一条 供应商的资质

　　采购人员在选择供应商时，必须要求供应商供给以下证件的扫描件或是复印件，且必须在相关网站上对其真实性和有效性进行核实。

　　1、供应商的企业营业执照、税务登记证、开户行账号;

　　2、ISO90012000版证书;

　　3、产品认证资料，如3C认证证书、SGS检验报告、ROHS证书等。

　　4、我方需要其他的资料。

　　第二条 供应商的基本信息

　　1、企业的全称及相应的简介，详细的办公地址

　　2、公司的固定联系方式：固话和传真等

　　3、公司的网址

　　第三条 采购部门在认真的核实了供应商的信息后，需填写《产品采购单》的基本资料部分，并提交相关部门存档。

　　第四条 采购合同及品质保证协议

　　1、采购合同：采购部门在与供应商进行洽谈且达成一致意见后，签订的有“供需关系”的法律性文件。采购合同需包含以下资料：一是，双方的全名、法人代表、联系方式(电话、传真)等信息;二是，所采购物品的名称、规格、数量、交货期限等;三是，质量协议，违约职责等。

　　2、品质保证协议：采购部门在确定供应商之后，需与其签署品质保证协议，以保证所采购物品和后期服务的质量。品质保证协议需包括以下资料：一是，承诺产品贴合本行业的质量标准，不以次充好;二是，若不能履行采购合同的条款，则需承担的违约职责。

　　第三章 附则

　　本制度自公布之日起开始生效。

　　供应商资质审核管理制度 5

　　第一章 总则

　　第一条 为了确保公司采购产品质量的最优，以及给后期产品的维护、供应商的筛选和进一步合作提供可靠的信息，特制度本制度。

　　第二条 本制度适用于向公司长期提供大批量的原、辅材料及工具器材等价格较高的物品的厂商，零售商除外。

　　第二章 具体的管理制度

　　第一条 供应商的资质

　　采购人员在选择供应商时，必须要求供应商提供以下证件的扫描件或是复印件，且必须在相关网站上对其真实性和有效性进行核实。

　　1、供应商的企业营业执照、税务登记证、开户行账号;

　　2、ISO9001/20xx版证书;

　　3、产品认证资料，如3C认证证书、SGS检验报告、ROHS证书等。

　　4、我方需要其他的资料。

　　第二条 供应商的基本信息

　　1、企业的全称及相应的简介，详细的办公地址

　　2、公司的固定联系方式：固话和传真等

　　3、公司的网址

　　第三条 采购部门在认真的核实了供应商的信息后，需填写《产品采购单》的基本资料部分，并提交相关部门存档。

　　第四条 采购合同及品质保证协议

　　1、采购合同：采购部门在与供应商进行洽谈且达成一致意见后，签订的有“供需关系”的法律性文件。采购合同需含有以下内容：一是，双方的全名、法人代表、联系方式(电话、传真)等信息;二是，所采购物品的名称、规格、数量、交货期限等;三是，质量协议，违约责任等。

　　2、品质保证协议：采购部门在确定供应商之后，需与其签署品质保证协议，以保证所采购物品和后期服务的质量。品质保证协议需包括以下内容：一是，承诺产品符合本行业的质量标准，不以次充好;二是，若不能履行采购合同的条款，则需承担的违约责任。

　　第三章 附则

　　本制度自公布之日起开始生效。

　　供应商管理制度二

　　为了进一步适应市场经济发展，理顺公司与供应商之间的供求保障关系充分了解供应商的各项实力，搞好公司内外部的衔接管理，确保满足安全生产，稳定连续生产的条件，进一步搞好公司生产原格物料保质保量的采购供应工作，特制定供应商管理制度篇：

　　一、对公司所需的各种原料的生产厂家要广泛的进行信息收集和了解，对有实力，有信誉的原料生产厂家列入供应商储备登记表，并逐步收集各类相关资料予以备案。以备供应商选择时参考。

　　二、各类供应商选择，要进行全面的分析了解，特别是关系到安全生产的大宗原料、重要备件的A类供应商，要全部充分进行市场调查、及实地考察，索取各种证件资料，如税务登记、工商登记等资质证明，生产许可证、产品合格证(危险化学品还要索取安全技术说明书和安全标签)，并对所供原料进行现场取样分析;B类原料供应商在完备以上资料后，可送样品来公司进行分析验证，部分供应商进行现场考察;其它供应商要求资料齐全。资质、资料不齐全供应商选择的否定条件。

　　三、经选择合格的供应商，签订供应商合作合同(有效期为一年)，并建立供应商档案，各种资质资料装入供应商档案中;供应商档案内的资料要不断的更新，随时记录供应商的最新信息资料。

　　四、根据供应商的评价办法，每年对全部的供应商进行一次全面的评价(遇特殊情况可缩短评价时间)，达不到要求的给予淘汰;合格的给予续签合同。

　　五、供应商评价条件：

　　1、产品质量;2、技术服务;3、交货速度;4、对用户的需求能否作出快速反应;5、供应商的信誉;6、产品价格;7、延期付款能力;8、销售人员的素质(才能、品德);9、相关资料的优劣。每项分优秀、良好、较好、差、极差五个等级，从四分到零分依次递减;36分为满分，低于22分淘汰，详见“供应商评价准则”。

　　供应商管理制度三

　　1目的

　　为规范供应商管理，建立安全、稳定的供应商队伍，确保本企业能得到及时、长期、稳定的高质量的物料和服务，防止外购原材料、零件、设备的原因影响产品的质量以及安全事故，特制定本制度。

　　2范围

　　本制度适用于长期向本企业提供原辅材料、零部件、设备以及配套服务的所有供应商。 3职责

　　3.1 采购部门负责对外原材料的采购、供应商资质鉴定、信用等级评价。

　　3.2 质量部负责采购产品的抽样检验工作，对供应商品质体系进行评估与定期稽核。

　　3.3 总经理负责批准《合格供应商名单》。

　　4内容

　　4.1 实施程序

　　4.1.1 采购部门负责对供应商的管理，生产、质量、技术等部门予以协助。

　　4.1.2 采购部门进行初步调查，填写《供应商基本资料表》。调查内容包括供应商的供货水*、产品质量状况、价格水*、生产技术水*、财务状况、信用状况和管理水*等。

　　4.2 样品需求与样品确认

　　4.2.1 如企业有样品需求，由采购部门通知供应商送交样品，采购人员需对样品提出详细的技术质量要求，如品名、规格、包装方式等。

　　4.2.2 样品应为供应商正常生产情况下的代表性产品，数量应多于两件。

　　4.2.3 样品在送达企业后，由企业的设计部门、质量部门完成对样品的外观、性能指标等质量方面的检验，并填写《样品确认表》。

　　4.2.3 经确认合格的样品，需在样品上贴上样品标签，注明合格，标识检验状态。

　　4.2.4 合格的样品至少为两件，一件返还供应商，作为供应商生产的依据，一件留在质量部，作为检验的依据。

　　4.3 管理评审

　　4.3.1 质量部对《供应商基本资料表》进行初步评价，挑选出值得进一步评审的供应商，召集本部门、采购部门及技术部门，对供应商进行相关评审。

　　1)企业根据所采购材料对产品质量的影响程度，将采购采购材料分为关键、重要、一般材料三个级别，不同级别实行不同的控制等级。

　　2)对于提供关键与重要材料的供应商，质量部要组织采购部、技术部对供应商进行现场评

　　审，并由质量部填写《供应商综合评价表》，采购部、技术部签署评审意见。

　　3)对于提供一般材料的供应商，无需进行现场评审。

　　4.4 合格供应商名单

　　4.4.1 采购部门将相关供应商资料经过筛选后，报送企业最高管理者批准，并列入《合格供应商名单》。

　　4.4.2 原则上一种材料，需准备两家或两家以上的合格供应商，以供采购时选择。

　　4.4.3 对于唯一或独占市场的供应商，可直接列入《合格供应商名单》。如客户提供供应商名单，采购部必须按客户提供的供应商名单进行采购，客户提供的供应商名单直接列入《合格供应商名单》。

　　4.4.4 《合格供应商名单》要在每次的供应商考核结果得出后进行修订。删除不合格的供应商，重新订立的《合格供应商名单》经企业最高领导者批准生效。

　　4.5 对合格供应商的质量监督

　　4.5.1 质量部和生产部保存供应商的供货记录，对于供货不合格的采购物资，应及时通知供应商，连续三次物资不合格则暂停采购，对不合格的供应商取消其供货资格并修订《合格供应商名单》。

　　4.5.2 合格供应商应每年重新评价一次，由质量部填写《供应商综合评价表》，评价结果分合格和不合格两类，并将评价结果列出清单，合格供应商报企业领导批准后成为下一年的的合格供应商。

　　4.6 合格产品供应商档案建立

　　4.6.1 采购部负责编制和维护合格供应商档案以及供应商评价的相关资料等。

　　5 记录

　　《样品确认表》

　　《供应商基本资料表》

　　《合格供应商名单》

　　《供应商综合评价表》

供应商资质审核管理制度范本5份扩展阅读

供应商资质审核管理制度范本5份（扩展1）

——供应商管理制度 (菁华5篇)

供应商管理制度1

　　为了进一步适应市场经济发展，理顺公司与供应商之间的供求保障关系充分了解供应商的各项实力，搞好公司内外部的衔接管理，确保满足安全生产，稳定连续生产的条件，进一步搞好公司生产原格物料保质保量的采购供应工作，特制定供应商管理制度篇：

　　一、对公司所需的各种原料的生产厂家要广泛的`进行信息收集和了解，对有实力，有信誉的原料生产厂家列入供应商储备登记表，并逐步收集各类相关资料予以备案。以备供应商选择时参考。

　　二、各类供应商选择，要进行全面的分析了解，特别是关系到安全生产的大宗原料、重要备件的A类供应商，要全部充分进行市场调查、及实地考察，索取各种证件资料，如税务登记、工商登记等资质证明，生产许可证、产品合格证(危险化学品还要索取安全技术说明书和安全标签)，并对所供原料进行现场取样分析;B类原料供应商在完备以上资料后，可送样品来公司进行分析验证，部分供应商进行现场考察;其它供应商要求资料齐全。资质、资料不齐全供应商选择的否定条件。

　　三、经选择合格的供应商，签订供应商合作合同(有效期为一年)，并建立供应商档案，各种资质资料装入供应商档案中;供应商档案内的资料要不断的更新，随时记录供应商的最新信息资料。

　　四、根据供应商的评价办法，每年对全部的供应商进行一次全面的评价(遇特殊情况可缩短评价时间)，达不到要求的给予淘汰;合格的给予续签合同。

　　五、供应商评价条件：

　　1、产品质量;

　　2、技术服务;

　　3、交货速度;

　　4、对用户的需求能否作出快速反应;

　　5、供应商的信誉;

　　6、产品价格;

　　7、延期付款能力;

　　8、销售人员的素质(才能、品德);

　　9、相关资料的优劣。每项分优秀、良好、较好、差、极差五个等级，从四分到零分依次递减;36分为满分，低于22分淘汰，详见“供应商评价准则”。

供应商管理制度2

　　1、目的

　　为加强对承包商与供应商安全管理,防止承包商与供应商因出现安全生产事故而影响本公司的声誉和业绩,特制订本制度。

　　2、范围

　　本公司承包商与供应商。

　　3、职责

　　1)综合管理部负责对承包商进行资格预审,协助公司领导对承包商的选择。负责对承包商开工前的准备的审查,作业过程监督,施工完后对承包商安全生产表现进行评价,建立合格承包商名录和档案。

　　2)综合管理部负责对供应商进行资格预审,协助公司领导对供应商的选择,对供应商进行评价,建立合格供应商名录和档案。

　　3)企业相关负责人负责对承包商和供应商进行选择。

　　4、承包商管理制度

　　4.1资格预审

　　1)安全生产管理部根据项目的具体情况,发布招标通知书,提出安全管理要求。安全生产管理部负责对投标承包商进行预审,审查内容包括:资质证书;安全生产管理机构;安全生产规章制度;安全操作规程;以往业绩表现;经营范围和能力;负责人、安全生产管理人员、特种作业人员持证情况等。

　　2)对没有相应资质证书、没有设立安全生产管理机构、没有健全的安全生产规章制度和安全操作规程、安全生产事故发生率高、业绩不佳、人员持证不齐全的承包商,坚决不录用。

　　3)审查完毕,选取符合要求的承包商上报公司相关项目负责人。

　　4.2选择

　　1)安全生产管理部门协助公司相关项目负责人对承包商的投标书中的安全生产保证措施部分进行审查,作为选择承包商的重要依据,并对负责人对承包商进行选择作出建议。

　　2)选择好承包商后,应与承包商签订施工合同,合同中应有安全管理要求及约定双方的安全职责范围。

　　4.3开工前的准备

　　1)安全生产管理部门应对中标后的承包商在开工前进行监督检查,内容包括:

　　(1)安全生产计划是否符合实际要求;

　　(2)是否对所有人员安全培训教育情况;

　　(3)是否为员工配备劳动防护用品;

　　(4)是否对作业相关的安全设施进行检查、检查;

　　(5)是否为施工项目配备安全生产管理人员和管理机构;

　　2)安全生产管理部门应对承包商进行相应安全生产培训教育,为承包商办理入厂证。

　　3)若发现承包商没有做好上述安全要求或没有遵守公司相关的规章制度,安全生产管理部门应立即与承包商进行交涉,停止其施工作业。并对不符合要求的方面提出整改建议,监督其改正,承包商整改完成,经安全生产部验收通过后方可施工。

　　4)若承包商拒绝接受本公司的安全生产监督,或不按要求进行整改的,安全生产管理部门应上报公司相关负责人,取消承包商的施工资格。

　　4.4作业过程监督

　　1)安全生产管理部应对承包商的作业过程进行监督,确保承包商的施工作业工程符合本公司相关安全规章制度的要求。

　　2)若承包商公司相关安全规章制度时,应及时制止其施工活动,并向承包商下达“隐患整改通知单”,并跟踪复查,确保承包商的安全生产管理符合本企业的要求。

　　3)对安全措施不落实的,根据制止其施工作业,并上报至公司相关负责人取消其施工资格。

　　4.5表现评价与续用

　　1)项目完工后,项目相关管理部门应结合安全生产管理部的安全监督考核情况对承包商安全生产表现做出评价。

　　2)安全生产管理部对合格的承包商录入合格承包商名录,作为是否续用的依据,并建立承包商档案,内容应包括:

　　(1)承包商资质证书复印件;

　　(2)过去3年的安全生产业绩;

　　(3)安全生产管理机构;

　　(4)安全管理制度目录;

　　(5)特种作业人员证书复印件;

　　(6)安全生产评价报告及其他有关资料。

　　3)安全生产管理部负责对合格承包商名录和档案的存档、保管和定期更新工作。

　　5、供应商管理制度

　　5.1资格预审

　　1)由购销部门、质量管理、技术部门、安全生产管理部门联合编制、发送招标书(包含安全要求)。

　　2)接受供应商投标书后,对供应商提供的产品的质量、性能、使用说明、价格、售后服务、安全特点、相关资质证明等进行预审。

　　3)预审完毕后,选取合格的供应商送公司相关负责人进行选择。

　　5.2选用

　　1)根据供应商提供的产品,从质量、性能、使用说明、价格、售后服务、安全特点、相关资质证明等方面进行确认,选择供应商。

　　2)必要时需成立一个由采购、质管、技术部门组成的供应商评选小组,对供应商进行实地考察,对质量水*、交货能力、价格水*、技术能力、服务等进行评选。

　　3)对所需的产品质量、产量、价格、付款期、售后服务等与供应商进行逐一测试或交流。

　　4)对供应商的产品进行小批量的`生产、交期方面的论证。

　　5)根据合作情况,签订供应合同(包括安全管理要求条款),逐步加大采购的力度。

　　5.3续用

　　1)购销部门负责对供应商进行年度评价,对产品质量好、售后服务好的给予续用。

　　2)购销部门应将合作良好的供应商纳入合格供应商名录和档案。

　　3)购销部门应及时识别人为风险、经济风险和自然风险等采购风险,及时反馈给供应商,以便降低采购风险,确保所采购的产品符合要求。

　　4)购销部门不能只考虑预测和防范采购风险,更应该站在整个公司的角度上,考虑由此对公司制造、物流、财务、营销、质量、售后服务等各方面造成的影响。耍注意核算企业总权益成本,而不只是采购成本;使得整个公司的利润最大化、成本最低、风险最小。

　　6、相关的文件

　　《安全作业管理制度》、《合格承包商名录与档案》、《合格供应商名录与档案》

　　本制度自下发之日起执行

供应商管理制度3

　　1目的

　　为规范供应商管理，建立安全、稳定的供应商队伍，确保本企业能得到及时、长期、稳定的高质量的物料和服务，防止外购原材料、零件、设备的原因影响产品的质量以及安全事故，特制定本制度。

　　2范围

　　本制度适用于长期向本企业提供原辅材料、零部件、设备以及配套服务的所有供应商。

　　3职责

　　3.1采购部门负责对外原材料的采购、供应商资质鉴定、信用等级评价。

　　3.2质量部负责采购产品的抽样检验工作，对供应商品质体系进行评估与定期稽核。

　　3.3总经理负责批准《合格供应商名单》。

　　4内容

　　4.1实施程序

　　4.1.1采购部门负责对供应商的管理，生产、质量、技术等部门予以协助。

　　4.1.2采购部门进行初步调查，填写《供应商基本资料表》。调查内容包括供应商的供货水*、产品质量状况、价格水*、生产技术水*、财务状况、信用状况和管理水*等。

　　4.2样品需求与样品确认

　　4.2.1如企业有样品需求，由采购部门通知供应商送交样品，采购人员需对样品提出详细的技术质量要求，如品名、规格、包装方式等。

　　4.2.2样品应为供应商正常生产情况下的代表性产品，数量应多于两件。

　　4.2.3样品在送达企业后，由企业的设计部门、质量部门完成对样品的外观、性能指标等质量方面的检验，并填写《样品确认表》。

　　4.2.3经确认合格的样品，需在样品上贴上样品标签，注明合格，标识检验状态。

　　4.2.4合格的样品至少为两件，一件返还供应商，作为供应商生产的依据，一件留在质量部，作为检验的依据。

　　4.3管理评审

　　4.3.1质量部对《供应商基本资料表》进行初步评价，挑选出值得进一步评审的供应商，召集本部门、采购部门及技术部门，对供应商进行相关评审。

　　1)企业根据所采购材料对产品质量的影响程度，将采购采购材料分为关键、重要、一般材料三个级别，不同级别实行不同的控制等级。

　　2)对于提供关键与重要材料的供应商，质量部要组织采购部、技术部对供应商进行现场评审，并由质量部填写《供应商综合评价表》，采购部、技术部签署评审意见。

　　3)对于提供一般材料的供应商，无需进行现场评审。

　　4.4合格供应商名单

　　4.4.1采购部门将相关供应商资料经过筛选后，报送企业最高管理者批准，并列入《合格供应商名单》。

　　4.4.2原则上一种材料，需准备两家或两家以上的合格供应商，以供采购时选择。

　　4.4.3对于唯一或独占市场的供应商，可直接列入《合格供应商名单》。如客户提供供应商名单，采购部必须按客户提供的供应商名单进行采购，客户提供的供应商名单直接列入《合格供应商名单》。

　　4.4.4 《合格供应商名单》要在每次的供应商考核结果得出后进行修订。删除不合格的供应商，重新订立的《合格供应商名单》经企业最高领导者批准生效。

　　4.5对合格供应商的质量监督

　　4.5.1质量部和生产部保存供应商的供货记录，对于供货不合格的采购物资，应及时通知供应商，连续三次物资不合格则暂停采购，对不合格的供应商取消其供货资格并修订《合格供应商名单》。

　　4.5.2合格供应商应每年重新评价一次，由质量部填写《供应商综合评价表》，评价结果分合格和不合格两类，并将评价结果列出清单，合格供应商报企业领导批准后成为下一年的的合格供应商。

　　4.*格产品供应商档案建立

　　4.6.1采购部负责编制和维护合格供应商档案以及供应商评价的相关资料等。

　　5记录

　　《样品确认表》

　　《供应商基本资料表》

　　《合格供应商名单》

　　《供应商综合评价表》

供应商管理制度4

　　第一章 总 则

　　第一条 目的

　　为建立健全科学、公正、长效的供应商管理机制，对供应商的选择、评价过程实施控制，开发和培育优质供应商，规范供应商管理，优化供应商梯队，促进战略性采购体系建设，持续为集团从外部获取优势资源，提高集团供应链竞争力，现根据采购职能和相关制度，结合集团发展战略，制订本制度。

　　第二条 适用范围

　　本制度适用于集团原辅包、代理品牌和委外加工的供应商管理。

　　第三条 术语定义

　　一、新供应商：指前期从未与我司合作过的供应商，或者超过一年未实际合作的供应商。

　　二、原辅包：指所有投入生产成品所需的原料、辅料、包材，以及仓库发货使用的纸箱、胶带、气泡膜等。

　　三、代理品牌：指我司在各类渠道代理或经销的非自有品牌的产品。

　　四、关键指标：指决定营养、食用或使用的关键性指标，如主粮的蛋白质含量、纸箱的抗压、软包装的剥离力、用品的使用性能等。

　　第四条 各部门在供应商管理工作中的职责范围

　　一、产品运营中心采购部（以下简称“采购部”）在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责供应商寻源工作;

　　（二）负责与供应商在价格、账期、交货期等商务方面的澄清交流；

　　（三）负责组织研发技术中心、产品运营中心品控部（以下简称“品控部”）共同对新供应商的准入评价工作;

　　（四）负责组织研发技术中心、品控部共同对供应商的季度动态评价工作;

　　（五）负责供应商评价表的拟定、组织会签、发布和存档；

　　（六）向供应商下达整改要求并跟进供应商整改计划;

　　（七）负责根据供应商评级结果进行科学的订单分配;

　　（八）负责与供应商商务合作关系的日常维护;

　　（九）负责供应商档案和合格供方名录的建立、保管和动态更新。

　　二、研发技术中心在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责与供应商在产品验收标准方面的澄清交流；

　　（二）负责与供应商在技术力量、创新本事等方面的评价;

　　（三）负责与供应商关于技术方面的交流；

　　（四）负责对新原辅料的样品验证、跟踪、反馈和引进审批。

　　三、品控部在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责与供应商在检测方法和实操方面的澄清交流；

　　（二）负责与供应商在硬件条件、品控本事、体系管理等方面的评价;

　　（三）负责与供应商关于品质方面的交流;

　　（四）负责对供应商到货产品的检测与反馈。

　　四、产品运营中心产品部（以下简称“产品部”）在供应商管理工作中的职责

　　（一）负责代工产品和代工厂的开发、迭代、代工产品全生命周期管理；

　　（二）负责与代工厂在代工产品价格、账期、交货期等商务方面的谈判和合同签订；

　　（三）负责在代工产品新品立项、老品升级、切换工厂过程中与供应商对接产品方面事宜。

　　五、产品运营中心在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责对供应商评价结果进行审核；

　　（二）负责对供应商管理工作进行监督。

　　六、审计与风控中心在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责受理公司内部、供应商对供应商管理工作中不公正现象的投诉和举报；

　　（二）负责供应商管理工作事前控制、事中监督、事后追查。

　　七、集团经营管理委员会在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责根据集团发展战略提出供应商管理的方针、政策和目标；

　　（二）负责对参与供应商管理工作的组织和个人的表现进行最终裁定。

　　第二章 供应商准入制度

　　第五条 评价范围

　　凡属于第三条规定范围的新供应商，必须按本章制度进行准入评价。

　　代工厂的准入，由产品运营中心产品部主导，完成前期调查、资格认证、样品认证、实地考察、商务谈判等全流程，遵照《产品运营中心新供应商引入标准及管理办法》执行。

　　第六条 资格认证

　　一、在引进新供应商前必须经过实地调查、间接了解等各种方式对供应商进行资格认证。

　　二、证件：新供应商必须具备国家或行业要求具备的证件，包括营业执照、行业许可证（如饲料生产许可证、兽药生产许可证、印刷经营许可证、条形码印刷资格证）等。

　　三、设备及生产环境：新供应商应供给《设备清单》和《厂区、车间*面图》，且具备贴合我公司要求的生产设备；有独立的完整车间，贴合品质管控要求的隔离和封闭防护措施，无重大污染源。

　　四、生产本事：必须具有满足我公司需求量的生产本事，必要时供给财务报表。

　　五、经过的相关体系认证，实验室检测设备及检测本事，实验室人员检测资质及操作水准。

　　六、外部环境（工厂附*是否有重大污染源、大型露天堆货场等）及污染处置方法。涉及到的供应商，需供给污染处理证明或其他与污染相关的污染物处置证明。

　　七、信誉：与集团的历史合作情景、行业地位、媒体关于供应商的正面或负面报道等。

　　第七条 样品验证

　　一、原辅料样品由研发技术中心验证、评定。

　　二、委外加工的成品样品由产品部、研发技术中心、品控部共同评定。

　　第八条 实地考察

　　一、新供应商，在正式合作前，必须由品控部、采购部、研发技术中心、审计与风控中心、产品部到供应商处实地考察（具体详见第四章）。

　　二、对于因需紧急采购或其他特殊原因在合作前无法实地考察的，应进行文审。文审资料包括：供应商证件、设备清单、厂区及车间*面图、实验室仪器一览表、供应商生产本事评估报告、供应商体系文件等材料。

　　第九条 商务谈判

　　由采购部与供应商进行价格、账期、交货期等商务条件的谈判。

　　第十条 综合评定

　　品控部、采购部、研发技术中心三部门分别对新供应商在资格认证、样品验证、实地考察、商务谈判等方面进行分项评分后，做出《新供应商综合评价表》，详见表1。

　　第十一条 试合作、整改与淘汰

　　一、经评定为试合作的新供应商，纳入合格供方名录（详见表2），由采购部签订合同和《质量承诺书》试合作。试合作期间按C级供应商的订单分配比例下单。

　　二、经评定为整改的新供应商，由采购部发送整改通知单（详见表3）给供应商，要求整改并反馈，集团根据其整改成果重新评定。

　　三、经评定为淘汰的新供应商，或有重大不合格项且无整改本事或意愿的，直接淘汰。

　　四、供应商评价制度、评级标准及订单分配比例详见第三章。

　　第十二条 到货验证

　　一、新供应商纳入合格供方名录后的三个月为试合作期。

　　二、到货后经检验不合格且供应商有异议的，可进行复检、对标或委托第三方检验，检验结果以复检或第三方检验为准。复检由品控部负责；对标由研发技术中心和品控部负责；委托第三方检验由品控和采购部负责。经对标讨论后，确实需要修正验收标准的，由研发技术中心负责修订；确实需要修正检测方法的，由品控部负责修订。

　　三、在试合作期限内，到货不合格的供应商，将由采购部下达《不合格物资整改函》（详见表4）给供应商，供应商应在两个工作日内书面反馈整改计划，在五个工作日内整改结束并反馈。

　　（一） 试合作期间内，到货不合格批次累计≤2批，且能按时整改并整改有效的，届满后保留合格供方资格。

　　（二） 试合作期间内，累计到达三批到货不合格的，延长试合作期三个月。延长试合作期后到货均合格的，保留合格供方资格；延长试合作期后到货再次出现不合格的，取消合格供方资格，一年内不得再合作，一年后若需继续合作，必须按供应商准入制度重新评定。

　　（三） 试合作期间内，出现到货不合格且逾期不整改的，取消合格供方资格，两年内不得再合作，两年后若继续合作，需按供应商准入制度重新评定。

　　四、在纳入合格供方名录后，供应商与集团正常合作过程中，出现同一指标连续两次到货不合格的，应在当月组织重新实地考察。

　　第三章 供应商评价制度

　　第十三条 供应商评价原则

　　一、公*公正原则

　　本制度第二条规定的所有供应商，都应依照本制度要求统一管理；所有供应商都应当得到公*公正的评价；所有被评价的供应商都应当收到评价结果。

　　二、目标一致原则

　　供应商管理的目的在于经过持续向供应商提出改善提议，以不断提高供应商的交付质量和本事，进而达成战略合作，实现互惠共赢。如果供应商不具备共同发展的战略理念，不认可集团供应商管理制度，则应当择机将其替换淘汰。

　　三、竞争择优原则

　　科学的供应商管理体系应能强化供应商之间的良性竞争，经过竞争择优，不断优化供应商梯队。

　　四、整改优先原则

　　应审慎执行淘汰。对于不合格供应商，应先中止合作，同时给予整改机会，经证实不具备整改本事或意愿后再淘汰。

　　五、持续改善原则

　　供应商管理是采购管理和供应链管理工作的重心，是一项持续改善的工作，应纳入日常工作并持续改善。合格供方名录应动态更新。

　　第十四条 供应商评价标准

　　合格供方实行动态更新原则。在合作过程中，每季度末将严格按表5《在合作供应商评价表》组织评价和评级，更新合格供方名录，并作为下一季度订单分配的依据。

　　第十五条 供应商评价程序

　　一、在日常工作中，采购部、品控部和研发技术中心应当针对《在合作供应商评价表》中所载指标，各自建立供应商表现的原始数据收集模型，如采购部的价格一览表、订单执行报表，品控部的来料检验记录，研发技术中心的技术交流记录等。

　　二、采购部每季度末联合品控部、研发技术中心共同对在合作供应商依照《在合作供应商评价表》中所载指标进行季度评价，数据来源于当季度本条第一款所指的原始数据收集模型，以及当季度供应商在硬件设施、技术创新等方面的投入，和其在行业内的新闻与评价等。

　　三、采购部每年12月下旬至次年1月上旬，联合品控部、研发技术中心共同对供应商进行年度评价，并将评价结果报产品运营中心审核后提报至集团经营管理委员会。

　　供应商评价结果与订单配额实行挂钩联动;

　　（一）得分≥90分：优秀供应商（A级），第2年列为主供供应商，配额≥40%。

　　（二）80≤得分＜90分：合格供应商（B级），第2年列为补充供应商，配额15%-40%。

　　（三）70≤得分＜80分：考察供应商（C级），要求供应商对评分较低的指标出具书面整改函并实际作出有效整改后继续合作，第2年列为后备供应商，配额≤15%。

　　（四）得分＜70分：不合格供应商（D级），暂停合作1年，1年后按新供应商准入制度进行评定。

　　四、公司每年三月底前，为上一年度评价为A级优秀供应商发放“优秀供应商”奖牌并激励其持续改善，对B级供应商书面提出改善提议，对C级供应商书面通知中止合作并提出整改意见，对D级供应商书面通知终止合作并明确指出不足之处。

　　五、非季度及年度评价时光，如行业内同时有多家供应商出现负面新闻或停产等异常情景，采购部将组织评价。

　　第十六条 供应商的档案管理

　　一、 采购部负责更新和保管合格供方名录和供应商评价档案，以备客户审核、体系审核与工作交接之用。

　　二、 采购部负责供应商证件如营业执照、生产许可证、印刷许可证等收集、更新和存档工作。

　　三、 负责印刷类业务的采购员，应联合品控部每月对版本记录整理一次，并做好档案登记。

　　四、 合格供方名录和供应商档案属于集团一般性密级文件，原则上不对除采购部、品控部、研发技术中心及上级主管部门以外的组织及外部公司开放，如有查阅需求，需书面提出申请，经由采购部负责人同意后方能查阅。

　　五、 采购部、品控部、研发技术中心等参与供应商管理工作的组织和个人对合格供方名录和供应商档案负有保密义务。

　　第四章 供应商实地考察制度

　　第十七条 供应商实地考察原则

　　一、新供应商准入前必须进行供应商实地考察，合格供方必须每年轮动一次动态实地考察。

　　二、实地考察形式包括预约检查和飞行检查两种形式。

　　三、实地考察时必须进入对方车间、实验室实地考察，同时经过与对方技术、品控、管理部门多方面交流，全面真实地了解对方管理本事、环境设备、制程控制、品控本事、员工素养、纠偏本事、交付本事、创新本事等各方面情景。

　　四、实地考察由品控部组织，由品控部、研发技术中心与采购部（必要时联合审计与风控中心、产品部）共同参与，各部门均有各自评价的资料及权利。

　　第十八条 供应商实地考察资料

　　一、供应商实地考察资料包括管理本事、环境设备、制程控制、品控本事、员工素养、纠偏本事、交付本事、创新本事等八个方面资料。

　　二、以上资料经过《供应商实地考察评分表》（详见表6）呈现。

　　第十九条 对供应商实地考察结果的考核

　　一、 《供应商实地考察评分表》的结果，是《新供应商综合评价表》和《在合作供应商评价表》的重要资料。

　　二、 《供应商实地考察评分表》的填写务必客观、真实、准确，如发现弄虚作假则对该评价人员罚款2000元次，并给予严重警告处分，重犯开除，给集团造成损失在5000元以上的将对该评价人员按照损失金额的10%进行索赔，并予以解除劳动合同。

　　三、 《供应商实地考察评分表》结果分类

　　（一） 实地考察未出现重大不合格项，则将分数计入《新供应商综合评价表》或《在合作供应商评价表》。

　　（二） 实地考察出现重大不合格项，供应商有整改意愿并有本事的，则中止合作并向其下达整改通知单（详见表3），待其整改后重新考察，未再出现重大不合格项将分数计入《新供应商综合评价表》或《在合作供应商评价表》；若再出现重大不合格项则淘汰。

　　（三） 实地考察出现重大不合格项，供应商无整改意愿或整改本事的，则淘汰。

　　第五章 供应商淘汰制度

　　第二十条 供应商淘汰标准

　　凡供应商出现以下情形者，将列为不合格供应商进行淘汰：

　　一、 在合作过程中，一个季度内连续两次到货关键指标不合格，或者一个季度内累计到达三次货关键指标不合格的；

　　二、 在与我司合作过程中发生欺诈行为并导致我司损失的；

　　三、 经过联盟、串标、排他、控制供货量等方式，牵制我司采购业务正常开展的；

　　四、 不能供给有效资质证件，或供给的证件存在作假的；

　　五、 与我司发生过重大业务纠纷的；

　　六、 与我司业务操作中存在重大遗留问题且未落实处理的；

　　七、 在行业内及被各类新闻媒体及社会组织负面曝光，我司认为存在商誉或品牌公信度连带风险的；

　　八、 产品或企业被监管部门查处的；

　　九、 在业务操作中经过贿赂我司员工以达成合作的；

　　十、 行情发生变化时，不执行已生效的合同，经催告后仍然拒绝履行的；

　　十一、在准入、季度或年度供应商评价中，被评定为D级供应商的；

　　十二、供应商多次到货不合格，且整改无效的。

　　第二十一条 淘汰的执行与发布

　　一、淘汰的执行与发布由采购部负责。

　　二、不属于第二十条第十款的供应商淘汰，采购部应组织品控部、研发技术中心会签，报上级主管部门审批经过后方能执行。

　　三、采购部应将淘汰供应商及时从合格供方名录中清除，并向淘汰供应商发布淘汰通知及原因。

　　三、代工厂的淘汰，采购部组织产品部、品控部、研发技术中心讨论，报上级部门审批，以便产品部提前匹配、及时补充新供应商。

　　第二十二条 黑名单期限

　　凡被淘汰的供应商，一年内不得合作。一年后，如要重启合作，必须按供应商准入制度重新评定，评定合格后方能合作。

　　第二十三条 淘汰的审慎原则

　　对出现潜在问题、有可能列入淘汰名单的供应商，采购员应对其出具书面的限期整改通知单，规定期限内未落实整改或整改无效的再作淘汰。

　　第二十四条 对不公正评价的惩处

　　任何有权参与供应商评价的人员，均不得以私人原因对供应商做出无理由淘汰评价，否则，将对其处以500元次的罚款。

　　第六章 附 则

　　第二十五条 本制度为集团采购管理制度的重要组成部分，保留前期《供应商质量管理制度》、《产品运营中心新供应商引入标准及管理办法》继续有效。本制度条款与除上述两个文件外的其他制度冲突的，按本制度执行。

　　第二十六条 本制度自颁布之日起正式执行，解释权归集团产品运营中心。

供应商管理制度5

　　第一章 总则

　　第一条 为了确保公司采购产品质量的最优，以及给后期产品的维护、供应商的筛选和进一步合作提供可靠的信息，特制度本制度。

　　第二条 本制度适用于向公司长期提供大批量的原、辅材料及工具器材等价格较高的物品的厂商，零售商除外。

　　第二章 具体的.管理制度

　　第一条 供应商的资质

　　1、供应商的企业营业执照、税务登记证、开户行账号;

　　2、ISO9001/2000版证书;

　　3、产品认证资料，如3C认证证书、SGS检验报告、ROHS证书等。

　　4、我方需要其他的资料。

　　第二条 供应商的基本信息

　　1、企业的全称及相应的简介，详细的办公地址

　　2、公司的固定联系方式：固话和传真等

　　3、公司的网址

　　第三条 采购部门在认真的核实了供应商的信息后，需填写《产品采购单》的基本资料部分，并提交相关部门存档。

　　第四条 采购合同及品质保证协议。

　　1、采购合同：采购部门在与供应商进行洽谈且达成一致意见后，签订的有“供需关系”的法律性文件。采购合同需含有以下内容：一是，双方的全名、法人代表、联系方式(电话、传真)等信息;二是，所采购物品的名称、规格、数量、交货期限等;三是，质量协议，违约责任等。

　　2、品质保证协议：采购部门在确定供应商之后，需与其签署品质保证协议，以保证所采购物品和后期服务的质量。品质保证协议需包括以下内容：一是，承诺产品符合本行业的质量标准，不以次充好;二是，若不能履行采购合同的条款，则需承担的违约责任。

　　第三章 附则

　　本制度自公布之日起开始生效。

供应商资质审核管理制度范本5份（扩展2）

——供应商管理制度实用20份

　　供应商管理制度 1

　　1、目的

　　为加强对承包商与供应商安全管理,防止承包商与供应商因出现安全生产事故而影响本公司的声誉和业绩,特制订本制度。

　　2、范围

　　本公司承包商与供应商。

　　3、职责

　　1)综合管理部负责对承包商进行资格预审,协助公司领导对承包商的选择。负责对承包商开工前的准备的审查,作业过程监督,施工完后对承包商安全生产表现进行评价,建立合格承包商名录和档案。

　　2)综合管理部负责对供应商进行资格预审,协助公司领导对供应商的选择,对供应商进行评价,建立合格供应商名录和档案。

　　3)企业相关负责人负责对承包商和供应商进行选择。

　　4、承包商管理制度

　　4.1资格预审

　　1)安全生产管理部根据项目的具体情况,发布招标通知书,提出安全管理要求。安全生产管理部负责对投标承包商进行预审,审查内容包括:资质证书;安全生产管理机构;安全生产规章制度;安全操作规程;以往业绩表现;经营范围和能力;负责人、安全生产管理人员、特种作业人员持证情况等。

　　2)对没有相应资质证书、没有设立安全生产管理机构、没有健全的安全生产规章制度和安全操作规程、安全生产事故发生率高、业绩不佳、人员持证不齐全的承包商,坚决不录用。

　　3)审查完毕,选取符合要求的承包商上报公司相关项目负责人。

　　4.2选择

　　1)安全生产管理部门协助公司相关项目负责人对承包商的投标书中的安全生产保证措施部分进行审查,作为选择承包商的重要依据,并对负责人对承包商进行选择作出建议。

　　2)选择好承包商后,应与承包商签订施工合同,合同中应有安全管理要求及约定双方的安全职责范围。

　　4.3开工前的准备

　　1)安全生产管理部门应对中标后的承包商在开工前进行监督检查,内容包括:

　　(1)安全生产计划是否符合实际要求;

　　(2)是否对所有人员安全培训教育情况;

　　(3)是否为员工配备劳动防护用品;

　　(4)是否对作业相关的安全设施进行检查、检查;

　　(5)是否为施工项目配备安全生产管理人员和管理机构;

　　2)安全生产管理部门应对承包商进行相应安全生产培训教育,为承包商办理入厂证。

　　3)若发现承包商没有做好上述安全要求或没有遵守公司相关的规章制度,安全生产管理部门应立即与承包商进行交涉,停止其施工作业。并对不符合要求的方面提出整改建议,监督其改正,承包商整改完成,经安全生产部验收通过后方可施工。

　　4)若承包商拒绝接受本公司的安全生产监督,或不按要求进行整改的,安全生产管理部门应上报公司相关负责人,取消承包商的施工资格。

　　4.4作业过程监督

　　1)安全生产管理部应对承包商的作业过程进行监督,确保承包商的施工作业工程符合本公司相关安全规章制度的要求。

　　2)若承包商公司相关安全规章制度时,应及时制止其施工活动,并向承包商下达“隐患整改通知单”,并跟踪复查,确保承包商的安全生产管理符合本企业的要求。

　　3)对安全措施不落实的,根据制止其施工作业,并上报至公司相关负责人取消其施工资格。

　　4.5表现评价与续用

　　1)项目完工后,项目相关管理部门应结合安全生产管理部的安全监督考核情况对承包商安全生产表现做出评价。

　　2)安全生产管理部对合格的承包商录入合格承包商名录,作为是否续用的依据,并建立承包商档案,内容应包括:

　　(1)承包商资质证书复印件;

　　(2)过去3年的安全生产业绩;

　　(3)安全生产管理机构;

　　(4)安全管理制度目录;

　　(5)特种作业人员证书复印件;

　　(6)安全生产评价报告及其他有关资料。

　　3)安全生产管理部负责对合格承包商名录和档案的存档、保管和定期更新工作。

　　5、供应商管理制度

　　5.1资格预审

　　1)由购销部门、质量管理、技术部门、安全生产管理部门联合编制、发送招标书(包含安全要求)。

　　2)接受供应商投标书后,对供应商提供的产品的质量、性能、使用说明、价格、售后服务、安全特点、相关资质证明等进行预审。

　　3)预审完毕后,选取合格的供应商送公司相关负责人进行选择。

　　5.2选用

　　1)根据供应商提供的产品,从质量、性能、使用说明、价格、售后服务、安全特点、相关资质证明等方面进行确认,选择供应商。

　　2)必要时需成立一个由采购、质管、技术部门组成的.供应商评选小组,对供应商进行实地考察,对质量水*、交货能力、价格水*、技术能力、服务等进行评选。

　　3)对所需的产品质量、产量、价格、付款期、售后服务等与供应商进行逐一测试或交流。

　　4)对供应商的产品进行小批量的生产、交期方面的论证。

　　5)根据合作情况,签订供应合同(包括安全管理要求条款),逐步加大采购的力度。

　　5.3续用

　　1)购销部门负责对供应商进行年度评价,对产品质量好、售后服务好的给予续用。

　　2)购销部门应将合作良好的供应商纳入合格供应商名录和档案。

　　3)购销部门应及时识别人为风险、经济风险和自然风险等采购风险,及时反馈给供应商,以便降低采购风险,确保所采购的产品符合要求。

　　4)购销部门不能只考虑预测和防范采购风险,更应该站在整个公司的角度上,考虑由此对公司制造、物流、财务、营销、质量、售后服务等各方面造成的影响。耍注意核算企业总权益成本,而不只是采购成本;使得整个公司的利润最大化、成本最低、风险最小。

　　6、相关的文件

　　《安全作业管理制度》、《合格承包商名录与档案》、《合格供应商名录与档案》

　　本制度自下发之日起执行

　　供应商管理制度 2

　　一、目的

　　xx公司制定本《供应商管理制度》（以下简称为“本制度”），旨在规范公司采购业务的供应商管理流程，以建立统一的供应商管理体系，确保供应商管理的合理性、准确性、及时性以及授权审批的有效性。

　　二、适用范围

　　xx公司采购业务部门

　　三、供应商分类

　　按照采购策略，对供应商分类

　　编号

　　供应商类型

　　分类特征

　　1、战略供应商

　　与其有着长期、广泛合作或频繁交易的正式供应商，此类供应商为公司提供核心技术产品或可能是唯一的供应商，对公司的存在和发展极为重要且难以更换，或者更换的成本很高，其符合以下条件：

　　（1）与其签订年度框架协议，明确规定有关付款条款、法律条款、采购价格（或不固定价格）等内容；

　　（2）当每次采购申请提出后，如框架协议中有确定的采购价格时，则无需再进行询价、比价工作；

　　反之，仍必须进行询价、比价工作；

　　（3）向此类供应商采购时，可以直接向供应商发出采购订单，无需再行签订采购合同。

　　2、优先供应商

　　针对某一类产品或服务，与其有着长期合作或频繁交易的正式供应商，此类供应商所提供的产品和服务在其他供应商处也可获得，但其在价格、质量、交付、提前期、反应时间等综合绩效中有优势，总体绩效较好，符合以下条件：

　　（1）与其签订价格备忘录，以确定年度采购价格；

　　（2）当每次采购申请提出后，若申请采购的产品或服务的价格已包含在价格备忘录中，则无需再对其进行询价、比价工作；

　　反之，仍必须进行询价、比价工作；

　　（3）同时，根据采购合同有关规定确定需要签订采购合同时，需就该笔采购签订单独的采购合同。

　　3、普通供应商

　　与其有过合作或交易，但未签订任何框架协议或价格备忘录的正式供应商。需就每次采购申请进行采购询价、比价，然后根据有关规定签订单独的采购合同。

　　4、临时供应商

　　在现有合格供应商数据库中，不存在采购需求物料的供应商；但是采购紧急，没有时间开发新的供应商，执行常规的询价比价过程，而采用的供应商。

　　5、淘汰供应商

　　公司根据供应商定期评估结果，确定不再与其进行交易的供应商。同时，在采购系统中供应商选择时不允许选择。

　　6、黑名单供应商

　　公司根据供应商定期评估结果，发现有欺诈、舞弊或诚信不佳的行为，确定需要提请采购职能部门注意，不再与其进行交易的淘汰供应商。

　　四、供应商管理流程

　　1、供应商调查

　　（1）采购部实施采购前，应对潜在供应商进行调查工作，目的是了解供应商的各项管理能力，以确定其可否列为合格供应商名列。

　　（2）由采购部、工程部等相关部门人员组成供应商调查小组，对供应商实施调查评估，并填写《供应商调查表》。

　　（3）评价结果由各部门做出建议，供总经理核定是否准予成为本公司之合格供应商。

　　（4）未经过供应商调查认可的厂商，除总经理特准外，不可成为本公司的供应商。

　　（5）对供应商的调查评估包括价格评估、技术评估、品质评估等，所需考虑因素如下：

　　价格评估：对于供应商所提供的物料价格，采购部应评价原料价格、加工费用、估价方法和付款方式。

　　技术评估：对于供应商的生产技术，技术部应评价技术水准、技术资料管理、设备状况及工艺流程与作业标准。

　　品质评估：对于供应商的品质，采购部应评价品质管理组织与体系、品质规范与标准、检验方法与记录、纠正与预防措施等。

　　供应商管理制度 3

　　1.目的

　　编制批准制度编号生效日期审核NK/CG-01-0101-20xx-V1.002021年01月01日共6页为规范供应商管理，建立健全供应商管理制度，组建安全、稳定的供应商队伍，确保公司能得到及时、长期、稳定、高质量的物资和服务，防止采购的原材料、零部件、设备等原因，影响我司产品的质量以及安全事故，特制定本制度。

　　2.范围

　　本制度适用于长期向本企业提供原辅材料、零部件、设备以及配套服务的所有供应商。

　　3.职责

　　3.1采购部门负责对外原材料的采购、供应商资质鉴定、服务等级评审。

　　3.2质检部负责采购产品的抽样检验工作，对供应商产品质量进行评估。

　　3.3总经理负责批准大额度采购和《合格供应商名单》。

　　4.内容

　　4.1实施程序

　　4.1.1采购部门负责对供应商的管理，生产、质检、技术等部门予以协助。

　　4.1.2采购部门进行初步调查，填写《供应商基本资料表》。调查内容包括供应商简介、供货能力、产品质量状况、价格状况、生产技术状况、管理状况等。

　　4.2样品需求与样品确认

　　4.2.1我司有样品需求，由采购部门通知供应商送交样品，采购人员需对样品提出详细的技术质量要求，如物资名称、规格型号、包装方式等。

　　4.2.2样品应为供应商正常生产情况下的产品，数量应大于等于两件。

　　4.2.3样品在送达我司后，由我司的技术部门、质量部门完成对样品的外观、性能指标等质量方面的检验，或送有资质的第三方检测单位检验，并填写《样品确认表》。

　　4.2.3经确认合格的样品，需在样品上贴上样品标签，注明合格，标识检验状态。

　　4.2.4合格的样品至少为两件，一件返还供应商，作为供应商生产的依据，一件留在质检部，作为检验的.依据。

　　4.3管理评审

　　4.3.1采购部对《供应商基本资料表》进行初步评审，挑选出值得进一步评审的供应商，然后再由采购部门、技术部门及质检部门，同时对供应商进行相关评审。

　　4.3.2根据采购材料对产品质量的影响程度，将采购物资分为关键、重要、一般三个级别，不同级别实行不同的控制等级。

　　4.3.3对于提供关键与重要材料的供应商，质检部要组织采购部、技术部对供应商进行现场评审，并由质检部填写《供应商综合评审表》，采购部、技术部签署评审意见。

　　4.3.4对于提供一般材料的供应商，无需进行现场评审。

　　4.4合格供应商名单

　　4.4.1采购部门将相关供应商资料经过筛选后，报送总经理批准，并列入《合格供应商名单》。

　　4.4.2原则上采购一种物资，需准备三家或三家以上的合格供应商，首先向三家同时发出询价通知，然后通过议价、比价最终确定采购供应商。

　　4.4.3对于唯一或独占市场的供应商，可直接列入《合格供应商名单》。如我司客户提供供应商名单，采购部必须按客户提供的供应商名单进行采购，客户提供的供应商名单直接列入《合格供应商名单》。

　　4.4.4《合格供应商名单》要在每次供应商评审结果得出后进行更改修订。删除不合格的供应商，重新订立的《合格供应商名单》经总经理批准生效。

　　4.5订单反馈

　　4.5.1供应商在接收到采购订单后，应在规定的时间内对订单内容给予准确反馈，包括产品名称、规格型号、技术要求、价格、交货日期等，对于有异议的项目及时提出，并快速处理。

　　4.5.2对于供应商已经确认的订单，在生产过程中，如出现不能及时保质保量交货的情况，应及时通知采购部门，并给出解决方案，方案通过后方可实施。

　　4.6对合格供应商的质量监督

　　4.6.1采购部对于供应商提供的不合格的采购物资，应及时通知供应商。如发现连续三次物资不合格则立即暂停采购，对不合格的供应商将取消其供货资格并更改修订《合格供应商名单》。

　　4.6.2合格供应商应每年重新评审一次，由质检部填写《供应商综合评审表》，评价结果分合格和不合格两类，并将评价结果列出清单，合格供应商报总经理批准后成为下一年的合格供应商。

　　4.7供应商档案建立

　　4.7.1采购部负责编制和维护合格供应商档案以及供应商评审的相关资料等。

　　4.7.2如供应商主要负责人更换，采购部门应及时通知质检部门、生产部门以及财务部门，避免发生损失不必要的损失，同时提高工作的效率。

　　4.8风险规避

　　4.8.1不能过分依赖个别供应商，必须有备选方案，以便分散采购风险。

　　4.8.2采购金额大于等于5000元的，必须由总经理签字确认，方可生效执行。

　　4.8.3反腐倡廉，严禁公司任何人员收受、索要供应商回扣，一经发现立即开除，并处罚款1000元。

　　4.8.4凡举报者，经审查属实，奖励5000元。5.其他

　　5.1本制度由湖南维尔力德科技有限公司负责最终解释。

　　5.2本制度自20xx年01月26日起正式发布实施。

　　5.3附件

　　供应商管理制度 4

　　1．总则

　　1．1制定目的

　　为规范供应商管理，提高经营合理化水准，特制定本规章。

　　1．2适用范围

　　凡本公司之供应商管理，除另有规定外，悉依本规章办理。

　　1．3权责单位

　　（1）采购部负责本规章制定、修改、废止起草工作。

　　（2）总经理负责本规章制定、修改、废止之核准。

　　2．供应商管理规定

　　2．1供应商开发

　　供应商开发程序如下：

　　（1）供应商资讯收集。

　　（2）供应商基本资料表填写。

　　（3）供应商接洽。

　　（4）供应商问卷调查。

　　（5）样品鉴定。

　　（6）提出供应商调查申请。

　　2．2供应商调查

　　供应商调查程序如下：

　　（1）组成供应商调查小组。

　　（2）分别对供应商之价格、品质、技术、生产管理作评核。

　　（3）列入合格供应商名列。

　　2．3订购、采购

　　订购、采购程序如下： （1）请购。 （2）询价。 （3）比价。 （4）议价。 （5）定价。 （6）订购。 （7）交货。 （8）验收。

　　2．4供应商评鉴

　　供应商评鉴程序如下：

　　（1）每月对供应商就品质、交期、价格、服务等项目作评鉴。 （2）每半年进行一次总评。 （3）列出各供应商之评鉴等级。 （4）依规定奖惩。

　　2．5供应商复查

　　（1）每年对合格供应商进行一次复查。 （2）复查流程同供应商调查。 （3）有重大品质、交期、价格、服务等问题时，随时可以作供应商复查。

　　2．6供应商辅导

　　（1）对C等以下之供应商采取必要的辅导。 （2）不合格供应商应予除名。 （3）不合格供应商欲重新向本公司供货，应予辅导及重新作调查评核。

　　2．7供应商奖惩

　　2．7．1奖励方式

　　对优秀之供应商有下列奖励方式：

　　（1）A等供应商，可优先取得交易机会。

　　（2）A等供应商，可优先支付货款或缩短票期。

　　（3）A等供应商，可获得品质免检或放宽检验。

　　（4）对价格合理化及提案改善，品质管理、生技改善推行成果显著者，另行奖励。 （5）A、B、C等供应商，可参加本公司举办之各项训练与研*活动。 （6）A等供应商，年终可获公司“优秀供应商”奖励。

　　2．7．2惩处方式

　　（1）凡因供应商品质不良或交期延误而造成之损失，由供应商负责赔偿。 （2）（2）C等、D等之供应商，应接受订单减量、各项稽查及改善辅导措施。 （3）（3）E等供应商即予停止交易。

　　（4）D等供应商三个月内未能达到C等以上供应商之标准，视同E等供应商，予以停止交易。

　　（5）因上述原因停止交易之供应商，如欲恢复交易，需接受重新调查评核，并采用逐步加量之方式交易。

　　（6）信誉不佳之供应商酌情作延期付款之惩处。

　　标准的采购流程可以划分为战略采购和订单协调两个环节，战略采购包括供应商的开发和管理，订单协调则主要负责材料采购计划，重复订单以及交货付款方面的事务。

　　统一标准的供应商情况登记表，来管理供应商提供的信息。这些信息应包括：供应商的注册地、注册资金、主要股东结构、生产场地、设备、人员、主要产品、主要客户、生产能力等。通过分析这些信息，可以评估其工艺能力、供应的稳定性、资源的可靠性，以及其综合竞争能力。 在供应商审核完成后，对合格供应商发出询价文件，一般包括图纸和规格、样品、数量、大致采购周期、要求交付日期等细节，并要求供应商在指定的日期内完成报价。在收到报价后，要对其条款仔细分析，对其中的疑问要彻底澄清，而且要求用书面方式作为记录，包括传真，电子邮件等。

　　后续工作是报价分析，报价中包含有大量的信息，如果可能的话，要求供应商进行成本清单报价，要求其列出材料成本、人工、管理费用等，并将利润率明示。比较不同供应商的报价，你会对其合理性有初步的了解。

　　A：申请人按“申购程序”提出申请,经本部门经理审查签批后,交供应部经理,进入“寻价比价程序”。

　　B：供应部经理按资金使用情况,经“寻价比价程序”后,转交财务部,进入“采购申请申查程序”。

　　C：财务部有关人员分别进行成本、利润核算、出纳备款审核后,决定签批,报总经理批准后，进入“采购程序”。

　　C1：在财务部审核后决定签否的情况下，将资料退回申请部门，申请部门视情况进入“坚持申请采购程序”或放弃申请。

　　C2：经过“坚持申请采购程序”后，报总经理审核，如总经理签批，进入“采购程序”；如总经理签否，仍退回申请部门，由部门经理放弃申请，用其他方法解决。

　　D：进入“采购程序”后，由供应部经理根据采购属于属长期及大宗情况，进入“合同签定及审核程序”；若属小额采购，则由供货商处直接采购。

　　E：进入“合同签定及审核程序”，由供应部根据供货商提供的资料，形成合同文本，交财务部进行成本利润分析，财务部审核签批后，报总经理，签批后交供应部签定合同并执行，进入“收货程序”；若财务部及总经理审核后浅否，退还供应部与供货商重新谈判。

　　F：收货人员按“收货程序”检验所购物品，如不合格，进入“退货程序”

　　G：收货人员按“收货程序”检验所购物品合格，进入“入库程序”和“结算环节”。

　　G1：进入“入库程序”后，通知申请部门，可以进入“使用、销售环节”。

　　G2：进入“结算环节”后，由采购部、财务部共同按财务规定完成对供应商的付款。

　　1、 目的

　　评定、选择合格供应商，通过评审以证实供应商具有提供满足本公司规定要求的产品或服务的能力。

　　2、 适用范围

　　适用于所有向本公司提**品或服务的供应商的评审与选择。

　　3、 定义

　　3.1【供应商】为本公司提**品或服务的组织。本公司供应商主要有以下情况：

　　A类：由本公司直接评审/选定，包括：

　　a) 物料供应商－－直接为我公司提供标准产品的制造厂商。

　　b) 外部协作加工商－－按照特定的要求为我公司制作、加工的部件和器材，简称“外协厂”。

　　c) 物料代理商－－根据协议要求为我公司提供标准产品的.经销商。

　　d) OEM--按照规定要求提供完全属于我公司品牌的成品制造厂商。

　　B类:由可信或有密切合作关系的外部组织推荐其选定的供应和服务商，包括物料供应和货运商等（此类供应商我公司不再进行认证和建立其档案）。

　　3.2 【产品】（Product）：活动或过程结果。包括服务、硬件、流程性材料、软件或它们的组合。

　　3.3 【基本物料】是指直接构成本公司产品的物料。基本物料分为采购物料和外协加工物料两种。

　　3.4【非基本物料】是指不直接构成本公司产品，但生产过程中需要使用/消耗的辅助性物料。

　　3.5【采购】为取得外部产品所付出成本的商业行为。本文指物料供应采购。

　　3.6【安规器件】在特定条件下，因其失效或不能承受高压而对人或财产造成损害或危险的物料。如保险丝、隔离变压器和光耦等。

　　3.7【物料替代】在不能采购标准物料情况下，行使风险采购方式，采购可以满足使用要求的物料替代标准物料。

　　3.8【一次性物料替代】在特定条件和要求下，采购不可简单二次使用的替代物料。如有二次使用应在受控状态下进行。

　　注：“特定条件和要求”应在形成申请单时确定，它可以是以下情况之一：一次生产任务令、规定时期内的用料、限定的产品数量、特指有限的非标产品、一个限定的采购批次、一种技术状态下的用料。

　　4、 职责

　　4.1 采购部

　　a) 负责组织评审/选定供应商活动，建立合格供应商档案。

　　b) 负责对供应商进行评审、建档和定期复审。确保这些供应商具有提供满足本公司规定要求的产品或服务的能力。

　　c) 采购部经理或其授权人负责采购合同的批准，和对物料的紧急采购的批准；

　　d) 分派采购任务，负责对采购订单的批准。按计划与认证结果进行采购工作，并跟踪到货情况，确保如期完成采购任务。

　　e) 接受各业务主管部门的质量信息反馈，协助改善供应商的产品或服务质量。

　　4.2 公司领导

　　负责确定相应的供应商评审小组，对选定的供应商进行批准和发布。

　　4.3 技术工程部

　　a) 按规定程序验收采购物料。

　　b) 负责向业务主管部门反馈本公司与元器件供应厂商、外协加工制作厂商合作的质量信息。

　　5、 过程要求

　　代号过程过程内容与要求 责任者执行依据和输出

　　01 初次 甄别 供应商 获取供应商的信息可以使用多种途径，评审、认证活动有指定的负责人组织实施。

　　采购部 （初定方案）

　　02 实地 考察

　　交流 根据初定方案，进行有目的的考察。

　　对提供有形产品的厂商应考察、了解其：经营的资格、硬件设施、组织管理、质量保证、技术水*、商务条件和售后服务等。

　　评定小组

　　参照：供应商评定表

　　03 技术认证

　　在基本满足02要求情况下，必要时，提取样品进行测试或试用（可重复）。

　　评定小组

　　04 商务谈判

　　在符合技术条件情况下，与其进行商务谈判（和重复谈判）。

　　评定小组

　　05 综合评议

　　适当时，组织品质、工艺、生产、采购等人员进行综合评议。

　　评定小组

　　参照：供应商评定表

　　06 意向协议

　　当双方基本确定时，应交流、确定操作方式和计划日程。需要时，拟签合作意向，或相关备忘记录。

　　评定小组

　　07 试合作

　　a)此期间，我方必须明确并传递与对方采购、加工、验收等要求。

　　b)需要我方提供技术文件的应予及时提供齐套、有效的文件，以及其他必须品。 c)必要时，我方可派出技术支持人员。

　　采购部

　　08 阶段评定

　　必要时，对以往合作情况作阶段回顾、总结、评定，并作出或保持现状或签订正式协议或暂停或撤销的意见。

　　评定小组

　　供应商评定表

　　09 签订协议

　　条件成熟时，在双方要求都可以接受情况下，签订合作、采购、质量保证等协议，明确双方的职责和义务。

　　评定小组

　　协议

　　10 执行采购

　　a)按协议要求执行下单、采购。

　　b)当技术要求变更时，订单应予明示。

　　c)无协议约定的，按即时条件采购。

　　采购部

　　采购订单

　　11 验货 按程序要求实行验货。

　　合格，办理入库；不合格按不合格品处理。

　　技术工程部

　　检验和试验程序

　　验货记录

　　12 反馈质量信息与考核

　　检验部门应适时向采购部反馈质量信息；采购部门应适时向供应商沟通质量信息，推动其实施改进行动，有考核要求时，应进行考核。

　　对已不能满足规定要求或对突发质量问题未能做有效的纠正和预防措施的供应商，可降为试用供应商，直至取消其合格供应商资格。

　　采购部

　　品质报告

　　13 复评与改进

　　根据历次合作、考核等情况，为实施持续改进，在以下情况进行复评：

　　a) 质量问题频繁或严重；

　　b) 合作能力不能满足公司发展需要；

　　c) 成本控制需要；

　　d) 公司经营策略调整；

　　e) 其他重要原因。

　　评定小组

　　采购部

　　供应商评定表

　　6、 管理程序

　　6.1 操作程序

　　6.1.1 本公司规模经营情况下，对基本物料的定点外协厂、OEM的选择（A类供应商）按照“过程要求”执行。

　　6.1.2 以下情况的选择厂家和执行采购可参照（但不受制于）“过程要求”执行。

　　a) 试用新物料；；

　　b) 小数量加工；

　　c) 当前供应商不能供货而执行物料替代流程；

　　d) 进口物料；

　　e) 来自关联公司的物料；

　　f) 已获得行业品牌认可的标准物料；

　　g) 元器件代理商；

　　h) 友好合作厂家的物料；

　　i) 非基本物料；

　　j) 运输、服务等供应商；

　　k) 其他新情况。

　　6.1.3 在保证过程受控的条件下，“过程要求”中的01至10过程可以并行或超前。

　　6.1.4 其他另外情况以公司领导批准为准。

　　6.2 供应商控制程序

　　6.2.1 直接选用的外部组织推荐的供应商，各业务主管部门/ 质量检验部门应定期向评审小组反馈与之合作的质量信息。

　　6.2.2 风险采购和一次性临时服务需求可不在此列，但其相应的供应商必须由评审组织进行确认。

　　6.2.3 评审人员应拥有工程技术背景，良好的商务谈判、管理才能以及对制造商质量体系进行评审的能力。

　　6.2.4 评审和认证活动应由指定的小组进行，成员必须包括技术、质量、商务等专业人员，活动形式可以是以下方法或其组合：

　　a) 现场考察、验证；

　　b) 样品检验和试验；

　　c) 以提供可证实质量保证能力的数据进行验证；

　　d) 试合作一定的期限；

　　f) 历史业绩情况；

　　g) 委托外部组织验证或认证；

　　h) 直接选用由可信或有密切合作关系的外部组织推荐其选定的供应商。

　　6.2.5 所有的合格供应商都应建立并保存见证性文件和记录。

　　6.2.6 凡复审不合格的供应商，可终止业务合作关系或降为试用供应商，每次评审结果应反馈给供应商。

　　6.2.7 B类供应商在本公司无评审要求。

　　6.3 采购控制程序

　　6.3.1 采购工作以“采购计划”和“认证结果”为依据。

　　6.3.2 采购安全性关键器件必须是其获得了安规认可。

　　6.3.3 在可行时，可以委托物料加工者或采购代理方进行进货检验，但应与之形成质量保证协议。

　　6.3.4 采购人员必须具备采购活动需要的专业知识，能熟练运用电脑在信息网上进行数据处理工作，有一定的英语水*和较好的谈判技能。

　　6.3.5 根据生产计划，采购部下达经批准的基本物料采购计划、零星采购计划，该计划是采购活动中“采购什么？采购多少？何时到货？”的基本依据。

　　6.3.6 采购部根据器件的分类，把基本物料采购计划分配给不同的采购责任人。

　　6.3.7 采购责任人员在收到采购计划后，应认真核对计划的可执行性，如有不可执行的项目，应以书面形式反馈给计划制订部门，以便计划部门及时调整计划。

　　6.3.8 采购人员将采购计划逐项核对评定的供应商相关信息，拟制采购订单，采购订单应清楚列明采购物料对应的本公司编码、生产厂家、相应的厂家规格/型号、采购数量和要求交货的日期等。货期不能满足时，需注明新的定约时间。

　　6.3.9 采购订单必须按采购订单审批、签返流程进行规范化和审批，采购人员将经采购经理或其授权人批准的订单发给供应商，并要求供应商在规定时间内签返以示确认。采购订单签返后即生效，其复印件应由采购部存档并妥善保管。

　　6.3.10 签返的订单如有价格、货期、包装的更改，采购人员应重新评议。

　　6.3.11 采购计划中，未列入评定合格供应商的物料，则属风险采购；风险采购必须在申请单获得准许后，方可实施采购。此物料的使用应由相关技术人员明确特定用途和要求，不可简单二次使用的此类物料，如有二次使用应在受控状态下进行。

　　6.3.12 订单下达后，采购人员负责跟单，不断提醒供应商按期交货。

　　6.3.13 货到暂存库，采购员应告知暂存库收货人员物料的紧急程度，以便及时送检。

　　6.3.14 采购安全关键器件必须是其获得了安规认可，未获认可不得采购；因技术改进或其他特殊要求需作物料替换时，必须履行规定的认可审批手续。

　　6.3.15 当顾客特别要求时，可在本公司或供应商处对采购物料进行符合性验证。

　　6.3.16 外协加工控制

　　a)外协加工采购小组负责及时、正确地申请、传送外协加工所需技术文件、专用工装和仪器；

　　b)对重点物料，由外协采购人员组织对外协供应商相关人员进行技术培训、生产现场技术指导和并进行首次加工评审。外协物料可以由IQC检验员或授权人在供应商现场检验，也可以送回AS检验，具体检验方式由技术工程部提出、实施；

　　c)由采购部负责保持和外协加工供应商的日常沟通和联络，协调解决外协加工过程中的品质、工艺等问题。

　　d)由技术工程部组织对外协供应商实施定期考评，组织工艺辅导和品质稽查，监督供应商落实纠正、预防措施。

　　e)外协供应商必须按公司的要求提**品生产过程中的有关品质数据，该数据由质量工程部管理并纳入公司质量月报中。

　　*** 验货控制程序

　　***.1 供应商将物料送到暂存库，暂存库管理人员在接收送来的物料时，应对其品种、数量和包装进行核对和登记。

　　***.2 暂存库管理人员填写送检单并送到IQC，由IQC人员实施验证，对于风险采购物料IQC应按加严方式验证或检验方可入库。

　　***.3 对于已经在外协厂或其他场所检验的物料，暂存库根据IQC开具的合格单据进行“直接接收”操作。

　　供应商管理制度 5

　　第一章总则

　　第一条为优化、开发供应商资源，建立供应商市场准入和业绩评估体系，维持供应商队伍稳定可靠，为企业生产、建设带给可靠的物资供应保障，特制定本制度。

　　第二条供应商管理的范围，包括对供应商的调查、选取、开发、使用和控制等综合性管理工作。调查是基础，选取、开发、控制是手段，使用是目的。

　　第三条供应商管理的核心是在供应商资源调查基础上，构成优存劣汰机制，编制《合格供应商名册》。第四条《合格供应商名册》是采购工作中选取、使用供应商的主要依据。对于未列入《合格供应商名册》的供应商，经过调查、评估合格后，列入合格供应商名册新增部分。

　　第五条对于未纳入《合格供应商名册》，未经过调查、评估，或经过调查、评估后不合格的供应商，无投标资格，不得签订合同。

　　第六条本制度适用于集团所辖各生产性公司。

　　第二章供应商资源调查

　　第七条供应商资源调查是供应商管理的基础工作。分为现有供应商的合作业绩调查、新增供应商综合实力调查。

　　第八条现有供应商的合作业绩调查，是供应商资源调查的重要方面，包括现有供应商基本状况、与hg集团的合作年限，集团各公司产品使用状况(数量、金额、使用寿命)，售后服务状况，价格水*，财务付款与欠款状况。

　　第九条新增供应商的综合实力调查，是供应商资源调查的补充，包括新增供应商基本工商资质、主要生产设备与检测设备先进水*、生产规模、财务潜力、主要产品技术指标、主要用户使用状况(业绩、使用寿命)，售后服务状况，价格水*，等等。

　　第十条供应商资源调查工作由集团工程管理部牵头组织。

　　根据调查工作计划，由集团工程管理部组织使用量(金额)最大的用户公司采购部，进行现有供应商的合作业绩调查;组织推荐人所在公司采购部，开展新增供应商的综合实力调查。

　　调查过程中，各公司工程部(采购部)都务必用心配合集团工程管理部和其他公司进行的调查，带给相关真实数据。调查后，调查小组务必撰写调查报告、如实填写供应商资料卡，上报集团工程管理部。

　　调查报告的格式模板见附件1、

　　供应商资料卡见附件2、

　　第三章《合格供应商名册》的'建立与维护管理

　　第十一条在分析、综合供应商资源调查报告的基础上，评估现有供应商、新增供应商综合实力，编制《合格供应商名册》。

　　第十二条集团工程管理部负责《合格供应商名册》的审核、建立，户头增减维护，定期颁布。建立计算机供应商管理信息系统，并指定专人进行日常管理。

　　第十三条《合格供应商名册》包含的资料:供应商代码、注册名称(全称)、属地、注册地址、实际地址、企业网址、性质(外资/国有/国有控股股份/民营控股/民营独资/个资/个体)、经营性质(生产/贸易)、企业法人代表姓名、注册资金(万元)、职工人数、年销售额(万元)、所属行业、行业地位、企业主导产品、与hg集团合作年限、联系人姓名、联系人职务、联系人固定电话、联系人手机号码、传真号码、电子邮箱等。

　　《合格供应商名册》基本数据保存的形式是电子表格excel，计算机供应商管理信息系统数据库据此导入引用。

　　《合格供应商名册》的封面、内页样式见附件3、

　　《合格供应商名册》的资料字段约定见附件4、

　　第十四条集团工程管理部制定供应商管理系统管理人员工作纪律、考核规定，保障《合格供应商名册》基本数据真实准确、及时更新。

　　第十五条《合格供应商名册》的建立与维护管理包括合格供应商名册初始建立、现有供应商评估、违规供应商除名、供应商资格注销、新增供应商添加。

　　第十六条合格供应商名册初始建立、现有供应商评估、违规供应商除名、供应商资格注销、新增供应商添加的审批权限见附件5、

　　第十七条合格供应商名册初始建立，基于集团公司经过多年实践，已经构成较完善的供应商队伍，集团工程管理部结合供应商资源调查的成果，集中组织评估，对产品质量过硬、价格合理、合作期较长、信誉良好、作风端正的供应商，直接纳入《合格供应商名册》。

　　合格供应商名册初始建立流程见附件6、

　　合格供应商名册初始建立封面、内页模版见附件7、

　　第十八条合格供应商名册初始建立的原则:

　　1、合格供应商名册初始建立的总户数不超过现有供应商总户数的80%;

　　2、现有供应商，产品质量过硬、价格合理、合作期较长(一年以上)、信誉良好直接进入;其他现有供应商进入评估程序。

　　第四章《合格供应商名册》的评估筛选、资格注销、违规除名

　　第十九条《合格供应商名册》的评估筛选，是集团工程管理部组织的定期评估，在供应商资源调查和现有供应商年终评估的基础上进行，现有供应商年终评估的标准与打分表见附件8、

　　第二十条现有供应商年终评估每年十二月上旬，由集团工程管理部统一组织安排。现有供应商年终评估程序见附件9、

　　第二十一条供应商年度评估务必于年底前完成，并及时下发下年度《合格供应商名册》。

　　第二十二条评估小组的组成:使用单位技术人员代表1人、使用单位领导1人，专业工程师1人，相关采购人员2人(集团1人，分公司1人)，***代表1人。

　　第二十三条现有供应商年终评估分为优秀、良好、及格、不及格(含差)四档，对应的评估分值和应对管理措施见附件10:

　　第二十四条供应商资格注销是指因供应商破产、一年以上无合作等原因，失去其保留《合格供应商名册》资格的状况。

　　第二十五条供应商违规除名是指供应商在与本集团公司合作过程中，采用欺诈、胁迫、串标等不正当手段，受到本集团公司审计、监察等职能部门除名处罚。

　　供应商除名与注销流程见附件11、

　　第五章新供应商资源的引进

　　第二十六条对于有实力的新增供应商，透过资料卡的建立、综合潜力评估，适时纳入《合格供应商名册》。

　　第二十七条新增供应商综合实力评估标准与打分表见附件12、

　　第二十八条新供应商添加审批流程见附件13、

　　第二十九条新增供应商申请审批卡见附件14、

　　第六章违规考核与处罚

　　第三十一条《合格供应商名册》是选取、使用供应商的依据，对于违反本制度选取供应商的行为执行如下考核，见附件15《供应商管理制度执行状况考核处罚表》。

　　第三十二条工程管理部负责制度执行状况的检查与考核，对于违反制度的状况，及时下发《整改与处罚通知单》，对于年度内连续两次、累计三次违反制度的采购人员，调离采购岗位。见附件16、

　　第三十三条工程管理部供应商管理系统管理人员工作纪律、考核规定见附件17、

　　第三十四条对于带给虚假资料，骗取《合格供应商名册》资格的供应商，一经查实，做无条件除名处理。

　　第七章附则

　　第三十五条工程管理部负责本制度的起草和解释工作。

　　第三十六条本制度自下发之日起执行。

　　供应商管理制度 6

　　1目的

　　为规范供应商管理，建立安全、稳定的供应商队伍，确保本企业能得到及时、长期、稳定的高质量的物料和服务，防止外购原材料、零件、设备的原因影响产品的质量以及安全事故，特制定本制度。

　　2范围

　　本制度适用于长期向本企业提供原辅材料、零部件、设备以及配套服务的所有供应商。

　　3职责

　　3.1采购部门负责对外原材料的采购、供应商资质鉴定、信用等级评价。

　　3.2质量部负责采购产品的抽样检验工作，对供应商品质体系进行评估与定期稽核。

　　3.3总经理负责批准《合格供应商名单》。

　　4内容

　　4.1实施程序

　　4.1.1采购部门负责对供应商的管理，生产、质量、技术等部门予以协助。

　　4.1.2采购部门进行初步调查，填写《供应商基本资料表》。调查内容包括供应商的供货水*、产品质量状况、价格水*、生产技术水*、财务状况、信用状况和管理水*等。

　　4.2样品需求与样品确认

　　4.2.1如企业有样品需求，由采购部门通知供应商送交样品，采购人员需对样品提出详细的技术质量要求，如品名、规格、包装方式等。

　　4.2.2样品应为供应商正常生产情况下的代表性产品，数量应多于两件。

　　4.2.3样品在送达企业后，由企业的设计部门、质量部门完成对样品的外观、性能指标等质量方面的检验，并填写《样品确认表》。

　　4.2.3经确认合格的样品，需在样品上贴上样品标签，注明合格，标识检验状态。

　　4.2.4合格的样品至少为两件，一件返还供应商，作为供应商生产的依据，一件留在质量部，作为检验的依据。

　　4.3管理评审

　　4.3.1质量部对《供应商基本资料表》进行初步评价，挑选出值得进一步评审的供应商，召集本部门、采购部门及技术部门，对供应商进行相关评审。

　　1)企业根据所采购材料对产品质量的影响程度，将采购采购材料分为关键、重要、一般材料三个级别，不同级别实行不同的控制等级。

　　2)对于提供关键与重要材料的供应商，质量部要组织采购部、技术部对供应商进行现场评

　　审，并由质量部填写《供应商综合评价表》，采购部、技术部签署评审意见。

　　3)对于提供一般材料的供应商，无需进行现场评审。

　　4.4合格供应商名单

　　4.4.1采购部门将相关供应商资料经过筛选后，报送企业最高管理者批准，并列入《合格供应商名单》。

　　4.4.2原则上一种材料，需准备两家或两家以上的合格供应商，以供采购时选择。

　　4.4.3对于唯一或独占市场的供应商，可直接列入《合格供应商名单》。如客户提供供应商名单，采购部必须按客户提供的供应商名单进行采购，客户提供的供应商名单直接列入《合格供应商名单》。

　　4.4.4 《合格供应商名单》要在每次的供应商考核结果得出后进行修订。删除不合格的供应商，重新订立的《合格供应商名单》经企业最高领导者批准生效。

　　4.5对合格供应商的质量监督

　　4.5.1质量部和生产部保存供应商的供货记录，对于供货不合格的采购物资，应及时通知供应商，连续三次物资不合格则暂停采购，对不合格的供应商取消其供货资格并修订《合格供应商名单》。

　　4.5.2合格供应商应每年重新评价一次，由质量部填写《供应商综合评价表》，评价结果分合格和不合格两类，并将评价结果列出清单，合格供应商报企业领导批准后成为下一年的的合格供应商。

　　4.**格产品供应商档案建立

　　4.6.1采购部负责编制和维护合格供应商档案以及供应商评价的相关资料等。

　　5记录

　　《样品确认表》

　　《供应商基本资料表》

　　《合格供应商名单》

　　《供应商综合评价表》

　　供应商管理制度 7

　　供应商档案管理是公司采购管理的重要内容，而不能把它仅仅理解为是供应商资料的收集、整理、存档。建立完善的供应商档案管理系统和供应商管理制度，有利于更好的了解供应商之制程能力、品管功能，更清楚地确认其是否有提供符合成本、交期、品质之产品的.能力，是建立长期供需合作关系决策的重要依据。

　　第一条供应商档案管理对象：

　　1、从时间序列来划分：老供应商、新供应商、未来供应商。新供应商和未来供应商为重点管理对象。

　　2、从交易过程来划分：包括曾经有过交易业务的供应商、正在进行交易的供应商和即将进行交易的供应商。对于第一类供应商，不能因为交易中断而放弃对其的档案管理；对于第二类的供应商，需逐步充实和完善其档案管理内容；对于第三类供应商，档案管理的重点是全面搜集和整理资料，为即将展开的交易业务准备资料。

　　3、从供应商性质来划分：特殊公司（与本公司有特殊业务等）、普通公司等。这类供应商因其性质、供应特点、供应方式、供应量等不同，对其实施的档案管理的特点也不尽相同。

　　4、从供应数量和市场地位来划分：包括主力供应商（供货时间长、供应量大等），一般供应商。不言而喻，供应商档案管理的重点应放在主力供应商上。

　　第二条供应商管理内容

　　1、供应商基础资料，即公司所掌握的供应商最基本的原始资料，是档案管理应最先获取的第一手资料。这些资料，是供应商档案管理的起点和基础。供应商基础资料主要包括公司名称、地址、电话、传真、e—mail、网址、负责人、联系人；公司概况、设备状况、人力资源状况、主要产品及原材料等。

　　2、供应商特征：供应能力、发展潜力、企业规模和知名度等。

　　3、业务状况：主要包括目前及以往的销售实绩、经营管理者和业务人员的素质、与其他竞争公司的关系、与本公司的业务联系及合作态度等。

　　4、交易活动现状：主要包括供应商的交货状况、存在的问题、保持的优势、未来的对策；企业信誉与形象、信用状况、财务状况等。

　　第三条供应商档案管理方法

　　1、建立供应商档案卡。作为供应商档案管理的基础工作，是建立供应商档案卡（又称供应商管理卡、供应商资料卡等）。采用卡的形式，主要是为了填写、保管和查阅方便。

　　供应商档案卡主要记载各供应商的基础资料，这种资料的取得，主要有三种形式：

　　①提供供应商资料卡，由供应商填写。

　　②由采购员通过*常的业务活动或其他各种渠道了解、收集供应商的相关资料。

　　③通过本公司和供应商已发生的采购情况（包括产品性能、产品质量、售后服务等实际情况）。

　　然后根据这三种渠道反馈的信息，对供应商的相关资料进行整理、核实汇总，填入供应商档案卡。

　　2、通过采购员与供应商沟通建立供应商档案卡的主要做法是：编制供应商信息周报，由汇总整理，周会时上报总经理，据此建立综合的供应商档案。

　　第四条供应商档案管理应注意问题

　　1、供应商档案管理应保持动态性。供应商档案管理不同于一般的档案管理。如果一经建立，即置之不顾，就失去了其意义。需要根据供应商情况的变化，不断地加以调整，消除过旧资料；及时补充新资料，不断地供应商的变化，进行跟踪记录。

　　2、供应商档案管理的重点不仅应放在现有供应商上，而且还应更多地关注意向供应商，为公司选择新应商，开拓新市场提供资料。

　　3、供应商档案管理应“用重于管”，提高档案的质量和效率。不能将供应商档案束之高阁，应以灵活的方式及时全面地提供给业务人员和有关人员。同时，应利用供应商档案，作更多的分析，使死档案变成活资料。

　　4、借阅供应商档案时，必须办理借阅手续。请借阅人员注明借阅期限。

　　供应商管理制度 8

　　第一章总则

　　第一条为规范公司市场部采购行为并对采购过程进行控制，保证采购的产品符合规定的要求，杜绝费用浪费，结合公司实际，特制订本管理办法。

　　第二条本管理办法适用于公司市场部的采购活动。

　　第三条市场部采购范围包括但不限于：项目设备及办公设备。其中办公设备包括：传真机、打印机、复印机、投影仪、碎纸机、扫描仪、一体机、复合机、考勤机、电教设备、电脑及其配件、程控交换机、网关、集线器、移动存储设备、录音笔、相机、办公电话等办公相关设备。

　　第二章职责分工

　　第四条市场部分管副总负责审批合格供应商名单及采购询价结果。

　　第五条相关业务承办部门负责提供采购物品详细资料。

　　第六条资产管理部门负责物品采购发起及出入库。

　　第七条市场部负责组织供应商的评价并实施物品的采购。

　　第八条各技术部门负责职能范围内的项目和外购产品的检验。

　　第三章供应商的控制

　　第九条供应商档案的建立

　　(一)市场部负责对日常商务合作中的供应商进行评价。评价内容包括但不限于供方的生产能力、交货能力、产品信誉及质量体系状况。

　　(二)评定合格的供应商，市场部需建立供应商档案。

　　供货商档案包括：公司名称、地址、联系人、联系电话、供货商资质文件及产品资料(包括但不限于营业执照、税务登记证、组织机构代码证、产品合格证、产品专利证书等)。

　　第十条供应商的审批

　　(一)由市场部根据供方档案建立“合格供应商名单”，记录供货质量，发现问题及时对供应商进行警告，造成损失的需要供应商负责，情节严重者取消其合格供应商资格。

　　(二)市场部负责组织对“合格供应商名单”每年评审一次，结果交由部门分管副总审批。

　　第四章采购行为的审批及实施

　　第十一条采购物品资料的控制

　　采购物品资料包括但不限于产品型号、规格、技术指标、技术要求、数量、单位等。

　　第十二条采购行为的审批

　　(一)物品的申领由相关业务承办部门发起，需提前填写“资产申请表”，报部门经理、部门分管副总审批后，交付资产管理员。如果仓库内有所申请物品，仓库管理员直接办理领用手续；如仓库没有，由资产管理员根据采购界限填写“采购申请表”，报部门经理、分管副总审批，进行委托购置后办理领用手续。

　　(二)承办人需填写“采购申请表”，注明申购日期、申购单位、用途说明、品名、规格、数量等资料，由部门经理、部门分管领导批准。

　　(三)市场部接到经批准“采购申请表”后，则办理采购程序，依采购程序办理完成核签。

　　(四)资产收到后，由资产管理部门负责验收，并填写“入库单”，在验收清单中应详细填写资产名称、规格型号，并同时对资产进行编号。及时更新台账，落实使用责任人。

　　第十三条采购的实施

　　(一)市场部在执行采购任务时，首先检查所采购物品资料是否齐全，当资料不齐全时，应通知业务承办部门申请人，补充必需的资料。

　　(二)市场部根据“采购申请单”，从合格供方处进行采购，采购分为两种情况，对于常规采购应选择三家以上供应商通过“采购询价单”进行传真或电子邮件的询价，对于专用设备厂商或其授权代理商进行商务谈判，采购人员应保存所有的记录文件。

　　(三)对于常规采购的三方询价结果，由市场部保留“采购询价单”，并根据询价结果提供纸质采购建议说明，连同拟定的采购协议，交由部门分管副总审批。

　　(四)部门分管副总审批通过以后，市场部开始组织签订采购协议，并跟进具体采购过程。如果审批不通过，市场部根据审批意见，重新组织采购或询价。

　　供应商管理制度 9

　　第一章 总 则

　　第一条 目的

　　为建立健全科学、公正、长效的供应商管理机制，对供应商的选择、评价过程实施控制，开发和培育优质供应商，规范供应商管理，优化供应商梯队，促进战略性采购体系建设，持续为集团从外部获取优势资源，提高集团供应链竞争力，现根据采购职能和相关制度，结合集团发展战略，制订本制度。

　　第二条 适用范围

　　本制度适用于集团原辅包、代理品牌和委外加工的供应商管理。

　　第三条 术语定义

　　一、新供应商：指前期从未与我司合作过的供应商，或者超过一年未实际合作的供应商。

　　二、原辅包：指所有投入生产成品所需的原料、辅料、包材，以及仓库发货使用的纸箱、胶带、气泡膜等。

　　三、代理品牌：指我司在各类渠道代理或经销的非自有品牌的产品。

　　四、关键指标：指决定营养、食用或使用的关键性指标，如主粮的蛋白质含量、纸箱的抗压、软包装的剥离力、用品的使用性能等。

　　第四条 各部门在供应商管理工作中的职责范围

　　一、产品运营中心采购部（以下简称“采购部”）在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责供应商寻源工作;

　　（二）负责与供应商在价格、账期、交货期等商务方面的澄清交流；

　　（三）负责组织研发技术中心、产品运营中心品控部（以下简称“品控部”）共同对新供应商的准入评价工作;

　　（四）负责组织研发技术中心、品控部共同对供应商的季度动态评价工作;

　　（五）负责供应商评价表的拟定、组织会签、发布和存档；

　　（六）向供应商下达整改要求并跟进供应商整改计划;

　　（七）负责根据供应商评级结果进行科学的订单分配;

　　（八）负责与供应商商务合作关系的日常维护;

　　（九）负责供应商档案和合格供方名录的建立、保管和动态更新。

　　二、研发技术中心在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责与供应商在产品验收标准方面的澄清交流；

　　（二）负责与供应商在技术力量、创新本事等方面的评价;

　　（三）负责与供应商关于技术方面的交流；

　　（四）负责对新原辅料的样品验证、跟踪、反馈和引进审批。

　　三、品控部在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责与供应商在检测方法和实操方面的澄清交流；

　　（二）负责与供应商在硬件条件、品控本事、体系管理等方面的评价;

　　（三）负责与供应商关于品质方面的交流;

　　（四）负责对供应商到货产品的检测与反馈。

　　四、产品运营中心产品部（以下简称“产品部”）在供应商管理工作中的职责

　　（一）负责代工产品和代工厂的开发、迭代、代工产品全生命周期管理；

　　（二）负责与代工厂在代工产品价格、账期、交货期等商务方面的谈判和合同签订；

　　（三）负责在代工产品新品立项、老品升级、切换工厂过程中与供应商对接产品方面事宜。

　　五、产品运营中心在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责对供应商评价结果进行审核；

　　（二）负责对供应商管理工作进行监督。

　　六、审计与风控中心在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责受理公司内部、供应商对供应商管理工作中不公正现象的投诉和举报；

　　（二）负责供应商管理工作事前控制、事中监督、事后追查。

　　七、集团经营管理委员会在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责根据集团发展战略提出供应商管理的方针、政策和目标；

　　（二）负责对参与供应商管理工作的组织和个人的表现进行最终裁定。

　　第二章 供应商准入制度

　　第五条 评价范围

　　凡属于第三条规定范围的新供应商，必须按本章制度进行准入评价。

　　代工厂的准入，由产品运营中心产品部主导，完成前期调查、资格认证、样品认证、实地考察、商务谈判等全流程，遵照《产品运营中心新供应商引入标准及管理办法》执行。

　　第六条 资格认证

　　一、在引进新供应商前必须经过实地调查、间接了解等各种方式对供应商进行资格认证。

　　二、证件：新供应商必须具备国家或行业要求具备的证件，包括营业执照、行业许可证（如饲料生产许可证、兽药生产许可证、印刷经营许可证、条形码印刷资格证）等。

　　三、设备及生产环境：新供应商应供给《设备清单》和《厂区、车间*面图》，且具备贴合我公司要求的生产设备；有独立的完整车间，贴合品质管控要求的隔离和封闭防护措施，无重大污染源。

　　四、生产本事：必须具有满足我公司需求量的生产本事，必要时供给财务报表。

　　五、经过的相关体系认证，实验室检测设备及检测本事，实验室人员检测资质及操作水准。

　　六、外部环境（工厂附*是否有重大污染源、大型露天堆货场等）及污染处置方法。涉及到的供应商，需供给污染处理证明或其他与污染相关的污染物处置证明。

　　七、信誉：与集团的历史合作情景、行业地位、媒体关于供应商的正面或负面报道等。

　　第七条 样品验证

　　一、原辅料样品由研发技术中心验证、评定。

　　二、委外加工的成品样品由产品部、研发技术中心、品控部共同评定。

　　第八条 实地考察

　　一、新供应商，在正式合作前，必须由品控部、采购部、研发技术中心、审计与风控中心、产品部到供应商处实地考察（具体详见第四章）。

　　二、对于因需紧急采购或其他特殊原因在合作前无法实地考察的，应进行文审。文审资料包括：供应商证件、设备清单、厂区及车间*面图、实验室仪器一览表、供应商生产本事评估报告、供应商体系文件等材料。

　　第九条 商务谈判

　　由采购部与供应商进行价格、账期、交货期等商务条件的谈判。

　　第十条 综合评定

　　品控部、采购部、研发技术中心三部门分别对新供应商在资格认证、样品验证、实地考察、商务谈判等方面进行分项评分后，做出《新供应商综合评价表》。

　　第十一条 试合作、整改与淘汰

　　一、经评定为试合作的新供应商，纳入合格供方名录（详见表2），由采购部签订合同和《质量承诺书》试合作。试合作期间按C级供应商的订单分配比例下单。

　　二、经评定为整改的新供应商，由采购部发送整改通知单（详见表3）给供应商，要求整改并反馈，集团根据其整改成果重新评定。

　　三、经评定为淘汰的新供应商，或有重大不合格项且无整改本事或意愿的，直接淘汰。

　　四、供应商评价制度、评级标准及订单分配比例详见第三章。

　　第十二条 到货验证

　　一、新供应商纳入合格供方名录后的三个月为试合作期。

　　二、到货后经检验不合格且供应商有异议的，可进行复检、对标或委托第三方检验，检验结果以复检或第三方检验为准。复检由品控部负责；对标由研发技术中心和品控部负责；委托第三方检验由品控和采购部负责。经对标讨论后，确实需要修正验收标准的，由研发技术中心负责修订；确实需要修正检测方法的，由品控部负责修订。

　　三、在试合作期限内，到货不合格的供应商，将由采购部下达《不合格物资整改函》（详见表4）给供应商，供应商应在两个工作日内书面反馈整改计划，在五个工作日内整改结束并反馈。

　　（一） 试合作期间内，到货不合格批次累计≤2批，且能按时整改并整改有效的，届满后保留合格供方资格。

　　（二） 试合作期间内，累计到达三批到货不合格的，延长试合作期三个月。延长试合作期后到货均合格的，保留合格供方资格；延长试合作期后到货再次出现不合格的，取消合格供方资格，一年内不得再合作，一年后若需继续合作，必须按供应商准入制度重新评定。

　　（三） 试合作期间内，出现到货不合格且逾期不整改的，取消合格供方资格，两年内不得再合作，两年后若继续合作，需按供应商准入制度重新评定。

　　四、在纳入合格供方名录后，供应商与集团正常合作过程中，出现同一指标连续两次到货不合格的，应在当月组织重新实地考察。

　　第三章 供应商评价制度

　　第十三条 供应商评价原则

　　一、公*公正原则

　　本制度第二条规定的所有供应商，都应依照本制度要求统一管理；所有供应商都应当得到公*公正的评价；所有被评价的供应商都应当收到评价结果。

　　二、目标一致原则

　　供应商管理的目的在于经过持续向供应商提出改善提议，以不断提高供应商的交付质量和本事，进而达成战略合作，实现互惠共赢。如果供应商不具备共同发展的战略理念，不认可集团供应商管理制度，则应当择机将其替换淘汰。

　　三、竞争择优原则

　　科学的供应商管理体系应能强化供应商之间的良性竞争，经过竞争择优，不断优化供应商梯队。

　　四、整改优先原则

　　应审慎执行淘汰。对于不合格供应商，应先中止合作，同时给予整改机会，经证实不具备整改本事或意愿后再淘汰。

　　五、持续改善原则

　　供应商管理是采购管理和供应链管理工作的重心，是一项持续改善的工作，应纳入日常工作并持续改善。合格供方名录应动态更新。

　　第十四条 供应商评价标准

　　合格供方实行动态更新原则。在合作过程中，每季度末将严格按表5《在合作供应商评价表》组织评价和评级，更新合格供方名录，并作为下一季度订单分配的依据。

　　第十五条 供应商评价程序

　　一、在日常工作中，采购部、品控部和研发技术中心应当针对《在合作供应商评价表》中所载指标，各自建立供应商表现的原始数据收集模型，如采购部的价格一览表、订单执行报表，品控部的来料检验记录，研发技术中心的技术交流记录等。

　　二、采购部每季度末联合品控部、研发技术中心共同对在合作供应商依照《在合作供应商评价表》中所载指标进行季度评价，数据来源于当季度本条第一款所指的原始数据收集模型，以及当季度供应商在硬件设施、技术创新等方面的投入，和其在行业内的新闻与评价等。

　　三、采购部每年12月下旬至次年1月上旬，联合品控部、研发技术中心共同对供应商进行年度评价，并将评价结果报产品运营中心审核后提报至集团经营管理委员会。

　　供应商评价结果与订单配额实行挂钩联动;

　　（一）得分≥90分：优秀供应商（A级），第2年列为主供供应商，配额≥40%。

　　（二）80≤得分＜90分：合格供应商（B级），第2年列为补充供应商，配额15%-40%。

　　（三）70≤得分＜80分：考察供应商（C级），要求供应商对评分较低的指标出具书面整改函并实际作出有效整改后继续合作，第2年列为后备供应商，配额≤15%。

　　（四）得分＜70分：不合格供应商（D级），暂停合作1年，1年后按新供应商准入制度进行评定。

　　四、公司每年三月底前，为上一年度评价为A级优秀供应商发放“优秀供应商”奖牌并激励其持续改善，对B级供应商书面提出改善提议，对C级供应商书面通知中止合作并提出整改意见，对D级供应商书面通知终止合作并明确指出不足之处。

　　五、非季度及年度评价时光，如行业内同时有多家供应商出现负面新闻或停产等异常情景，采购部将组织评价。

　　第十六条 供应商的档案管理

　　一、 采购部负责更新和保管合格供方名录和供应商评价档案，以备客户审核、体系审核与工作交接之用。

　　二、 采购部负责供应商证件如营业执照、生产许可证、印刷许可证等收集、更新和存档工作。

　　三、 负责印刷类业务的采购员，应联合品控部每月对版本记录整理一次，并做好档案登记。

　　四、 合格供方名录和供应商档案属于集团一般性密级文件，原则上不对除采购部、品控部、研发技术中心及上级主管部门以外的组织及外部公司开放，如有查阅需求，需书面提出申请，经由采购部负责人同意后方能查阅。

　　五、 采购部、品控部、研发技术中心等参与供应商管理工作的组织和个人对合格供方名录和供应商档案负有保密义务。

　　第四章 供应商实地考察制度

　　第十七条 供应商实地考察原则

　　一、新供应商准入前必须进行供应商实地考察，合格供方必须每年轮动一次动态实地考察。

　　二、实地考察形式包括预约检查和飞行检查两种形式。

　　三、实地考察时必须进入对方车间、实验室实地考察，同时经过与对方技术、品控、管理部门多方面交流，全面真实地了解对方管理本事、环境设备、制程控制、品控本事、员工素养、纠偏本事、交付本事、创新本事等各方面情景。

　　四、实地考察由品控部组织，由品控部、研发技术中心与采购部（必要时联合审计与风控中心、产品部）共同参与，各部门均有各自评价的资料及权利。

　　第十八条 供应商实地考察资料

　　一、供应商实地考察资料包括管理本事、环境设备、制程控制、品控本事、员工素养、纠偏本事、交付本事、创新本事等八个方面资料。

　　二、以上资料经过《供应商实地考察评分表》（详见表6）呈现。

　　第十九条 对供应商实地考察结果的考核

　　一、 《供应商实地考察评分表》的结果，是《新供应商综合评价表》和《在合作供应商评价表》的重要资料。

　　二、 《供应商实地考察评分表》的填写务必客观、真实、准确，如发现弄虚作假则对该评价人员罚款2000元次，并给予严重警告处分，重犯开除，给集团造成损失在5000元以上的将对该评价人员按照损失金额的10%进行索赔，并予以解除劳动合同。

　　三、 《供应商实地考察评分表》结果分类

　　（一） 实地考察未出现重大不合格项，则将分数计入《新供应商综合评价表》或《在合作供应商评价表》。

　　（二） 实地考察出现重大不合格项，供应商有整改意愿并有本事的，则中止合作并向其下达整改通知单（详见表3），待其整改后重新考察，未再出现重大不合格项将分数计入《新供应商综合评价表》或《在合作供应商评价表》；若再出现重大不合格项则淘汰。

　　（三） 实地考察出现重大不合格项，供应商无整改意愿或整改本事的，则淘汰。

　　第五章 供应商淘汰制度

　　第二十条 供应商淘汰标准

　　凡供应商出现以下情形者，将列为不合格供应商进行淘汰：

　　一、 在合作过程中，一个季度内连续两次到货关键指标不合格，或者一个季度内累计到达三次货关键指标不合格的；

　　二、 在与我司合作过程中发生欺诈行为并导致我司损失的；

　　三、 经过联盟、串标、排他、控制供货量等方式，牵制我司采购业务正常开展的；

　　四、 不能供给有效资质证件，或供给的证件存在作假的；

　　五、 与我司发生过重大业务纠纷的；

　　六、 与我司业务操作中存在重大遗留问题且未落实处理的；

　　七、 在行业内及被各类新闻媒体及社会组织负面曝光，我司认为存在商誉或品牌公信度连带风险的；

　　八、 产品或企业被监管部门查处的；

　　九、 在业务操作中经过贿赂我司员工以达成合作的；

　　十、 行情发生变化时，不执行已生效的合同，经催告后仍然拒绝履行的；

　　十一、在准入、季度或年度供应商评价中，被评定为D级供应商的；

　　十二、供应商多次到货不合格，且整改无效的。

　　第二十一条 淘汰的执行与发布

　　一、淘汰的执行与发布由采购部负责。

　　二、不属于第二十条第十款的供应商淘汰，采购部应组织品控部、研发技术中心会签，报上级主管部门审批经过后方能执行。

　　三、采购部应将淘汰供应商及时从合格供方名录中清除，并向淘汰供应商发布淘汰通知及原因。

　　三、代工厂的淘汰，采购部组织产品部、品控部、研发技术中心讨论，报上级部门审批，以便产品部提前匹配、及时补充新供应商。

　　第二十二条 黑名单期限

　　凡被淘汰的供应商，一年内不得合作。一年后，如要重启合作，必须按供应商准入制度重新评定，评定合格后方能合作。

　　第二十三条 淘汰的审慎原则

　　对出现潜在问题、有可能列入淘汰名单的供应商，采购员应对其出具书面的限期整改通知单，规定期限内未落实整改或整改无效的再作淘汰。

　　第二十四条 对不公正评价的惩处

　　任何有权参与供应商评价的人员，均不得以私人原因对供应商做出无理由淘汰评价，否则，将对其处以500元次的罚款。

　　第六章 附 则

　　第二十五条 本制度为集团采购管理制度的重要组成部分，保留前期《供应商质量管理制度》、《产品运营中心新供应商引入标准及管理办法》继续有效。本制度条款与除上述两个文件外的其他制度冲突的，按本制度执行。

　　第二十六条 本制度自颁布之日起正式执行，解释权归集团产品运营中心。

　　供应商管理制度 10

　　公司供应商管理制度

　　（试行）

　　第一章总则

　　第一条为规范公司供应商管理，提高公司经营合理化水*，加强信息共享，降低供应成本，提高采购物资质量，增强供应安全系数及供应可靠性，特制定本制度。

　　第二条公司对物资供应商实行统一归口、三级审核，统一建立公司物资供应商档案库，实行供应商准入制度、对合格供应商定期进行评价与考核、动态管理。

　　第三条供应商的准入采取各单位评审推荐、*台审核备案、集团公司审定添加至供应链系统模式。

　　第四条原则上每类物资取得供货资格的供应商不得少于三家（特殊物资除外）。

　　第二章机构及职责

　　第五条公司生产管理部是物资采购的管理部门，负责统一管理公司及各单位生产类物资采购管理工作，供应商管理中主要履行以下主要职责：

　　（一）组织制定公司供应商管理制度；

　　（二）各单位供应商准入审核备案工作；

　　（三）织织制定各单位供应商管理的政策与机制，下达各单位执行，监管各单位供应商管理工作。

　　第六条各单位采购部门负责本单位范围内的供应商管理工作，履行以下主要职责：

　　（一）组织建立供应商资质审查小组，落实供应商准入管理工作。

　　（二）组织建立供应商考核小组，落实供应商考核管理工作。

　　（三）依据*台下达的供应商管理政策，参与供应商评审、推荐和考核工作。

　　第三章供应商准入管理

　　第七条供应商准入必须具备以下基本条件：

　　（一）具有法人资格；

　　（二）具备国家和相关部门颁发的质量、安全、环保以及其它生产经营资格、许可证、质量认证等；

　　（三）具有良好的商业信誉，*三年经营活动中无违法记录；

　　（四）具有完善的质量保证体系，*三年在国家、行业以及集团公司、地方**质量监督检查中无不合格情况；

　　（五）集团公司或*台要求具备的其它条件。

　　第八条供应商进入我公司除提供供应商的基本信息外，还要提供必要的资质资料，资质资料包括：

　　（一）营业执照复本及复印件；

　　（二）税务登记证副本及复印件；

　　（三）组织机构代码证；

　　（四）法定代表人证书或委托代理证明及复印件；

　　（五）相关资质证明（生产许可证、检验报告等）或必要的文件；

　　（六）企业通过的IS09001体系证明文件；

　　（七）要求提供相关年度财务报告及*三年业绩报告；

　　（八）特殊行业的强制认证、强制检定产品的生产许可证、经营许可证、专利产品证书；

　　（九）其它能证明该单位供应实力的资信文件。

　　第九条供应商准入审批程序

　　（一）采购管理部门在规定的时间内，根据要求填写《供应商调查表》，同时要求供应商提供相应的`资质资料，所有资料必须加盖单位公章并保证真实有效。

　　（二）采购管理部门对供应商资质文件初审后，将供应商资料及初审结果递交至各单位资质审查小组，由资质审查小组对其进行评选评定。

　　（三）评定合格的供应商进行送样，由技术及质量监督部门进行评定并提交验收报告，验收合格的供应商对送样物资进行报价，采购部门负责比价、议价，原则上议价后物资价格不得高于同类物资采购价格。

　　（四）经综合评分，合格的供应商由采购部门提交供应商开发报告，经主管领导审核，总经理审批后，报*台审核备案，集团公司审定添加，录入我公司合格供应商名录并发放供应商准入证。

　　第十条供应商准入证实行有效期制，准入证有效期一年，每年12月份审验一次，期满后复审。复审合格的，换发新证；不合格的，准入证作废并收回，取消准入资格。

　　第十一条供应商发生更名时，其准入资格自动取消，从供应商名录中予以删除，供应商需重新按照准入流程申办供应商准入证；

　　第四章供应商的考核管理

　　第十二条各企业考评小组每季度对合格供应商进行一次考评，当供应商所供物资发生重大质量事故时，随时对供应商进行评价及考核，确保供应商供货质量的稳定性及持续的降低采购成本，评价小组根据供应商的实际行为按照公*、公正、公开的原则，对供应商进行客观的评价。

　　第十三条供应商评价标准（产品质量：40分，价格：30分，交货期：20分，售后服务：10分）

　　（一）产品质量：质量是采购考核评价供应商的最重要的因素，供应商在供应产品的过程中，采购人员、库管员、技术人员及生产使用部门人员应积极配合对供应商所供应的产品进行质量监督和检验。物资验收时每发生一项质量不合格的，扣2分，该项物资第二次验收不合格的，扣10分，物资安装后发生一般质量问题的，扣10分，严重影响公司安全生产的，本项不得分。

　　（二）价格：产品价格是考核评价供应商的重要指标参数，各企业根据所属物资情况，参考市场价格，对主要物资建立物-4-

　　资价格信息库，供应商物资采购价格每高于合理利润价格1%，扣1分，每高于合理利润价格2%，扣2分，依次类推；同一供应商供应几种物料，按*均计算。

　　（三）交货期：交货期限及交货数量是考核评价供应商的重要指标，每类物资逾期一天，扣1分，逾期停工待料，扣10分，给公司安全生产造成重大影响的，本项不得分。

　　（四）售后服务：售后服务主要考核供应商产品售出后，供应商所做的售后工作。供应商应主动提供售后报务，主要对产品的性能、使用知识的讲解及不合格产品的退换，对售出产品的使用跟踪、使用效果的回访，或通过问卷调查等方式，更好的为公司服务。评价得分：按期服务：10分；偶尔拖延：7分；经常拖延：2分；置之不理：0分。

　　第十四条供应商等级划分

　　（一）A级供应商（优秀供应商，考核评定≥90分）

　　（二）B级供应商（良好供应商，考核评定≥80分）

　　（三）C级供应商（合格供应商，考核评定≥70分）

　　（四）D级供应商（不合格供应商，考核评定＜70分）第十五条供应商考核处理

　　（一）A级供应商：各企业物资管理部在付款方式、物资采购数量上给予优先安排，该类物资采购总额≥50%

　　（二）B级供应商：由物资部提请供应商改进不足，并限期整改，整改不力的降级处理，该类物资采购总额≥30%。

　　（三）C级供应商：由采购部、技术部、质监部等部门予-5-

　　供应商管理制度 11

　　第一章

　　总则

　　第一条为加强供应商寻源，优化供应商队伍，规范公司的供应商管理工作，加强对供应商的履约评估，特制定本制度。

　　第二条供应商寻源可通过员工推荐、合作方推荐、集团公共*台、第三方寻源软件、及供应商自荐的方式实现。任何部门和个人都有义务参与到供应商寻源以及评估考核的工作当中。

　　第三条集团及下属公司分别建立《供应商信息库》，作为招标采购及供应商合作使用的依据。

　　第四条对未纳入《供应商信息库》或经审核不合格的.供应商不得与其签订合同。

　　第五条本制度适用于集团及下属所有分子公司。

　　第二章

　　供应商资格预审

　　第六条供应商入库之前，须填写《供应商信息登记表》（附件一），并按照表中要求提供相关资质文件。

　　第七条对于涉及金额较大且未有合作过的材料设备、工程类供应商，需组织对供应商进行考察，并填写考察报告，考察报告纸质版作为附件附在《供应商信息登记表》后。

　　第八条集团供应商资格审核由集团招采成本中心负责，《供应商信息登记表》及附件留存集团招采成本中心装订成册并归档；项目公司供应商资格审核由项目公司招采部负责，《供应商信息登记表》及附件纸质版留存项目公司招采部，电子档资料提交至集团招采成本中心，以便同步录入集团供方系统。

　　第三章

　　供应商等级划分

　　第九条

　　供应商等级分为：优秀、良好、试用、不合格。

　　其中优秀、良好、试用等级为合格供应商，可以直接参与投标或予

　　以合作；待考察类在考察后根据考察情况转为“试用”等级或“不合格”等级；“不合格”供应商不允许参与投标及合作。

　　供应商资料欠缺，单位情况不明，予以“不合格”；合作后履约评估分数为0-60（不含），予以“不合格”；

　　供方商资料齐全，审核及考察通过，予以“试用”；合作后履约评估分数为60-70（不含），予以“试用”；

　　已合作，履约评估分数为70-90（不含），予以“良好”；

　　已合作，履约评估分数为90-100分，予以“优秀”；

　　第十条供应商等级为“试用”及以上的方可参与投标,其中,供应商等级为“优秀”的享有优先中标的权利，集团战略集中采购优先从“优秀”供应商中选取。

　　第四章

　　供应商履约评估

　　第十一条材料设备类履约评估内容包括:产品价格、供货能力、公司体系、服务、产品质量（使用情况）等。其中产品价格、供货能力、公司体系由招采部进行评估，服务及产品质量（使用情况）由所属项目部进行评估。《材料设备类供应商履约评估表》见附件二。

　　第十二条工程类履约评估内容包括：施工质量、施工进度、验收情况、价格等。其中施工质量、施工进度、验收情况由所属项目部进行评估，价格由招采部进行评估。《工程类供应商履约评估表》见附件三。

　　第十三条供应商履约评估每半年一次。具体流程为项目公司招采部负责编制《供应商履约评估表》，由招采部各采购经办人评分，评分完毕后交由项目公司项目部负责人，由项目部负责人分派具体经办人评分，评分完毕后返还招采部进行汇总评级，评级结果通过文件审批件流程由项目公司招采部负责人、集团招采成本中心负责人审核。审核通过后由集团招采成本中心对各项目合格供应商进行汇总，并编制《集团X年度合格供应商名录》，《集团X年度合格供应商名录》每年发布一次。

　　第十四条项目公司须建立《采购价格信息台账》。在与供方签订合同后须按实填写《采购价格信息台账》，项目公司招采部《采购价格信息台账》每月提交至集团招采成本中心。《采购价格信息台账》见附件四。

　　第五章供应商信息库的建立

　　第十五条集团及各项目公司分别建立《供应商信息库》，项目公司须及时反馈新增供方信息至集团招采成本中心，所有供应商信息由集团招采成本中心统一管控。

　　第十六条集团ERP供应商管理系统由集团招采成本中心新增与管理。

　　第十七条供应商信息须包括：类别、供应商等级、单位名称、经营范围、资质等级、注册资金、联系人及联系方式、公司地址、是否合作、合作项目及涉及金额、履约情况等。

　　第十八条项目公司须设立供方信息联络员，负责供方资料审核入库、《供应商信息库》日常维护，新增信息的反馈以及一切与集团《供应商信息库》管理人员的联络工作。

　　第十九条《供应商信息库》模板由集团招采成本中心统一下发。

　　第六章

　　附则

　　第二十条本制度由集团招采成本中心负责解释。

　　第二十一条本制度自发布之日起生效。

　　供应商管理制度 12

　　一、目的

　　加强对供应商的管理,确保采购的原材料、辅助材料、包装材料及设备、零部件等符合相关要求,从源头上加强安全生产管理和控制。

　　二、范围

　　适用于对原材料供应商、辅助材料及包装材料供应商、设备零部件等供应商的控制和管理。

　　三、职责

　　1.责任部门:财物部

　　2.相关部门:生产生产技术部、运输部、办公室

　　四、程序

　　1.材料供应商的评定和管理

　　(1)物资采购根据《企业检验采购原材料标准》和生产生产技术部提供的验收标准寻找供应商,初步确定若干个候选供应商。

　　(2)物资采购向候选供应商发出需求信息,并要求其提供本企业所需求材料的样品,质量标准有关的.技术资料,产品技术说明资料,一书一签,企业有关经营许可资料等信息。由物资采购进行评审,评审的内容应涉及到产品价格、企业规模、商业信誉、供货能力、产品质量、服务水*、安全生产管理水*等因素。

　　(3)物资采购将评审结果填入《合格供方评审表》,经总经理批准后方可确定为合格供应商,并编入《合格供方名录》中。

　　2.合格供应商的管理

　　(1)合同签订:企业应与合格供方签订供货合同,供货合同中除应有一般的采购信息和标准要求外,还应增加安全管理要求的条款。

　　(2)供应商跟踪和验证:物资采购应组织相关部门每三个月对供应商进行一次评价,并填写《合格供方跟踪表》,归入物资采购原材料合格供方档案中。

　　(3)供应商改进对在跟踪过程中发现的不符合项,物资采购应发出《整改通知书》,要求供应商限期整改,对不落实整改措施的供应商应取消其供货资格。

　　(4)供应商续用:经考核评价,供应商各方面都达标的,特别是质量和安全生产管理及售后服务较好的供应商予以继续保持合作关系,并列为优质供方。

　　3.设备供应商的评定和管理

　　(1)设备供应商的评定:设备供应商必须是行业内的知名企业,采购设备时,应从其提供的产品的质量、性能、使用说明、技术参数、价格、售后服务(三包)、安全特点、相关资质等方面进行确认和选择。并在采购前要求其提供以上完备的资料,确认后方可采购。

　　五、附件

　　《合格供方评审表》aq-bzh43《合格供方跟踪表》aq-bzh44

　　《合格供方名录》aq-bzh45

　　供应商管理制度 13

　　1.目的和范围

　　1.1 目的：为控制进货的质量，满足产品质量的要求，对供应商建立调查、评定、选择以及重新评价机制，特制定本办法。

　　1.2 范围：适用于采购过程的各个阶段。

　　2.相关文件和术语 无

　　3.职责：

　　3.1 采购部负责对供应商进行调查，并组织品保部对供应商进行评价，必要时，应组织到供方现场实地考察。

　　3.2 采购部负责建立合格供应商名录。

　　4.工作程序

　　4.1 采购部对现有供应商采用《供应商调查表》的形式，对其进行调查，以了解供方质量保证能力，作为评定的依据。

　　4.2 采购部在调查的基础上，组织技质部，生产部对供应商进行评价。

　　4.3 在评价的基础上，选择合格供应商，总经理审批。

　　4. 4 每年底根据供应商的业绩进行一次重新评价。首次评价和年末评价办法见附录：供应商评价表。

　　供应商评价表

　　年 月至 年 月 供应商名称：

　　项目配分考核内容及方法得分考核人

　　价格201.根据市场最高价、最低价、*均价自行确定一标准价格（会计成本），此标准价格为10分。2.价格高出标准价格2个百分点扣1分，价格低于标准价格2个百分点加1分，以此类推。

　　品质30以交货批退率为依据，批退率=退货次数÷交货总批数×100%得分=30×(1-批退率)

　　逾期率301.以逾期率为依据。2.逾期率=逾期批数/交货批数×100%3.得分=30×(1-逾期率)另外：逾期一天加扣一分，停工待料一天加扣2分

　　配合度201.出现问题不太配合解决。如：①品质异常时本公司要求采取的纠正和预防措施，未整改执行，致使相同缺陷重复出现，每次扣3分。②本公司生产计划提前，未很好配合，可酌情扣<1―2>分③本公司样品试制时未及时交样试验或未及时执行相应整改，可酌情扣1―2分2.公司正式会议批评或抱怨每次扣2分3.客户批评或抱怨每次扣3分<影响交期>

　　备注A.得分为85―100分者为优秀供应商B.得分为84―70分者为合格供应商C.得分为69―60分者需进行相关辅导或协调D.得分59分以下者予以淘汰

　　评价结论

　　供应商管理制度 14

　　第一章 总 则

　　第一条 目的

　　为建立健全科学、公正、长效的供应商管理机制，对供应商的选择、评价过程实施控制，开发和培育优质供应商，规范供应商管理，优化供应商梯队，促进战略性采购体系建设，持续为集团从外部获取优势资源，提高集团供应链竞争力，现根据采购职能和相关制度，结合集团发展战略，制订本制度。

　　第二条 适用范围

　　本制度适用于集团原辅包、代理品牌和委外加工的供应商管理。

　　第三条 术语定义

　　一、新供应商：指前期从未与我司合作过的供应商，或者超过一年未实际合作的供应商。

　　二、原辅包：指所有投入生产成品所需的原料、辅料、包材，以及仓库发货使用的纸箱、胶带、气泡膜等。

　　三、代理品牌：指我司在各类渠道代理或经销的非自有品牌的产品。

　　四、关键指标：指决定营养、食用或使用的关键性指标，如主粮的蛋白质含量、纸箱的抗压、软包装的剥离力、用品的使用性能等。

　　第四条 各部门在供应商管理工作中的职责范围

　　一、产品运营中心采购部（以下简称“采购部”）在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责供应商寻源工作;

　　（二）负责与供应商在价格、账期、交货期等商务方面的澄清交流；

　　（三）负责组织研发技术中心、产品运营中心品控部（以下简称“品控部”）共同对新供应商的准入评价工作;

　　（四）负责组织研发技术中心、品控部共同对供应商的季度动态评价工作;

　　（五）负责供应商评价表的拟定、组织会签、发布和存档；

　　（六）向供应商下达整改要求并跟进供应商整改计划;

　　（七）负责根据供应商评级结果进行科学的订单分配;

　　（八）负责与供应商商务合作关系的日常维护;

　　（九）负责供应商档案和合格供方名录的建立、保管和动态更新。

　　二、研发技术中心在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责与供应商在产品验收标准方面的澄清交流；

　　（二）负责与供应商在技术力量、创新本事等方面的评价;

　　（三）负责与供应商关于技术方面的交流；

　　（四）负责对新原辅料的样品验证、跟踪、反馈和引进审批。

　　三、品控部在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责与供应商在检测方法和实操方面的澄清交流；

　　（二）负责与供应商在硬件条件、品控本事、体系管理等方面的评价;

　　（三）负责与供应商关于品质方面的交流;

　　（四）负责对供应商到货产品的检测与反馈。

　　四、产品运营中心产品部（以下简称“产品部”）在供应商管理工作中的职责

　　（一）负责代工产品和代工厂的开发、迭代、代工产品全生命周期管理；

　　（二）负责与代工厂在代工产品价格、账期、交货期等商务方面的谈判和合同签订；

　　（三）负责在代工产品新品立项、老品升级、切换工厂过程中与供应商对接产品方面事宜。

　　五、产品运营中心在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责对供应商评价结果进行审核；

　　（二）负责对供应商管理工作进行监督。

　　六、审计与风控中心在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责受理公司内部、供应商对供应商管理工作中不公正现象的投诉和举报；

　　（二）负责供应商管理工作事前控制、事中监督、事后追查。

　　七、集团经营管理委员会在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责根据集团发展战略提出供应商管理的方针、政策和目标；

　　（二）负责对参与供应商管理工作的组织和个人的表现进行最终裁定。

　　第二章 供应商准入制度

　　第五条 评价范围

　　凡属于第三条规定范围的新供应商，必须按本章制度进行准入评价。

　　代工厂的准入，由产品运营中心产品部主导，完成前期调查、资格认证、样品认证、实地考察、商务谈判等全流程，遵照《产品运营中心新供应商引入标准及管理办法》执行。

　　第六条 资格认证

　　一、在引进新供应商前必须经过实地调查、间接了解等各种方式对供应商进行资格认证。

　　二、证件：新供应商必须具备国家或行业要求具备的证件，包括营业执照、行业许可证（如饲料生产许可证、兽药生产许可证、印刷经营许可证、条形码印刷资格证）等。

　　三、设备及生产环境：新供应商应供给《设备清单》和《厂区、车间*面图》，且具备贴合我公司要求的生产设备；有独立的完整车间，贴合品质管控要求的隔离和封闭防护措施，无重大污染源。

　　四、生产本事：必须具有满足我公司需求量的生产本事，必要时供给财务报表。

　　五、经过的相关体系认证，实验室检测设备及检测本事，实验室人员检测资质及操作水准。

　　六、外部环境（工厂附*是否有重大污染源、大型露天堆货场等）及污染处置方法。涉及到的供应商，需供给污染处理证明或其他与污染相关的污染物处置证明。

　　七、信誉：与集团的历史合作情景、行业地位、媒体关于供应商的正面或负面报道等。

　　第七条 样品验证

　　一、原辅料样品由研发技术中心验证、评定。

　　二、委外加工的成品样品由产品部、研发技术中心、品控部共同评定。

　　第八条 实地考察

　　一、新供应商，在正式合作前，必须由品控部、采购部、研发技术中心、审计与风控中心、产品部到供应商处实地考察（具体详见第四章）。

　　二、对于因需紧急采购或其他特殊原因在合作前无法实地考察的，应进行文审。文审资料包括：供应商证件、设备清单、厂区及车间*面图、实验室仪器一览表、供应商生产本事评估报告、供应商体系文件等材料。

　　第九条 商务谈判

　　由采购部与供应商进行价格、账期、交货期等商务条件的谈判。

　　第十条 综合评定

　　品控部、采购部、研发技术中心三部门分别对新供应商在资格认证、样品验证、实地考察、商务谈判等方面进行分项评分后，做出《新供应商综合评价表》，详见表1。

　　第十一条 试合作、整改与淘汰

　　一、经评定为试合作的新供应商，纳入合格供方名录（详见表2），由采购部签订合同和《质量承诺书》试合作。试合作期间按C级供应商的订单分配比例下单。

　　二、经评定为整改的新供应商，由采购部发送整改通知单（详见表3）给供应商，要求整改并反馈，集团根据其整改成果重新评定。

　　三、经评定为淘汰的新供应商，或有重大不合格项且无整改本事或意愿的，直接淘汰。

　　四、供应商评价制度、评级标准及订单分配比例详见第三章。

　　第十二条 到货验证

　　一、新供应商纳入合格供方名录后的三个月为试合作期。

　　二、到货后经检验不合格且供应商有异议的，可进行复检、对标或委托第三方检验，检验结果以复检或第三方检验为准。复检由品控部负责；对标由研发技术中心和品控部负责；委托第三方检验由品控和采购部负责。经对标讨论后，确实需要修正验收标准的，由研发技术中心负责修订；确实需要修正检测方法的，由品控部负责修订。

　　三、在试合作期限内，到货不合格的供应商，将由采购部下达《不合格物资整改函》（详见表4）给供应商，供应商应在两个工作日内书面反馈整改计划，在五个工作日内整改结束并反馈。

　　（一） 试合作期间内，到货不合格批次累计≤2批，且能按时整改并整改有效的，届满后保留合格供方资格。

　　（二） 试合作期间内，累计到达三批到货不合格的，延长试合作期三个月。延长试合作期后到货均合格的，保留合格供方资格；延长试合作期后到货再次出现不合格的，取消合格供方资格，一年内不得再合作，一年后若需继续合作，必须按供应商准入制度重新评定。

　　（三） 试合作期间内，出现到货不合格且逾期不整改的`，取消合格供方资格，两年内不得再合作，两年后若继续合作，需按供应商准入制度重新评定。

　　四、在纳入合格供方名录后，供应商与集团正常合作过程中，出现同一指标连续两次到货不合格的，应在当月组织重新实地考察。

　　第三章 供应商评价制度

　　第十三条 供应商评价原则

　　一、公*公正原则

　　本制度第二条规定的所有供应商，都应依照本制度要求统一管理；所有供应商都应当得到公*公正的评价；所有被评价的供应商都应当收到评价结果。

　　二、目标一致原则

　　供应商管理的目的在于经过持续向供应商提出改善提议，以不断提高供应商的交付质量和本事，进而达成战略合作，实现互惠共赢。如果供应商不具备共同发展的战略理念，不认可集团供应商管理制度，则应当择机将其替换淘汰。

　　三、竞争择优原则

　　科学的供应商管理体系应能强化供应商之间的良性竞争，经过竞争择优，不断优化供应商梯队。

　　四、整改优先原则

　　应审慎执行淘汰。对于不合格供应商，应先中止合作，同时给予整改机会，经证实不具备整改本事或意愿后再淘汰。

　　五、持续改善原则

　　供应商管理是采购管理和供应链管理工作的重心，是一项持续改善的工作，应纳入日常工作并持续改善。合格供方名录应动态更新。

　　第十四条 供应商评价标准

　　合格供方实行动态更新原则。在合作过程中，每季度末将严格按表5《在合作供应商评价表》组织评价和评级，更新合格供方名录，并作为下一季度订单分配的依据。

　　第十五条 供应商评价程序

　　一、在日常工作中，采购部、品控部和研发技术中心应当针对《在合作供应商评价表》中所载指标，各自建立供应商表现的原始数据收集模型，如采购部的价格一览表、订单执行报表，品控部的来料检验记录，研发技术中心的技术交流记录等。

　　二、采购部每季度末联合品控部、研发技术中心共同对在合作供应商依照《在合作供应商评价表》中所载指标进行季度评价，数据来源于当季度本条第一款所指的原始数据收集模型，以及当季度供应商在硬件设施、技术创新等方面的投入，和其在行业内的新闻与评价等。

　　三、采购部每年12月下旬至次年1月上旬，联合品控部、研发技术中心共同对供应商进行年度评价，并将评价结果报产品运营中心审核后提报至集团经营管理委员会。

　　供应商评价结果与订单配额实行挂钩联动;

　　（一）得分≥90分：优秀供应商（A级），第2年列为主供供应商，配额≥40%。

　　（二）80≤得分＜90分：合格供应商（B级），第2年列为补充供应商，配额15%-40%。

　　（三）70≤得分＜80分：考察供应商（C级），要求供应商对评分较低的指标出具书面整改函并实际作出有效整改后继续合作，第2年列为后备供应商，配额≤15%。

　　（四）得分＜70分：不合格供应商（D级），暂停合作1年，1年后按新供应商准入制度进行评定。

　　四、公司每年三月底前，为上一年度评价为A级优秀供应商发放“优秀供应商”奖牌并激励其持续改善，对B级供应商书面提出改善提议，对C级供应商书面通知中止合作并提出整改意见，对D级供应商书面通知终止合作并明确指出不足之处。

　　五、非季度及年度评价时光，如行业内同时有多家供应商出现负面新闻或停产等异常情景，采购部将组织评价。

　　第十六条 供应商的档案管理

　　一、 采购部负责更新和保管合格供方名录和供应商评价档案，以备客户审核、体系审核与工作交接之用。

　　二、 采购部负责供应商证件如营业执照、生产许可证、印刷许可证等收集、更新和存档工作。

　　三、 负责印刷类业务的采购员，应联合品控部每月对版本记录整理一次，并做好档案登记。

　　四、 合格供方名录和供应商档案属于集团一般性密级文件，原则上不对除采购部、品控部、研发技术中心及上级主管部门以外的组织及外部公司开放，如有查阅需求，需书面提出申请，经由采购部负责人同意后方能查阅。

　　五、 采购部、品控部、研发技术中心等参与供应商管理工作的组织和个人对合格供方名录和供应商档案负有保密义务。

　　第四章 供应商实地考察制度

　　第十七条 供应商实地考察原则

　　一、新供应商准入前必须进行供应商实地考察，合格供方必须每年轮动一次动态实地考察。

　　二、实地考察形式包括预约检查和飞行检查两种形式。

　　三、实地考察时必须进入对方车间、实验室实地考察，同时经过与对方技术、品控、管理部门多方面交流，全面真实地了解对方管理本事、环境设备、制程控制、品控本事、员工素养、纠偏本事、交付本事、创新本事等各方面情景。

　　四、实地考察由品控部组织，由品控部、研发技术中心与采购部（必要时联合审计与风控中心、产品部）共同参与，各部门均有各自评价的资料及权利。

　　第十八条 供应商实地考察资料

　　一、供应商实地考察资料包括管理本事、环境设备、制程控制、品控本事、员工素养、纠偏本事、交付本事、创新本事等八个方面资料。

　　二、以上资料经过《供应商实地考察评分表》（详见表6）呈现。

　　第十九条 对供应商实地考察结果的考核

　　一、 《供应商实地考察评分表》的结果，是《新供应商综合评价表》和《在合作供应商评价表》的重要资料。

　　二、 《供应商实地考察评分表》的填写务必客观、真实、准确，如发现弄虚作假则对该评价人员罚款20xx元次，并给予严重警告处分，重犯开除，给集团造成损失在5000元以上的将对该评价人员按照损失金额的10%进行索赔，并予以解除劳动合同。

　　三、 《供应商实地考察评分表》结果分类

　　（一） 实地考察未出现重大不合格项，则将分数计入《新供应商综合评价表》或《在合作供应商评价表》。

　　（二） 实地考察出现重大不合格项，供应商有整改意愿并有本事的，则中止合作并向其下达整改通知单（详见表3），待其整改后重新考察，未再出现重大不合格项将分数计入《新供应商综合评价表》或《在合作供应商评价表》；若再出现重大不合格项则淘汰。

　　（三） 实地考察出现重大不合格项，供应商无整改意愿或整改本事的，则淘汰。

　　第五章 供应商淘汰制度

　　第二十条 供应商淘汰标准

　　凡供应商出现以下情形者，将列为不合格供应商进行淘汰：

　　一、 在合作过程中，一个季度内连续两次到货关键指标不合格，或者一个季度内累计到达三次货关键指标不合格的；

　　二、 在与我司合作过程中发生欺诈行为并导致我司损失的；

　　三、 经过联盟、串标、排他、控制供货量等方式，牵制我司采购业务正常开展的；

　　四、 不能供给有效资质证件，或供给的证件存在作假的；

　　五、 与我司发生过重大业务纠纷的；

　　六、 与我司业务操作中存在重大遗留问题且未落实处理的；

　　七、 在行业内及被各类新闻媒体及社会组织负面曝光，我司认为存在商誉或品牌公信度连带风险的；

　　八、 产品或企业被监管部门查处的；

　　九、 在业务操作中经过贿赂我司员工以达成合作的；

　　十、 行情发生变化时，不执行已生效的合同，经催告后仍然拒绝履行的；

　　十一、在准入、季度或年度供应商评价中，被评定为D级供应商的；

　　十二、供应商多次到货不合格，且整改无效的。

　　第二十一条 淘汰的执行与发布

　　一、淘汰的执行与发布由采购部负责。

　　二、不属于第二十条第十款的供应商淘汰，采购部应组织品控部、研发技术中心会签，报上级主管部门审批经过后方能执行。

　　三、采购部应将淘汰供应商及时从合格供方名录中清除，并向淘汰供应商发布淘汰通知及原因。

　　三、代工厂的淘汰，采购部组织产品部、品控部、研发技术中心讨论，报上级部门审批，以便产品部提前匹配、及时补充新供应商。

　　第二十二条 黑名单期限

　　凡被淘汰的供应商，一年内不得合作。一年后，如要重启合作，必须按供应商准入制度重新评定，评定合格后方能合作。

　　第二十三条 淘汰的审慎原则

　　对出现潜在问题、有可能列入淘汰名单的供应商，采购员应对其出具书面的限期整改通知单，规定期限内未落实整改或整改无效的再作淘汰。

　　第二十四条 对不公正评价的惩处

　　任何有权参与供应商评价的人员，均不得以私人原因对供应商做出无理由淘汰评价，否则，将对其处以500元次的罚款。

　　第六章 附 则

　　第二十五条 本制度为集团采购管理制度的重要组成部分，保留前期《供应商质量管理制度》、《产品运营中心新供应商引入标准及管理办法》继续有效。本制度条款与除上述两个文件外的其他制度冲突的，按本制度执行。

　　第二十六条 本制度自颁布之日起正式执行，解释权归集团产品运营中心。

　　供应商管理制度 15

　　一、目的

　　对供应商合理评定和选择,确保供应商具备提供本公司规定要求的产品的能力。特制定本办法。

　　二、适用范围

　　提供本公司产品生产用原、辅物料及测试、设计、生产工具、设备仪器的合格供应商名单增加、删除、更改、提供其它与品质无直接关系的供应商不受本办法的控制。

　　三、职责

　　四、程序细则

　　(一)供应商来源的控制

　　1.《合格供应商名单》原则上是针对生产厂商而非销售商,如果工程部经理认为需要时,可以同时列明厂商的原料编号,如果只列明生产厂商,则任何能供应该生产厂商产品的销售商,均视为合格供应商。

　　2.如某销售商为生产厂商指定代理商,则该销售商代表生产厂商。

　　3.每种物料可以有一个以上合格供应商,工程部产品开始人员认为需要时,可以在产品bom表上列明某项物料的特定合格供应商,该供应商必须是《合格供应商名单》中的。采购、检验或生产部门作业时都应考虑供应商是否为bom表中列明的合格供应商。

　　4.《合格供应商名单》记载于电脑系统中,由工程部经理负责名单的增加、删除、更改。

　　(二)供应商的评估/选择标准

　　1.新供应商由采购发出《供应商信函调查表》,供应商填妥回传,正本采购部保存,副本分发品管部及工程部。

　　2.品管部经理在可能的情况下,派员到供应商生产现场考察其品质运作,对其品质体系进行评价并记录于《供应商品质体系调查表》中。

　　3.如该供应商以前曾供应过其它物料,可以依其以前表现评估。

　　4.对未列入《合格供应商名单》的新供应商,除非产品开发人员有充分的理由证明该供应商提供的物料符合品质要求,否则工程部经理应要求采购人员进行小量采购作试产之用。对此物料的采购申请,申请人应在单上注明。

　　5.当物料试产后《无件试验报告》反映结果合格,由工程部经理决定是否增加该供应商为合格供应商,增加程序见本程序(四)之4点。

　　(三)供应商表现的评估

　　1.由品管iqc填写《供应商品质表现评估表》,依“进料检验程序”对供应商来料进行品质评估。

　　2.进料检验时,若iqc发现并非来自合格供应商的来料,或合格之销售商提供并非合格生产厂商的物料,亦判定来料不合格。

　　3.由采购部及计划部每月填写《供应商价格、交货表现评估表》,提交经理审核,并决定是否要求工程部经理更改供应商。

　　(四)供应商的更改

　　1.工程部经理决定更改合格供应商时,由产品开发人员发出《物料更改通知单》,经工程部经理批准后更改电脑系统内之相关资料。

　　2.《合格供应商名单》以电脑中存储本为准,由工程部依《物料更改通知单》进行控制,任何电脑打印表单只限打印当天参考。

　　3.如属删除某供应商,则心须于《物料更改通知单》上列明删除该供应商后本公司物料处理方法。

　　4.如增加产品用料中的合格供应商,而该供应商不属《合格供应商名单》内,则填写《物料更改通知单》时,同时更改产品bom表中相关物料及将该供应商列于《合格供应商名单》内。

　　5.如为一供应商代替另一供应商,则视为增加一供应商,另一被删除,程序同上述之3、4点。

　　6.由品保部经理复核本程序之3中物料处理方法的效果,并填于《物料更改通知单》正本上。

　　7.工程部经理每三个月派员核查电脑系统中存储之《合格供应商名单》,确保正确无误,核查结果工程部保存至少两年。

　　六、附件

　　(一)《合格供应商名单》

　　(二)《供应商信函调查表》

　　(三)《供应商品质体系调查表》

　　(四)《供应商品质表现评估表》

　　(五)《供应商价格、交货表现评估表》

　　(六)《供应商总体表现评估表》

　　(七)《物料更改通知单》

　　供应商管理制度 16

　　第一章 总 则

　　第一条 目的

　　为建立健全科学、公正、长效的供应商管理机制，对供应商的选择、评价过程实施控制，开发和培育优质供应商，规范供应商管理，优化供应商梯队，促进战略性采购体系建设，持续为集团从外部获取优势资源，提高集团供应链竞争力，现根据采购职能和相关制度，结合集团发展战略，制订本制度。

　　第二条 适用范围

　　本制度适用于集团原辅包、代理品牌和委外加工的供应商管理。

　　第三条 术语定义

　　一、新供应商：指前期从未与我司合作过的供应商，或者超过一年未实际合作的供应商。

　　二、原辅包：指所有投入生产成品所需的原料、辅料、包材，以及仓库发货使用的纸箱、胶带、气泡膜等。

　　三、代理品牌：指我司在各类渠道代理或经销的非自有品牌的产品。

　　四、关键指标：指决定营养、食用或使用的关键性指标，如主粮的蛋白质含量、纸箱的抗压、软包装的剥离力、用品的使用性能等。

　　第四条 各部门在供应商管理工作中的职责范围

　　一、产品运营中心采购部（以下简称“采购部”）在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责供应商寻源工作;

　　（二）负责与供应商在价格、账期、交货期等商务方面的澄清交流；

　　（三）负责组织研发技术中心、产品运营中心品控部（以下简称“品控部”）共同对新供应商的准入评价工作;

　　（四）负责组织研发技术中心、品控部共同对供应商的季度动态评价工作;

　　（五）负责供应商评价表的拟定、组织会签、发布和存档；

　　（六）向供应商下达整改要求并跟进供应商整改计划;

　　（七）负责根据供应商评级结果进行科学的订单分配;

　　（八）负责与供应商商务合作关系的日常维护;

　　（九）负责供应商档案和合格供方名录的建立、保管和动态更新。

　　二、研发技术中心在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责与供应商在产品验收标准方面的澄清交流；

　　（二）负责与供应商在技术力量、创新本事等方面的评价;

　　（三）负责与供应商关于技术方面的交流；

　　（四）负责对新原辅料的样品验证、跟踪、反馈和引进审批。

　　三、品控部在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责与供应商在检测方法和实操方面的澄清交流；

　　（二）负责与供应商在硬件条件、品控本事、体系管理等方面的评价;

　　（三）负责与供应商关于品质方面的交流;

　　（四）负责对供应商到货产品的检测与反馈。

　　四、产品运营中心产品部（以下简称“产品部”）在供应商管理工作中的职责

　　（一）负责代工产品和代工厂的开发、迭代、代工产品全生命周期管理；

　　（二）负责与代工厂在代工产品价格、账期、交货期等商务方面的谈判和合同签订；

　　（三）负责在代工产品新品立项、老品升级、切换工厂过程中与供应商对接产品方面事宜。

　　五、产品运营中心在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责对供应商评价结果进行审核；

　　（二）负责对供应商管理工作进行监督。

　　六、审计与风控中心在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责受理公司内部、供应商对供应商管理工作中不公正现象的投诉和举报；

　　（二）负责供应商管理工作事前控制、事中监督、事后追查。

　　七、集团经营管理委员会在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责根据集团发展战略提出供应商管理的方针、政策和目标；

　　（二）负责对参与供应商管理工作的组织和个人的表现进行最终裁定。

　　第二章 供应商准入制度

　　第五条 评价范围

　　凡属于第三条规定范围的新供应商，必须按本章制度进行准入评价。

　　代工厂的准入，由产品运营中心产品部主导，完成前期调查、资格认证、样品认证、实地考察、商务谈判等全流程，遵照《产品运营中心新供应商引入标准及管理办法》执行。

　　第六条 资格认证

　　一、在引进新供应商前必须经过实地调查、间接了解等各种方式对供应商进行资格认证。

　　二、证件：新供应商必须具备国家或行业要求具备的证件，包括营业执照、行业许可证（如饲料生产许可证、兽药生产许可证、印刷经营许可证、条形码印刷资格证）等。

　　三、设备及生产环境：新供应商应供给《设备清单》和《厂区、车间*面图》，且具备贴合我公司要求的生产设备；有独立的完整车间，贴合品质管控要求的隔离和封闭防护措施，无重大污染源。

　　四、生产本事：必须具有满足我公司需求量的生产本事，必要时供给财务报表。

　　五、经过的相关体系认证，实验室检测设备及检测本事，实验室人员检测资质及操作水准。

　　六、外部环境（工厂附*是否有重大污染源、大型露天堆货场等）及污染处置方法。涉及到的供应商，需供给污染处理证明或其他与污染相关的污染物处置证明。

　　七、信誉：与集团的历史合作情景、行业地位、媒体关于供应商的正面或负面报道等。

　　第七条 样品验证

　　一、原辅料样品由研发技术中心验证、评定。

　　二、委外加工的成品样品由产品部、研发技术中心、品控部共同评定。

　　第八条 实地考察

　　一、新供应商，在正式合作前，必须由品控部、采购部、研发技术中心、审计与风控中心、产品部到供应商处实地考察（具体详见第四章）。

　　二、对于因需紧急采购或其他特殊原因在合作前无法实地考察的，应进行文审。文审资料包括：供应商证件、设备清单、厂区及车间*面图、实验室仪器一览表、供应商生产本事评估报告、供应商体系文件等材料。

　　第九条 商务谈判

　　由采购部与供应商进行价格、账期、交货期等商务条件的谈判。

　　第十条 综合评定

　　品控部、采购部、研发技术中心三部门分别对新供应商在资格认证、样品验证、实地考察、商务谈判等方面进行分项评分后，做出《新供应商综合评价表》，详见表1。

　　第十一条 试合作、整改与淘汰

　　一、经评定为试合作的新供应商，纳入合格供方名录（详见表2），由采购部签订合同和《质量承诺书》试合作。试合作期间按C级供应商的订单分配比例下单。

　　二、经评定为整改的新供应商，由采购部发送整改通知单（详见表3）给供应商，要求整改并反馈，集团根据其整改成果重新评定。

　　三、经评定为淘汰的新供应商，或有重大不合格项且无整改本事或意愿的，直接淘汰。

　　四、供应商评价制度、评级标准及订单分配比例详见第三章。

　　第十二条 到货验证

　　一、新供应商纳入合格供方名录后的三个月为试合作期。

　　二、到货后经检验不合格且供应商有异议的，可进行复检、对标或委托第三方检验，检验结果以复检或第三方检验为准。复检由品控部负责；对标由研发技术中心和品控部负责；委托第三方检验由品控和采购部负责。经对标讨论后，确实需要修正验收标准的，由研发技术中心负责修订；确实需要修正检测方法的，由品控部负责修订。

　　三、在试合作期限内，到货不合格的供应商，将由采购部下达《不合格物资整改函》（详见表4）给供应商，供应商应在两个工作日内书面反馈整改计划，在五个工作日内整改结束并反馈。

　　（一） 试合作期间内，到货不合格批次累计≤2批，且能按时整改并整改有效的，届满后保留合格供方资格。

　　（二） 试合作期间内，累计到达三批到货不合格的，延长试合作期三个月。延长试合作期后到货均合格的，保留合格供方资格；延长试合作期后到货再次出现不合格的，取消合格供方资格，一年内不得再合作，一年后若需继续合作，必须按供应商准入制度重新评定。

　　（三） 试合作期间内，出现到货不合格且逾期不整改的，取消合格供方资格，两年内不得再合作，两年后若继续合作，需按供应商准入制度重新评定。

　　四、在纳入合格供方名录后，供应商与集团正常合作过程中，出现同一指标连续两次到货不合格的，应在当月组织重新实地考察。

　　第三章 供应商评价制度

　　第十三条 供应商评价原则

　　一、公*公正原则

　　本制度第二条规定的所有供应商，都应依照本制度要求统一管理；所有供应商都应当得到公*公正的评价；所有被评价的供应商都应当收到评价结果。

　　二、目标一致原则

　　供应商管理的目的在于经过持续向供应商提出改善提议，以不断提高供应商的交付质量和本事，进而达成战略合作，实现互惠共赢。如果供应商不具备共同发展的战略理念，不认可集团供应商管理制度，则应当择机将其替换淘汰。

　　三、竞争择优原则

　　科学的供应商管理体系应能强化供应商之间的良性竞争，经过竞争择优，不断优化供应商梯队。

　　四、整改优先原则

　　应审慎执行淘汰。对于不合格供应商，应先中止合作，同时给予整改机会，经证实不具备整改本事或意愿后再淘汰。

　　五、持续改善原则

　　供应商管理是采购管理和供应链管理工作的重心，是一项持续改善的工作，应纳入日常工作并持续改善。合格供方名录应动态更新。

　　第十四条 供应商评价标准

　　合格供方实行动态更新原则。在合作过程中，每季度末将严格按表5《在合作供应商评价表》组织评价和评级，更新合格供方名录，并作为下一季度订单分配的依据。

　　第十五条 供应商评价程序

　　一、在日常工作中，采购部、品控部和研发技术中心应当针对《在合作供应商评价表》中所载指标，各自建立供应商表现的原始数据收集模型，如采购部的价格一览表、订单执行报表，品控部的来料检验记录，研发技术中心的技术交流记录等。

　　二、采购部每季度末联合品控部、研发技术中心共同对在合作供应商依照《在合作供应商评价表》中所载指标进行季度评价，数据来源于当季度本条第一款所指的原始数据收集模型，以及当季度供应商在硬件设施、技术创新等方面的投入，和其在行业内的`新闻与评价等。

　　三、采购部每年12月下旬至次年1月上旬，联合品控部、研发技术中心共同对供应商进行年度评价，并将评价结果报产品运营中心审核后提报至集团经营管理委员会。

　　供应商评价结果与订单配额实行挂钩联动;

　　（一）得分≥90分：优秀供应商（A级），第2年列为主供供应商，配额≥40%。

　　（二）80≤得分＜90分：合格供应商（B级），第2年列为补充供应商，配额15%-40%。

　　（三）70≤得分＜80分：考察供应商（C级），要求供应商对评分较低的指标出具书面整改函并实际作出有效整改后继续合作，第2年列为后备供应商，配额≤15%。

　　（四）得分＜70分：不合格供应商（D级），暂停合作1年，1年后按新供应商准入制度进行评定。

　　四、公司每年三月底前，为上一年度评价为A级优秀供应商发放“优秀供应商”奖牌并激励其持续改善，对B级供应商书面提出改善提议，对C级供应商书面通知中止合作并提出整改意见，对D级供应商书面通知终止合作并明确指出不足之处。

　　五、非季度及年度评价时光，如行业内同时有多家供应商出现负面新闻或停产等异常情景，采购部将组织评价。

　　第十六条 供应商的档案管理

　　一、 采购部负责更新和保管合格供方名录和供应商评价档案，以备客户审核、体系审核与工作交接之用。

　　二、 采购部负责供应商证件如营业执照、生产许可证、印刷许可证等收集、更新和存档工作。

　　三、 负责印刷类业务的采购员，应联合品控部每月对版本记录整理一次，并做好档案登记。

　　四、 合格供方名录和供应商档案属于集团一般性密级文件，原则上不对除采购部、品控部、研发技术中心及上级主管部门以外的组织及外部公司开放，如有查阅需求，需书面提出申请，经由采购部负责人同意后方能查阅。

　　五、 采购部、品控部、研发技术中心等参与供应商管理工作的组织和个人对合格供方名录和供应商档案负有保密义务。

　　第四章 供应商实地考察制度

　　第十七条 供应商实地考察原则

　　一、新供应商准入前必须进行供应商实地考察，合格供方必须每年轮动一次动态实地考察。

　　二、实地考察形式包括预约检查和飞行检查两种形式。

　　三、实地考察时必须进入对方车间、实验室实地考察，同时经过与对方技术、品控、管理部门多方面交流，全面真实地了解对方管理本事、环境设备、制程控制、品控本事、员工素养、纠偏本事、交付本事、创新本事等各方面情景。

　　四、实地考察由品控部组织，由品控部、研发技术中心与采购部（必要时联合审计与风控中心、产品部）共同参与，各部门均有各自评价的资料及权利。

　　第十八条 供应商实地考察资料

　　一、供应商实地考察资料包括管理本事、环境设备、制程控制、品控本事、员工素养、纠偏本事、交付本事、创新本事等八个方面资料。

　　二、以上资料经过《供应商实地考察评分表》（详见表6）呈现。

　　第十九条 对供应商实地考察结果的考核

　　一、 《供应商实地考察评分表》的结果，是《新供应商综合评价表》和《在合作供应商评价表》的重要资料。

　　二、 《供应商实地考察评分表》的填写务必客观、真实、准确，如发现弄虚作假则对该评价人员罚款20xx元次，并给予严重警告处分，重犯开除，给集团造成损失在5000元以上的将对该评价人员按照损失金额的10%进行索赔，并予以解除劳动合同。

　　三、 《供应商实地考察评分表》结果分类

　　（一） 实地考察未出现重大不合格项，则将分数计入《新供应商综合评价表》或《在合作供应商评价表》。

　　（二） 实地考察出现重大不合格项，供应商有整改意愿并有本事的，则中止合作并向其下达整改通知单（详见表3），待其整改后重新考察，未再出现重大不合格项将分数计入《新供应商综合评价表》或《在合作供应商评价表》；若再出现重大不合格项则淘汰。

　　（三） 实地考察出现重大不合格项，供应商无整改意愿或整改本事的，则淘汰。

　　第五章 供应商淘汰制度

　　第二十条 供应商淘汰标准

　　凡供应商出现以下情形者，将列为不合格供应商进行淘汰：

　　一、 在合作过程中，一个季度内连续两次到货关键指标不合格，或者一个季度内累计到达三次货关键指标不合格的；

　　二、 在与我司合作过程中发生欺诈行为并导致我司损失的；

　　三、 经过联盟、串标、排他、控制供货量等方式，牵制我司采购业务正常开展的；

　　四、 不能供给有效资质证件，或供给的证件存在作假的；

　　五、 与我司发生过重大业务纠纷的；

　　六、 与我司业务操作中存在重大遗留问题且未落实处理的；

　　七、 在行业内及被各类新闻媒体及社会组织负面曝光，我司认为存在商誉或品牌公信度连带风险的；

　　八、 产品或企业被监管部门查处的；

　　九、 在业务操作中经过贿赂我司员工以达成合作的；

　　十、 行情发生变化时，不执行已生效的合同，经催告后仍然拒绝履行的；

　　十一、在准入、季度或年度供应商评价中，被评定为D级供应商的；

　　十二、供应商多次到货不合格，且整改无效的。

　　第二十一条 淘汰的执行与发布

　　一、淘汰的执行与发布由采购部负责。

　　二、不属于第二十条第十款的供应商淘汰，采购部应组织品控部、研发技术中心会签，报上级主管部门审批经过后方能执行。

　　三、采购部应将淘汰供应商及时从合格供方名录中清除，并向淘汰供应商发布淘汰通知及原因。

　　三、代工厂的淘汰，采购部组织产品部、品控部、研发技术中心讨论，报上级部门审批，以便产品部提前匹配、及时补充新供应商。

　　第二十二条 黑名单期限

　　凡被淘汰的供应商，一年内不得合作。一年后，如要重启合作，必须按供应商准入制度重新评定，评定合格后方能合作。

　　第二十三条 淘汰的审慎原则

　　对出现潜在问题、有可能列入淘汰名单的供应商，采购员应对其出具书面的限期整改通知单，规定期限内未落实整改或整改无效的再作淘汰。

　　第二十四条 对不公正评价的惩处

　　任何有权参与供应商评价的人员，均不得以私人原因对供应商做出无理由淘汰评价，否则，将对其处以500元次的罚款。

　　第六章 附 则

　　第二十五条 本制度为集团采购管理制度的重要组成部分，保留前期《供应商质量管理制度》、《产品运营中心新供应商引入标准及管理办法》继续有效。本制度条款与除上述两个文件外的其他制度冲突的，按本制度执行。

　　第二十六条 本制度自颁布之日起正式执行，解释权归集团产品运营中心。

　　供应商管理制度 17

　　一、目的：

　　为加强采购计划管理，规范采购工作，保障公司生产经营活动所需物品的正常持续供应，降低采购成本，特制定本制度。

　　二、适用范围本制度适用于公司对外采购与生产经营有关的经营性固定资产、材料及非经营性固定资产、办公用品、劳保用品的采购(以下统称为采购物品)。

　　三、职责权限

　　1、总经理负责采购管理制度的审批;

　　2、分管副总、财务总监负责采购管理制度的审核;

　　3、人力资源行政部负责采购管理制度的制定。

　　4、经营性固定资产、材料、配件等物品(物资)的采购由企管部负责;非经营性固定资产、办公用品、劳保用品的采购由人力资源行政部负责。

　　四、采购原则

　　1、询价比价原则物品采购必须有三家以上供应商提供报价，在权衡质量、价格、交货时间、售后服务、资信、客户群等因素的基础上进行综合评估，并与供应商进一步议定最终价格，临时性应急购买的`物品除外。

　　2、一致性原则：采购人员定购的物品必须与请购单所列要求、规格、型号、数量一致。在市场条件不能满足请购部门要求或成本过高的情况下，采购人员须及时反馈信息供申请部门更改请购单或作参与。如确因特定条件数量不能完全与请购单一致，经审核后，差值不得超过请购量的5―10%。

　　3、低价搜索原则：采购人员随时搜集市场价格信息，建立供应商信息档案库，了解市场最新动态及最低价格，实现最优化采购。

　　4、廉洁原则：

　　(1)自觉维护企业利益，努力提高采购物品质量，降低采购成本。

　　(2)廉洁自律，不收礼，不受贿，不接受吃请，更不能向供应商伸手。

　　(3)严格按采购制度和程序办事，自觉接受监督。

　　(4)加强学*，广泛掌握与采购业务相关的新材料、新工艺、新设备及市场信息。

　　(5)工作认真仔细，不出差错，不因自身工作失误给公司造成损失。

　　5、招标采购原则：凡大宗或经常使用的物品，都应通过询议价或招标的形式，由企管、财务等相关部门共同参与，定出一段时间内(一年或半年)的供应商、价格，签订供货协议，以简化采购程序，提高工作效率。对于价格随市场变化较快的物品，除缩短招标间隔时限外，还应随时掌握市场行情，调整采购价格。

　　6、审计监督原则：采购人员要自觉接受财务部或公司领导对采购活动的监督和质询。对采购人员在采购过程中发生的违犯廉洁制度的行为，公司有权对相关人员依照公司《员工奖惩制度》等进行处罚直至追究其法律责任。

　　五、采购流程

　　1、采购申请：物品(物资)需求部门根据生产或经营的实际需要，由企管部负责采购物品每月25日前、由人力资源行政部负责采购物品每季度最后一个月25日前提出采购申请，填写《请购单》，请购单要求注明名称、规格型号、数量、需求日期、参考价格、用途等，若涉及技术指标的，须注明相关参数、指标要求。按采购申请流程，由各相关部门审批，经总经理批准后交采购部门采购。各审核环节对采购申请提出议异者，应于2个工作日内将意见反馈给采购申请部门。

　　2、询价比价议价：

　　(1)每一种物品(物资)原则上需两家以上的供应商进行报价。

　　(2)采购员接到报价单后，需进行比价、议价，并填写《询价记录表》，按低价原则进行采购。

　　(3)属下列情况者，无须进行比价、议价：独家代理、独家制造、专卖品、原厂零配件无代用品，但仍需留下报价记录。

　　3、样品提供和确认：

　　(1)若须进行样品提供和确认的，须确定送样周期，由采购人员负责追踪，收到样品后，须第一时间送交需求部门进行确认，必要时需会同财务部等部门相关人员予以确认。

　　(2)对于需要保存样品的，须作封样处理，以便日后作收货比较。

　　4、供应商选择：

　　(1)具有合法经营主体者。

　　(2)品质、交货期、价格、服务等条件良好者。

　　(3)信誉良好者。

　　(4)客户认可的供应商。采购人员须建立供应商信息台帐。

　　5、合同签定：

　　(1)供应商经送样审查合格后，由采购部门与选定的供应商签订合同。

　　(2)交易发生争执时，依据合同的核定条款进行处理。

　　6、进度跟催

　　(1)为确保准时交货，采购人员应提前采用电话、传真或亲自到供应商处跟催，以确保物品(物资)能适时供应。

　　(2)若采购物品(物资)无法在预定时间内交货的，采购人员须提前通知需求部门，寻求解决办法，并须重新和供应商确定新的交货期，并知会需求部门。

　　7、验收入库：采购物品(物资)到公司后，属经营性固定资产、材料、配件等物品(物资)、非经营性固定资产、大宗劳保用品等经需求部门验收，办公用品等常用品经库管验收合格后，库管开具《入库单》，按流程办理入库手续。如验收不合格的，由验收部门通知采购部门，2日内办理换(退)货手续。

　　8、对帐付款：采购物品(物资)办理入库后，由采购员凭《入库单》按合同或约定的付款方式办理付款手续。

　　9、采购流程图：(附后)

　　六、考核：

　　凡违反本制度的人员，依照公司相关管理制度进行处罚。

　　七、本制度解释权归人力资源行政部，自公布之日起执行。

　　八、本制度附件：

　　1、《XXXXX请购单》

　　2、《XXXXX询价记录表》

　　供应商管理制度 18

　　第一章：总则

　　第一条：为维护xx采购市场秩序，防范xx采购风险，规范供应商经营行为，确保xx采购工作公开、公*、公正，根据《xx省xx采购供应商管理暂行办法(暂行)》和有关法律、法规的规定，制定本办法。

　　第二条：供应商是指具备向采购机关带给货物、工程和服务潜力的法人、其他组织或自然人，包括中国供应商和外国供应商。

　　第三条：没有取得市级xx采购供应商资格或未透过省级xx采购资格预审的供应商，不得参加市级xx采购活动。

　　第二章：申请市级xx采购供应商资格的条件

　　第四条：具备下列条件的，能够申请取得xx采购中国供应商资格：

　　(一)具有合法的法人资格或独立承担民事职责的潜力；

　　(二)遵守国家的法律、行政法规，具有良好的商业信誉；

　　(三)具有良好的履行合同的记录；

　　(四)具备完善的生产、供货或带给服务的潜力；

　　(五)具有良好的资金、财务和经营状况；

　　(六)履行缴纳社会保障、税收义务；

　　(七)生产企业或经营商品贴合国家环保标准；

　　(八)法人代表在申请资格前没有职业和刑事犯罪记录；

　　(九)原则上供应商经营时间在一年以上，特殊行业要在三年以上；

　　(十)xx采购管理机关规定的其他条件。

　　具备下列条件之一的，能够申请取得xx采购外国供应商资格：

　　(一)经批准，一次性准入xx采购市场的外国法人、其他组织或自然人；

　　(二)根据中华人民共和国所缔结或者参加的国际公约、条约、协定所承诺的，准入中华人民共和国境内xx采购市场的外国法人、其他组织或自然人。

　　外国供应商享有并履行与中国供应商同等的权利和义务。

　　第三章：供应商的权利与义务

　　第五条：xx采购供应商享有以下权利：

　　(一)贴合xx采购市场准入条件的，可按规定向xx采购管理机关申请资格审定；

　　(二)取得xx采购市场准入资格的供应商，能够参加xx采购活动，能够对招标、评标等有关规定提出质疑；

　　(三)供应商在采购活动中，认为自己的合法权益受到损害时，能够在规定的时限内向xx采购管理机关提出书面投诉。

　　第六条：xx采购供应商应承担以下义务：

　　(一)如实向市xx采购管理办公室带给资格审查的有关资料；

　　(二)参加xx采购活动时，要及时带给相关材料。需要交纳投标保证金和履约保证金的，要按照规定足额交纳；

　　(三)供应商中标后，要与采购机关签订采购合同，并按照合同的规定认真履约；

　　(四)按照市xx采购管理办公室的要求定期带给商品信息；

　　(五)理解市xx采购管理办公室对采购合同执行状况的质询和检查。

　　第四章：xx采购供应商资格申请与审核

　　第七条：市级供应商的xx采购市场准入资格，由xx市xx采购管理办公室审查批准。

　　第八条：供应商资格的审定程序

　　(一)带给书面申请，并带给下列资料：

　　1、营业执照、税务登记证(国税、地税)、国家技术监督局统一认定的代码证正本及副本复印件；

　　2、银行信用证明；

　　3、法定代表人证书、身份证原件及复印件；

　　4、特许经营许可证、行业资质证、授权代理证原件及复印件；

　　5、拥有生产、经营或办公场所的证明原件及复印件；

　　6、生产或经营范围以及主要产品、商品目录；

　　7、要求带给上一年度和申请*期的财务报告；

　　8、公司简况、业绩、售后服务等；

　　9、有关资格审定的其他材料。

　　(二)市xx采购管理办公室组织资格审定小组对供应商进行资格审查；

　　(三)xx采购管理办公室审定后向取得市场准入资格的供应商颁发《xx市xx采购供应商市场准入证书》。

　　第五章：供应商的变更和终止

　　第九条：市xx采购管理办公室对供应商的市场准入资格每年审核一次。

　　第十条：供应商市场准入资格的适用范围，原则上，经省级xx采购管理机关审定的供应商市场准入资格对市级有效，但要到市级xx采购管理办公室办理备案登记手续。

　　第十一条：市xx采购管理办公室要对取得市场准入资格的供应商履约和服务状况定期进行监督检查，并作为下一年度市场准入资格审核的重要依据。

　　第六章：供应商的违规处理

　　第十二条：属于下列情形之一的供应商，市xx采购管理办公室可给予取消市场准入资格一至三年或直至取消市场准入资格的处罚：

　　(一)带给虚假材料，骗取供应商准入资格的；

　　(二)带给虚假投标材料的；

　　(三)采用不正当手段诋毁、排挤其他供应商的；

　　(四)与采购机关或者社会中介机构违规串通的；

　　(五)开标后与招标人进行协商谈判的；

　　(六)中标后，无正当理由不与采购机关签订采购合同的；

　　(七)向采购主管机构、采购机关、社会中介机构等行贿或者带给其他不正当利益的；

　　(八)拒绝***门的检查或者不如实反映状况、带给材料的；

　　(九)其他违反xx采购规定的情形；

　　(十)其他触犯国家法律的行为。

　　第七章：附则

　　第十三条：本办法自20xx年x月x日起执行。

　　供应商管理制度 19

　　1、目的

　　为规范供应商管理，建立安全、稳定的供应商队伍，防止外购原材料、零件、设备的原因发生安全事故，保护员工生命和财产安全，特制定本制度。

　　2、范围

　　本办法适用于向公司长期供应原辅材料、零件、部件及提供配套服务的厂商。

　　3、职责

　　各单位采购部门负责本单位对外采购。负责供应商资质鉴定、信用等级评价、产品质量等。

　　4、内容

　　4.1管理原则和体制

　　4.1.1各单位公司采购部门对供应商实行管理，生产、技术等部门予以协助。

　　4.1.2各单位采购部门可对供商评定信用等级，建立供应商目录，根据等级实施不同的管理。

　　4.1.3各单位采购部门要定期或不定期地对供应商进行评价，不合格的解除长期供应合作协议。

　　4.1.4对选定的`供应商，各单位可与之签定采购协议，在协议中具体规定双方的权利与义务、双言互惠条件。

　　4.2供应商的评定内容

　　4.2.1资质鉴定，供应商应提供相关资质证明，具备合法性。

　　4.2.2产品质量水*评定。包括：

　　（1）物料来件的优良品率；

　　（2）质量保证体系；

　　（3）样品质量；

　　（4）对质量问题的处理。

　　4.2.3交货能力评定。包括：

　　（1）交货的及时性；

　　（2）扩大供货的弹性；

　　（3）样品的及时性；

　　（4）增、减订货货的批应能力。

　　4.2.4技术能力评定。包括：

　　（1）工艺技术的先进性；

　　（2）后续研发能力；

　　（3）产品设计能力；

　　（4）技术问题材的反应能力。

　　4.2.5服务评定。包括：

　　（1）零星订货保证；

　　（2）配套售后服务能力；

　　（3）服务态度。

　　4.2.**作状况评定。包括：

　　（1）合同履约率；

　　（2）年均供货额外负担和所占比例；

　　（3）合作年限；

　　（4）合作融洽关系。

　　4.2.7价格评定。包括：

　　（1）优惠程度；

　　（2）消化涨价的能力；

　　（3）成本下降空间。

　　4.3供应商评定步骤

　　4.3.1采购部进行市场调查，拟出至少3家具备资质和能力的单位。

　　4.3.2由采购部组织相关人员组成的评选小组，对拟订的供应单位进行实地考查，形成考查报告。

　　4.3.3依据考查报告，采购部确定供应商排名顺序，建立供应商资料。

　　4.4采购部每年组织对供应商进行重新评估，不合格的进行淘汰，同种采购商品的供应商至少应保持3家。

　　4.5采购部可对供应商信用情况划分信用等级，对最高信用等级的供应商，可进行优先选择和优惠待遇。

　　4.6管理措施

　　4.6.1各单位对重要供应商应定期进行实地考查，掌握供应商生产、管理情况。

　　4.6.2各单位对购入物品应进行检查和分析，随时掌握商品质量。

　　4.6.3各单位应积极开发新的供应商，减少对个别供应商大户的过分依赖，分散采购风险。

　　供应商管理制度 20

　　（一）具有合法的法人资格或独立承担民事责任的能力；

　　（二）遵守国家的法律、行政法规，具有良好的商业信誉；

　　（三）具有良好的履行合同的记录；

　　（四）具备完善的生产、供货或提供服务的能力；

　　（五）具有良好的资金、财务和经营状况；

　　（六）履行缴纳社会保障、税收义务；

　　（七）生产企业或经营商品符合国家环保标准；

　　（八）法人代表在申请资格前没有职业和刑事犯罪记录；

　　（九）原则上供应商经营时间在一年以上，特殊行业要在三年以上；

　　（十）**采购管理机关规定的其他条件。

供应商资质审核管理制度范本5份（扩展3）

——供应商管理制度采购制度(5)份

　　供应商管理制度采购制度 1

　　一、目的：

　　为加强采购计划管理，规范采购工作，保障公司生产经营活动所需物品的正常持续供应，降低采购成本，特制定本制度。

　　二、适用范围本制度适用于公司对外采购与生产经营有关的经营性固定资产、材料及非经营性固定资产、办公用品、劳保用品的采购(以下统称为采购物品)。

　　三、职责权限

　　1、总经理负责采购管理制度的审批;

　　2、分管副总、财务总监负责采购管理制度的审核;

　　3、人力资源行政部负责采购管理制度的制定。

　　4、经营性固定资产、材料、配件等物品(物资)的采购由企管部负责;非经营性固定资产、办公用品、劳保用品的采购由人力资源行政部负责。

　　四、采购原则

　　1、询价比价原则物品采购必须有三家以上供应商提供报价，在权衡质量、价格、交货时间、售后服务、资信、客户群等因素的基础上进行综合评估，并与供应商进一步议定最终价格，临时性应急购买的物品除外。

　　2、一致性原则：采购人员定购的物品必须与请购单所列要求、规格、型号、数量一致。在市场条件不能满足请购部门要求或成本过高的情况下，采购人员须及时反馈信息供申请部门更改请购单或作参与。如确因特定条件数量不能完全与请购单一致，经审核后，差值不得超过请购量的5—10%。

　　3、低价搜索原则：采购人员随时搜集市场价格信息，建立供应商信息档案库，了解市场最新动态及最低价格，实现最优化采购。

　　4、廉洁原则：

　　(1)自觉维护企业利益，努力提高采购物品质量，降低采购成本。

　　(2)廉洁自律，不收礼，不受贿，不接受吃请，更不能向供应商伸手。

　　(3)严格按采购制度和程序办事，自觉接受监督。

　　(4)加强学*，广泛掌握与采购业务相关的新材料、新工艺、新设备及市场信息。

　　(5)工作认真仔细，不出差错，不因自身工作失误给公司造成损失。

　　5、招标采购原则：凡大宗或经常使用的物品，都应通过询议价或招标的形式，由企管、财务等相关部门共同参与，定出一段时间内(一年或半年)的供应商、价格，签订供货协议，以简化采购程序，提高工作效率。对于价格随市场变化较快的物品，除缩短招标间隔时限外，还应随时掌握市场行情，调整采购价格。

　　6、审计监督原则：采购人员要自觉接受财务部或公司领导对采购活动的监督和质询。对采购人员在采购过程中发生的违犯廉洁制度的行为，公司有权对相关人员依照公司《员工奖惩制度》等进行处罚直至追究其法律责任。

　　五、采购流程

　　1、采购申请：物品(物资)需求部门根据生产或经营的实际需要，由企管部负责采购物品每月25日前、由人力资源行政部负责采购物品每季度最后一个月25日前提出采购申请，填写《请购单》，请购单要求注明名称、规格型号、数量、需求日期、参考价格、用途等，若涉及技术指标的，须注明相关参数、指标要求。按采购申请流程，由各相关部门审批，经总经理批准后交采购部门采购。各审核环节对采购申请提出议异者，应于2个工作日内将意见反馈给采购申请部门。

　　2、询价比价议价：

　　(1)每一种物品(物资)原则上需两家以上的供应商进行报价。

　　(2)采购员接到报价单后，需进行比价、议价，并填写《询价记录表》，按低价原则进行采购。

　　(3)属下列情况者，无须进行比价、议价：独家代理、独家制造、专卖品、原厂零配件无代用品，但仍需留下报价记录。

　　3、样品提供和确认：

　　(1)若须进行样品提供和确认的，须确定送样周期，由采购人员负责追踪，收到样品后，须第一时间送交需求部门进行确认，必要时需会同财务部等部门相关人员予以确认。

　　(2)对于需要保存样品的，须作封样处理，以便日后作收货比较。

　　4、供应商选择：

　　(1)具有合法经营主体者。

　　(2)品质、交货期、价格、服务等条件良好者。

　　(3)信誉良好者。

　　(4)客户认可的供应商。采购人员须建立供应商信息台帐。

　　5、合同签定：

　　(1)供应商经送样审查合格后，由采购部门与选定的供应商签订合同。

　　(2)交易发生争执时，依据合同的核定条款进行处理。

　　6、进度跟催

　　(1)为确保准时交货，采购人员应提前采用电话、传真或亲自到供应商处跟催，以确保物品(物资)能适时供应。

　　(2)若采购物品(物资)无法在预定时间内交货的，采购人员须提前通知需求部门，寻求解决办法，并须重新和供应商确定新的交货期，并知会需求部门。

　　7、验收入库：采购物品(物资)到公司后，属经营性固定资产、材料、配件等物品(物资)、非经营性固定资产、大宗劳保用品等经需求部门验收，办公用品等常用品经库管验收合格后，库管开具《入库单》，按流程办理入库手续。如验收不合格的，由验收部门通知采购部门，2日内办理换(退)货手续。

　　8、对帐付款：采购物品(物资)办理入库后，由采购员凭《入库单》按合同或约定的付款方式办理付款手续。

　　9、采购流程图：(附后)

　　六、考核：

　　凡违反本制度的人员，依照公司相关管理制度进行处罚。

　　七、本制度解释权归人力资源行政部，自公布之日起执行。

　　八、本制度附件：

　　1、《XXXXX请购单》

　　2、《XXXXX询价记录表》

　　供应商管理制度采购制度 2

　　第一章总则

　　第一条为优化、开发供应商资源，建立供应商市场准入和业绩评估体系，维持供应商队伍稳定可靠，为企业生产、建设带给可靠的物资供应保障，特制定本制度。

　　第二条供应商管理的范围，包括对供应商的调查、选取、开发、使用和控制等综合性管理工作。调查是基础，选取、开发、控制是手段，使用是目的。

　　第三条供应商管理的核心是在供应商资源调查基础上，构成优存劣汰机制，编制《合格供应商名册》。第四条《合格供应商名册》是采购工作中选取、使用供应商的主要依据。对于未列入《合格供应商名册》的供应商，经过调查、评估合格后，列入合格供应商名册新增部分。

　　第五条对于未纳入《合格供应商名册》，未经过调查、评估，或经过调查、评估后不合格的供应商，无投标资格，不得签订合同。

　　第六条本制度适用于集团所辖各生产性公司。

　　第二章供应商资源调查

　　第七条供应商资源调查是供应商管理的基础工作。分为现有供应商的合作业绩调查、新增供应商综合实力调查。

　　第八条现有供应商的合作业绩调查，是供应商资源调查的重要方面，包括现有供应商基本状况、与hg集团的合作年限，集团各公司产品使用状况(数量、金额、使用寿命)，售后服务状况，价格水*，财务付款与欠款状况。

　　第九条新增供应商的综合实力调查，是供应商资源调查的补充，包括新增供应商基本工商资质、主要生产设备与检测设备先进水*、生产规模、财务潜力、主要产品技术指标、主要用户使用状况(业绩、使用寿命)，售后服务状况，价格水*，等等。

　　第十条供应商资源调查工作由集团工程管理部牵头组织。

　　根据调查工作计划，由集团工程管理部组织使用量(金额)最大的用户公司采购部，进行现有供应商的合作业绩调查;组织推荐人所在公司采购部，开展新增供应商的综合实力调查。

　　调查过程中，各公司工程部(采购部)都务必用心配合集团工程管理部和其他公司进行的调查，带给相关真实数据。调查后，调查小组务必撰写调查报告、如实填写供应商资料卡，上报集团工程管理部。

　　调查报告的格式模板见附件1、

　　供应商资料卡见附件2、

　　第三章《合格供应商名册》的建立与维护管理

　　第十一条在分析、综合供应商资源调查报告的基础上，评估现有供应商、新增供应商综合实力，编制《合格供应商名册》。

　　第十二条集团工程管理部负责《合格供应商名册》的审核、建立，户头增减维护，定期颁布。建立计算机供应商管理信息系统，并指定专人进行日常管理。

　　第十三条《合格供应商名册》包含的资料:供应商代码、注册名称(全称)、属地、注册地址、实际地址、企业网址、性质(外资/国有/国有控股股份/民营控股/民营独资/个资/个体)、经营性质(生产/贸易)、企业法人代表姓名、注册资金(万元)、职工人数、年销售额(万元)、所属行业、行业地位、企业主导产品、与hg集团合作年限、联系人姓名、联系人职务、联系人固定电话、联系人手机号码、传真号码、电子邮箱等。

　　《合格供应商名册》基本数据保存的形式是电子表格excel，计算机供应商管理信息系统数据库据此导入引用。

　　《合格供应商名册》的封面、内页样式见附件3、

　　《合格供应商名册》的资料字段约定见附件4、

　　第十四条集团工程管理部制定供应商管理系统管理人员工作纪律、考核规定，保障《合格供应商名册》基本数据真实准确、及时更新。

　　第十五条《合格供应商名册》的建立与维护管理包括合格供应商名册初始建立、现有供应商评估、违规供应商除名、供应商资格注销、新增供应商添加。

　　第十六条合格供应商名册初始建立、现有供应商评估、违规供应商除名、供应商资格注销、新增供应商添加的审批权限见附件5、

　　第十七条合格供应商名册初始建立，基于集团公司经过多年实践，已经构成较完善的供应商队伍，集团工程管理部结合供应商资源调查的成果，集中组织评估，对产品质量过硬、价格合理、合作期较长、信誉良好、作风端正的供应商，直接纳入《合格供应商名册》。

　　合格供应商名册初始建立流程见附件6、

　　合格供应商名册初始建立封面、内页模版见附件7、

　　第十八条合格供应商名册初始建立的原则:

　　1、合格供应商名册初始建立的总户数不超过现有供应商总户数的80%;

　　2、现有供应商，产品质量过硬、价格合理、合作期较长(一年以上)、信誉良好直接进入;其他现有供应商进入评估程序。

　　第四章《合格供应商名册》的评估筛选、资格注销、违规除名

　　第十九条《合格供应商名册》的评估筛选，是集团工程管理部组织的定期评估，在供应商资源调查和现有供应商年终评估的基础上进行，现有供应商年终评估的标准与打分表见附件8、

　　第二十条现有供应商年终评估每年十二月上旬，由集团工程管理部统一组织安排。现有供应商年终评估程序见附件9、

　　第二十一条供应商年度评估务必于年底前完成，并及时下发下年度《合格供应商名册》。

　　第二十二条评估小组的组成:使用单位技术人员代表1人、使用单位领导1人，专业工程师1人，相关采购人员2人(集团1人，分公司1人)，***代表1人。

　　第二十三条现有供应商年终评估分为优秀、良好、及格、不及格(含差)四档，对应的评估分值和应对管理措施见附件10:

　　第二十四条供应商资格注销是指因供应商破产、一年以上无合作等原因，失去其保留《合格供应商名册》资格的状况。

　　第二十五条供应商违规除名是指供应商在与本集团公司合作过程中，采用欺诈、胁迫、串标等不正当手段，受到本集团公司审计、监察等职能部门除名处罚。

　　供应商除名与注销流程见附件11、

　　第五章新供应商资源的引进

　　第二十六条对于有实力的新增供应商，透过资料卡的建立、综合潜力评估，适时纳入《合格供应商名册》。

　　第二十七条新增供应商综合实力评估标准与打分表见附件12、

　　第二十八条新供应商添加审批流程见附件13、

　　第二十九条新增供应商申请审批卡见附件14、

　　第六章违规考核与处罚

　　第三十一条《合格供应商名册》是选取、使用供应商的依据，对于违反本制度选取供应商的行为执行如下考核，见附件15《供应商管理制度执行状况考核处罚表》。

　　第三十二条工程管理部负责制度执行状况的检查与考核，对于违反制度的状况，及时下发《整改与处罚通知单》，对于年度内连续两次、累计三次违反制度的采购人员，调离采购岗位。见附件16、

　　第三十三条工程管理部供应商管理系统管理人员工作纪律、考核规定见附件17、

　　第三十四条对于带给虚假资料，骗取《合格供应商名册》资格的供应商，一经查实，做无条件除名处理。

　　第七章附则

　　第三十五条工程管理部负责本制度的起草和解释工作。

　　第三十六条本制度自下发之日起执行。

　　供应商管理制度采购制度 3

　　一、总则

　　1、为了稳定供应商队伍，建立长期互惠供求关系，特制定本办法。

　　2、本办法适用于向公司长期供应原辅材料、零件、部件及带给配套服务的厂商。

　　二、管理原则和体制

　　1、公司采购部或配套部主管供应商，生产制造、财务、研发等部门予以协助。

　　2、对选定的供应商，公司与之簦订长期供应合作协议，在该协议中具体规定双方的权利与义务、双言互惠条件。

　　3、公司可对供商评定信用等级，根据等级实施不同的管理。

　　4、公司定期或不定期地对供应商进行评价，不合格的解除长期供应合作协议。

　　5、公司对零部件供应企业可颁发生产配套许可证。

　　三、供应商的筛选与评级公司制定如下筛选与评定供应商级别的指标体系。

　　1、质量水*。

　　包括：

　　（1）物料来件的优良品率；

　　（2）质量保证体系；

　　（3）样品质量；

　　（4）对质量问题的处理。

　　2、交货潜力。

　　包括：

　　（1）交货的及时性；

　　（2）扩大供货的弹性；

　　（3）样品的及时性；

　　（4）增、减订货货的批应潜力。

　　3、价格水*。

　　包括：

　　（1）优惠程度；

　　（2）消化涨价的潜力；

　　（3）成本下降空间。

　　4、技术潜力。

　　包括：

　　（1）工艺技术的先进性；

　　（2）后续研发潜力；

　　（3）产品设计潜力；

　　（4）技术问题材的反应潜力。

　　5、后援服务。包括：

　　（1）零星订货保证；

　　（2）配套售后服务潜力。

　　6、人力资源。

　　包括：

　　（1）经营团队；

　　（2）员工素质。

　　7、现有合作状况。

　　包括：

　　（1）合同履约率；

　　（2）年均供货额外负担和所占比例；

　　（3）合作年限；

　　（4）合作融洽关系。具体筛选与评级供应商时，应根据构成的指标体系，给出各指标的权重和打分标准。筛选程序。

　　1、对每类物料，由采购部经市场调研后，各提出5~10家候选供应商名单；

　　2、公司成立一个由采购、质管、技术部门组成的供应商评选小组；

　　3、评选小组初审候选厂家后，由采购部实地调查厂家，双方协填调查表；

　　4、经对各候选厂家逐条对照打分，并计算出总分排序后决定取舍。

　　四、核准为供应商的，始得采购；没有透过的，请其继续改善，保留其未来候选资格。

　　五、每年对供应商予以重新评估，不合要求的予以淘汰，从候选队伍中再行补充合格供应商。

　　六、公司可结供应商划定不同信用等级进行管理。评级过程参照如上筛选供应商办法。

　　七、对最高信用的供应商，公司可带给物料免检、优先支付贷款等优惠待遇。

　　八、管理措施

　　1、公司对重要的供应商可派遣专职驻厂员，或经常对供应商进行质量检查。

　　2、公司定期或不定期地对供应商品进行质量检测或现场检查。

　　3、公司减少对个别供应商大户的.过分依靠，分散采购风险。

　　4、公司制定各采购件的验收标准、与供应商的验收交接规程。

　　5、公司采购、研发、生产、技术部门，可对供应商进行业务指导和培训，但应注意公司产品核心或关键技术不扩散、不泄密。

　　6、公司对重要的、有发展潜力的、贴合公司投资方针的供应商，能够投资入股，建立与供应商的产权关系。

　　供应商管理制度采购制度 4

　　1．目的和范围

　　1．1 目的：为控制进货的质量，满足产品质量的要求，对供应商建立调查、评定、选择以及重新评价机制，特制定本办法。

　　1．2 范围：适用于采购过程的各个阶段。

　　2．相关文件和术语 无

　　3．职责：

　　3．1 采购部负责对供应商进行调查，并组织品保部对供应商进行评价，必要时，应组织到供方现场实地考察。

　　3．2 采购部负责建立合格供应商名录。

　　4．工作程序

　　4．1 采购部对现有供应商采用《供应商调查表》的形式，对其进行调查，以了解供方质量保证能力，作为评定的依据。

　　4．2 采购部在调查的基础上，组织技质部，生产部对供应商进行评价。

　　4．3 在评价的基础上，选择合格供应商，总经理审批。

　　4. 4 每年底根据供应商的业绩进行一次重新评价。首次评价和年末评价办法见附录：供应商评价表。

　　供应商评价表

　　年 月至 年 月 供应商名称：

　　项目配分考核内容及方法得分考核人

　　价格201．根据市场最高价、最低价、*均价自行确定一标准价格（会计成本），此标准价格为10分。2．价格高出标准价格2个百分点扣1分，价格低于标准价格2个百分点加1分，以此类推。

　　品质30以交货批退率为依据，批退率=退货次数÷交货总批数×100%得分=30×(1-批退率)

　　逾期率301．以逾期率为依据。2．逾期率=逾期批数/交货批数×100%3．得分=30×(1-逾期率)另外：逾期一天加扣一分，停工待料一天加扣2分

　　配合度201.出现问题不太配合解决。如：①品质异常时本公司要求采取的纠正和预防措施，未整改执行，致使相同缺陷重复出现，每次扣3分。②本公司生产计划提前，未很好配合，可酌情扣<1―2>分③本公司样品试制时未及时交样试验或未及时执行相应整改，可酌情扣1―2分2.公司正式会议批评或抱怨每次扣2分3.客户批评或抱怨每次扣3分<影响交期>

　　备注A.得分为85―100分者为优秀供应商B.得分为84―70分者为合格供应商C.得分为69―60分者需进行相关辅导或协调D.得分59分以下者予以淘汰

　　评价结论

　　供应商管理制度采购制度 5

　　1.目的

　　编制批准制度编号生效日期审核NK/CG-01-0101-20xx-V1.002021年01月01日共6页为规范供应商管理，建立健全供应商管理制度，组建安全、稳定的供应商队伍，确保公司能得到及时、长期、稳定、高质量的物资和服务，防止采购的原材料、零部件、设备等原因，影响我司产品的质量以及安全事故，特制定本制度。

　　2.范围

　　本制度适用于长期向本企业提供原辅材料、零部件、设备以及配套服务的所有供应商。

　　3.职责

　　3.1采购部门负责对外原材料的采购、供应商资质鉴定、服务等级评审。

　　3.2质检部负责采购产品的抽样检验工作，对供应商产品质量进行评估。

　　3.3总经理负责批准大额度采购和《合格供应商名单》。

　　4.内容

　　4.1实施程序

　　4.1.1采购部门负责对供应商的管理，生产、质检、技术等部门予以协助。

　　4.1.2采购部门进行初步调查，填写《供应商基本资料表》。调查内容包括供应商简介、供货能力、产品质量状况、价格状况、生产技术状况、管理状况等。

　　4.2样品需求与样品确认

　　4.2.1我司有样品需求，由采购部门通知供应商送交样品，采购人员需对样品提出详细的技术质量要求，如物资名称、规格型号、包装方式等。

　　4.2.2样品应为供应商正常生产情况下的产品，数量应大于等于两件。

　　4.2.3样品在送达我司后，由我司的技术部门、质量部门完成对样品的外观、性能指标等质量方面的检验，或送有资质的第三方检测单位检验，并填写《样品确认表》。

　　4.2.3经确认合格的样品，需在样品上贴上样品标签，注明合格，标识检验状态。

　　4.2.4合格的样品至少为两件，一件返还供应商，作为供应商生产的依据，一件留在质检部，作为检验的依据。

　　4.3管理评审

　　4.3.1采购部对《供应商基本资料表》进行初步评审，挑选出值得进一步评审的供应商，然后再由采购部门、技术部门及质检部门，同时对供应商进行相关评审。

　　4.3.2根据采购材料对产品质量的影响程度，将采购物资分为关键、重要、一般三个级别，不同级别实行不同的控制等级。

　　4.3.3对于提供关键与重要材料的供应商，质检部要组织采购部、技术部对供应商进行现场评审，并由质检部填写《供应商综合评审表》，采购部、技术部签署评审意见。

　　4.3.4对于提供一般材料的供应商，无需进行现场评审。

　　4.4合格供应商名单

　　4.4.1采购部门将相关供应商资料经过筛选后，报送总经理批准，并列入《合格供应商名单》。

　　4.4.2原则上采购一种物资，需准备三家或三家以上的合格供应商，首先向三家同时发出询价通知，然后通过议价、比价最终确定采购供应商。

　　4.4.3对于唯一或独占市场的供应商，可直接列入《合格供应商名单》。如我司客户提供供应商名单，采购部必须按客户提供的供应商名单进行采购，客户提供的供应商名单直接列入《合格供应商名单》。

　　4.4.4《合格供应商名单》要在每次供应商评审结果得出后进行更改修订。删除不合格的供应商，重新订立的《合格供应商名单》经总经理批准生效。

　　4.5订单反馈

　　4.5.1供应商在接收到采购订单后，应在规定的时间内对订单内容给予准确反馈，包括产品名称、规格型号、技术要求、价格、交货日期等，对于有异议的项目及时提出，并快速处理。

　　4.5.2对于供应商已经确认的订单，在生产过程中，如出现不能及时保质保量交货的情况，应及时通知采购部门，并给出解决方案，方案通过后方可实施。

　　4.6对合格供应商的质量监督

　　4.6.1采购部对于供应商提供的不合格的采购物资，应及时通知供应商。如发现连续三次物资不合格则立即暂停采购，对不合格的供应商将取消其供货资格并更改修订《合格供应商名单》。

　　4.6.2合格供应商应每年重新评审一次，由质检部填写《供应商综合评审表》，评价结果分合格和不合格两类，并将评价结果列出清单，合格供应商报总经理批准后成为下一年的合格供应商。

　　4.7供应商档案建立

　　4.7.1采购部负责编制和维护合格供应商档案以及供应商评审的相关资料等。

　　4.7.2如供应商主要负责人更换，采购部门应及时通知质检部门、生产部门以及财务部门，避免发生损失不必要的损失，同时提高工作的效率。

　　4.8风险规避

　　4.8.1不能过分依赖个别供应商，必须有备选方案，以便分散采购风险。

　　4.8.2采购金额大于等于5000元的，必须由总经理签字确认，方可生效执行。

　　4.8.3反腐倡廉，严禁公司任何人员收受、索要供应商回扣，一经发现立即开除，并处罚款1000元。

　　4.8.4凡举报者，经审查属实，奖励5000元。5.其他

　　5.1本制度由湖南维尔力德科技有限公司负责最终解释。

　　5.2本制度自20xx年01月26日起正式发布实施。

　　5.3附件

供应商资质审核管理制度范本5份（扩展4）

——供应商管理制度 (菁华9篇)

供应商管理制度1

　　1、目的

　　为加强对承包商与供应商安全管理,防止承包商与供应商因出现安全生产事故而影响本公司的声誉和业绩,特制订本制度。

　　2、范围

　　本公司承包商与供应商。

　　3、职责

　　1)综合管理部负责对承包商进行资格预审,协助公司领导对承包商的选择。负责对承包商开工前的准备的审查,作业过程监督,施工完后对承包商安全生产表现进行评价,建立合格承包商名录和档案。

　　2)综合管理部负责对供应商进行资格预审,协助公司领导对供应商的选择,对供应商进行评价,建立合格供应商名录和档案。

　　3)企业相关负责人负责对承包商和供应商进行选择。

　　4、承包商管理制度

　　4.1资格预审

　　1)安全生产管理部根据项目的具体情况,发布招标通知书,提出安全管理要求。安全生产管理部负责对投标承包商进行预审,审查内容包括:资质证书;安全生产管理机构;安全生产规章制度;安全操作规程;以往业绩表现;经营范围和能力;负责人、安全生产管理人员、特种作业人员持证情况等。

　　2)对没有相应资质证书、没有设立安全生产管理机构、没有健全的安全生产规章制度和安全操作规程、安全生产事故发生率高、业绩不佳、人员持证不齐全的承包商,坚决不录用。

　　3)审查完毕,选取符合要求的承包商上报公司相关项目负责人。

　　4.2选择

　　1)安全生产管理部门协助公司相关项目负责人对承包商的投标书中的安全生产保证措施部分进行审查,作为选择承包商的重要依据,并对负责人对承包商进行选择作出建议。

　　2)选择好承包商后,应与承包商签订施工合同,合同中应有安全管理要求及约定双方的安全职责范围。

　　4.3开工前的准备

　　1)安全生产管理部门应对中标后的承包商在开工前进行监督检查,内容包括:

　　(1)安全生产计划是否符合实际要求;

　　(2)是否对所有人员安全培训教育情况;

　　(3)是否为员工配备劳动防护用品;

　　(4)是否对作业相关的安全设施进行检查、检查;

　　(5)是否为施工项目配备安全生产管理人员和管理机构;

　　2)安全生产管理部门应对承包商进行相应安全生产培训教育,为承包商办理入厂证。

　　3)若发现承包商没有做好上述安全要求或没有遵守公司相关的规章制度,安全生产管理部门应立即与承包商进行交涉,停止其施工作业。并对不符合要求的方面提出整改建议,监督其改正,承包商整改完成,经安全生产部验收通过后方可施工。

　　4)若承包商拒绝接受本公司的安全生产监督,或不按要求进行整改的,安全生产管理部门应上报公司相关负责人,取消承包商的施工资格。

　　4.4作业过程监督

　　1)安全生产管理部应对承包商的作业过程进行监督,确保承包商的施工作业工程符合本公司相关安全规章制度的要求。

　　2)若承包商公司相关安全规章制度时,应及时制止其施工活动,并向承包商下达“隐患整改通知单”,并跟踪复查,确保承包商的安全生产管理符合本企业的要求。

　　3)对安全措施不落实的,根据制止其施工作业,并上报至公司相关负责人取消其施工资格。

　　4.5表现评价与续用

　　1)项目完工后,项目相关管理部门应结合安全生产管理部的安全监督考核情况对承包商安全生产表现做出评价。

　　2)安全生产管理部对合格的承包商录入合格承包商名录,作为是否续用的依据,并建立承包商档案,内容应包括:

　　(1)承包商资质证书复印件;

　　(2)过去3年的安全生产业绩;

　　(3)安全生产管理机构;

　　(4)安全管理制度目录;

　　(5)特种作业人员证书复印件;

　　(6)安全生产评价报告及其他有关资料。

　　3)安全生产管理部负责对合格承包商名录和档案的存档、保管和定期更新工作。

　　5、供应商管理制度

　　5.1资格预审

　　1)由购销部门、质量管理、技术部门、安全生产管理部门联合编制、发送招标书(包含安全要求)。

　　2)接受供应商投标书后,对供应商提供的产品的质量、性能、使用说明、价格、售后服务、安全特点、相关资质证明等进行预审。

　　3)预审完毕后,选取合格的供应商送公司相关负责人进行选择。

　　5.2选用

　　1)根据供应商提供的产品,从质量、性能、使用说明、价格、售后服务、安全特点、相关资质证明等方面进行确认,选择供应商。

　　2)必要时需成立一个由采购、质管、技术部门组成的供应商评选小组,对供应商进行实地考察,对质量水*、交货能力、价格水*、技术能力、服务等进行评选。

　　3)对所需的产品质量、产量、价格、付款期、售后服务等与供应商进行逐一测试或交流。

　　4)对供应商的产品进行小批量的`生产、交期方面的论证。

　　5)根据合作情况,签订供应合同(包括安全管理要求条款),逐步加大采购的力度。

　　5.3续用

　　1)购销部门负责对供应商进行年度评价,对产品质量好、售后服务好的给予续用。

　　2)购销部门应将合作良好的供应商纳入合格供应商名录和档案。

　　3)购销部门应及时识别人为风险、经济风险和自然风险等采购风险,及时反馈给供应商,以便降低采购风险,确保所采购的产品符合要求。

　　4)购销部门不能只考虑预测和防范采购风险,更应该站在整个公司的角度上,考虑由此对公司制造、物流、财务、营销、质量、售后服务等各方面造成的影响。耍注意核算企业总权益成本,而不只是采购成本;使得整个公司的利润最大化、成本最低、风险最小。

　　6、相关的文件

　　《安全作业管理制度》、《合格承包商名录与档案》、《合格供应商名录与档案》

　　本制度自下发之日起执行

供应商管理制度2

　　第一章：总则

　　第一条：为维护xx采购市场秩序，防范xx采购风险，规范供应商经营行为，确保xx采购工作公开、公*、公正，根据《xx省xx采购供应商管理暂行办法(暂行)》和有关法律、法规的规定，制定本办法。

　　第二条：供应商是指具备向采购机关带给货物、工程和服务潜力的法人、其他组织或自然人，包括*供应商和外国供应商。

　　第三条：没有取得市级xx采购供应商资格或未透过省级xx采购资格预审的供应商，不得参加市级xx采购活动。

　　第二章：申请市级xx采购供应商资格的条件

　　第四条：具备下列条件的，能够申请取得xx采购*供应商资格：

　　(一)具有合法的法人资格或独立承担民事职责的潜力；

　　(二)遵守国家的法律、行政法规，具有良好的商业信誉；

　　(三)具有良好的履行合同的记录；

　　(四)具备完善的生产、供货或带给服务的潜力；

　　(五)具有良好的资金、财务和经营状况；

　　(六)履行缴纳社会保障、税收义务；

　　(七)生产企业或经营商品贴合国家环保标准；

　　(八)法人代表在申请资格前没有职业和刑事犯罪记录；

　　(九)原则上供应商经营时间在一年以上，特殊行业要在三年以上；

　　(十)xx采购管理机关规定的其他条件。

　　具备下列条件之一的，能够申请取得xx采购外国供应商资格：

　　(一)经批准，一次性准入xx采购市场的外国法人、其他组织或自然人；

　　(二)根据中华人民共和国所缔结或者参加的国际公约、条约、协定所承诺的，准入中华人民共和国境内xx采购市场的外国法人、其他组织或自然人。

　　外国供应商享有并履行与*供应商同等的权利和义务。

　　第三章：供应商的权利与义务

　　第五条：xx采购供应商享有以下权利：

　　(一)贴合xx采购市场准入条件的，可按规定向xx采购管理机关申请资格审定；

　　(二)取得xx采购市场准入资格的供应商，能够参加xx采购活动，能够对招标、评标等有关规定提出质疑；

　　(三)供应商在采购活动中，认为自己的合法权益受到损害时，能够在规定的时限内向xx采购管理机关提出书面投诉。

　　第六条：xx采购供应商应承担以下义务：

　　(一)如实向市xx采购管理办公室带给资格审查的有关资料；

　　(二)参加xx采购活动时，要及时带给相关材料。需要交纳投标保证金和履约保证金的，要按照规定足额交纳；

　　(三)供应商中标后，要与采购机关签订采购合同，并按照合同的规定认真履约；

　　(四)按照市xx采购管理办公室的要求定期带给商品信息；

　　(五)理解市xx采购管理办公室对采购合同执行状况的质询和检查。

　　第四章：xx采购供应商资格申请与审核

　　第七条：市级供应商的xx采购市场准入资格，由xx市xx采购管理办公室审查批准。

　　第八条：供应商资格的审定程序

　　(一)带给书面申请，并带给下列资料：

　　1、营业执照、税务登记证(国税、地税)、国家技术监督局统一认定的代码证正本及副本复印件；

　　2、银行信用证明；

　　3、法定代表人证书、身份证原件及复印件；

　　4、特许经营许可证、行业资质证、授权代理证原件及复印件；

　　5、拥有生产、经营或办公场所的证明原件及复印件；

　　6、生产或经营范围以及主要产品、商品目录；

　　7、要求带给上一年度和申请*期的财务报告；

　　8、公司简况、业绩、售后服务等；

　　9、有关资格审定的其他材料。

　　(二)市xx采购管理办公室组织资格审定小组对供应商进行资格审查；

　　(三)xx采购管理办公室审定后向取得市场准入资格的供应商颁发《xx市xx采购供应商市场准入证书》。

　　第五章：供应商的变更和终止

　　第九条：市xx采购管理办公室对供应商的市场准入资格每年审核一次。

　　第十条：供应商市场准入资格的适用范围，原则上，经省级xx采购管理机关审定的供应商市场准入资格对市级有效，但要到市级xx采购管理办公室办理备案登记手续。

　　第十一条：市xx采购管理办公室要对取得市场准入资格的供应商履约和服务状况定期进行监督检查，并作为下一年度市场准入资格审核的重要依据。

　　第六章：供应商的违规处理

　　第十二条：属于下列情形之一的供应商，市xx采购管理办公室可给予取消市场准入资格一至三年或直至取消市场准入资格的处罚：

　　(一)带给虚假材料，骗取供应商准入资格的；

　　(二)带给虚假投标材料的；

　　(三)采用不正当手段诋毁、排挤其他供应商的；

　　(四)与采购机关或者社会中介机构违规串通的；

　　(五)开标后与招标人进行协商谈判的；

　　(六)中标后，无正当理由不与采购机关签订采购合同的；

　　(七)向采购主管机构、采购机关、社会中介机构等行贿或者带给其他不正当利益的；

　　(八)拒绝*门的检查或者不如实反映状况、带给材料的；

　　(九)其他违反xx采购规定的情形；

　　(十)其他触犯国家法律的行为。

　　第七章：附则

　　第十三条：本办法自20xx年x月x日起执行。

供应商管理制度3

　　第一章总则

　　第一条为优化、开发供应商资源，建立供应商市场准入和业绩评估体系，维持供应商队伍稳定可靠，为企业生产、建设带给可靠的物资供应保障，特制定本制度。

　　第二条供应商管理的范围，包括对供应商的调查、选取、开发、使用和控制等综合性管理工作。调查是基础，选取、开发、控制是手段，使用是目的。

　　第三条供应商管理的核心是在供应商资源调查基础上，构成优存劣汰机制，编制《合格供应商名册》。第四条《合格供应商名册》是采购工作中选取、使用供应商的主要依据。对于未列入《合格供应商名册》的供应商，经过调查、评估合格后，列入合格供应商名册新增部分。

　　第五条对于未纳入《合格供应商名册》，未经过调查、评估，或经过调查、评估后不合格的供应商，无投标资格，不得签订合同。

　　第六条本制度适用于集团所辖各生产性公司。

　　第二章供应商资源调查

　　第七条供应商资源调查是供应商管理的基础工作。分为现有供应商的合作业绩调查、新增供应商综合实力调查。

　　第八条现有供应商的合作业绩调查，是供应商资源调查的重要方面，包括现有供应商基本状况、与hg集团的合作年限，集团各公司产品使用状况(数量、金额、使用寿命)，售后服务状况，价格水*，财务付款与欠款状况。

　　第九条新增供应商的综合实力调查，是供应商资源调查的补充，包括新增供应商基本工商资质、主要生产设备与检测设备先进水*、生产规模、财务潜力、主要产品技术指标、主要用户使用状况(业绩、使用寿命)，售后服务状况，价格水*，等等。

　　第十条供应商资源调查工作由集团工程管理部牵头组织。

　　根据调查工作计划，由集团工程管理部组织使用量(金额)最大的用户公司采购部，进行现有供应商的合作业绩调查;组织推荐人所在公司采购部，开展新增供应商的综合实力调查。

　　调查过程中，各公司工程部(采购部)都务必用心配合集团工程管理部和其他公司进行的调查，带给相关真实数据。调查后，调查小组务必撰写调查报告、如实填写供应商资料卡，上报集团工程管理部。

　　调查报告的格式模板见附件1、

　　供应商资料卡见附件2、

　　第三章《合格供应商名册》的建立与维护管理

　　第十一条在分析、综合供应商资源调查报告的基础上，评估现有供应商、新增供应商综合实力，编制《合格供应商名册》。

　　第十二条集团工程管理部负责《合格供应商名册》的审核、建立，户头增减维护，定期颁布。建立计算机供应商管理信息系统，并指定专人进行日常管理。

　　第十三条《合格供应商名册》包含的资料:供应商代码、注册名称(全称)、属地、注册地址、实际地址、企业网址、性质(外资/国有/国有控股股份/民营控股/民营独资/个资/个体)、经营性质(生产/贸易)、企业法人代表姓名、注册资金(万元)、职工人数、年销售额(万元)、所属行业、行业地位、企业主导产品、与hg集团合作年限、联系人姓名、联系人职务、联系人固定电话、联系人手机号码、传真号码、电子邮箱等。

　　《合格供应商名册》基本数据保存的形式是电子表格excel，计算机供应商管理信息系统数据库据此导入引用。

　　《合格供应商名册》的封面、内页样式见附件3、

　　《合格供应商名册》的资料字段约定见附件4、

　　第十四条集团工程管理部制定供应商管理系统管理人员工作纪律、考核规定，保障《合格供应商名册》基本数据真实准确、及时更新。

　　第十五条《合格供应商名册》的建立与维护管理包括合格供应商名册初始建立、现有供应商评估、违规供应商除名、供应商资格注销、新增供应商添加。

　　第十六条合格供应商名册初始建立、现有供应商评估、违规供应商除名、供应商资格注销、新增供应商添加的审批权限见附件5、

　　第十七条合格供应商名册初始建立，基于集团公司经过多年实践，已经构成较完善的供应商队伍，集团工程管理部结合供应商资源调查的成果，集中组织评估，对产品质量过硬、价格合理、合作期较长、信誉良好、作风端正的供应商，直接纳入《合格供应商名册》。

　　合格供应商名册初始建立流程见附件6、

　　合格供应商名册初始建立封面、内页模版见附件7、

　　第十八条合格供应商名册初始建立的原则:

　　1、合格供应商名册初始建立的总户数不超过现有供应商总户数的80%;

　　2、现有供应商，产品质量过硬、价格合理、合作期较长(一年以上)、信誉良好直接进入;其他现有供应商进入评估程序。

　　第四章《合格供应商名册》的评估筛选、资格注销、违规除名

　　第十九条《合格供应商名册》的评估筛选，是集团工程管理部组织的定期评估，在供应商资源调查和现有供应商年终评估的基础上进行，现有供应商年终评估的标准与打分表见附件8、

　　第二十条现有供应商年终评估每年十二月上旬，由集团工程管理部统一组织安排。现有供应商年终评估程序见附件9、

　　第二十一条供应商年度评估务必于年底前完成，并及时下发下年度《合格供应商名册》。

　　第二十二条评估小组的组成:使用单位技术人员代表1人、使用单位领导1人，专业工程师1人，相关采购人员2人(集团1人，分公司1人)，*代表1人。

　　第二十三条现有供应商年终评估分为优秀、良好、及格、不及格(含差)四档，对应的评估分值和应对管理措施见附件10:

　　第二十四条供应商资格注销是指因供应商破产、一年以上无合作等原因，失去其保留《合格供应商名册》资格的状况。

　　第二十五条供应商违规除名是指供应商在与本集团公司合作过程中，采用欺诈、胁迫、串标等不正当手段，受到本集团公司审计、监察等职能部门除名处罚。

　　供应商除名与注销流程见附件11、

　　第五章新供应商资源的引进

　　第二十六条对于有实力的新增供应商，透过资料卡的建立、综合潜力评估，适时纳入《合格供应商名册》。

　　第二十七条新增供应商综合实力评估标准与打分表见附件12、

　　第二十八条新供应商添加审批流程见附件13、

　　第二十九条新增供应商申请审批卡见附件14、

　　第六章违规考核与处罚

　　第三十一条《合格供应商名册》是选取、使用供应商的依据，对于违反本制度选取供应商的行为执行如下考核，见附件15《供应商管理制度执行状况考核处罚表》。

　　第三十二条工程管理部负责制度执行状况的检查与考核，对于违反制度的状况，及时下发《整改与处罚通知单》，对于年度内连续两次、累计三次违反制度的采购人员，调离采购岗位。见附件16、

　　第三十三条工程管理部供应商管理系统管理人员工作纪律、考核规定见附件17、

　　第三十四条对于带给虚假资料，骗取《合格供应商名册》资格的供应商，一经查实，做无条件除名处理。

　　第七章附则

　　第三十五条工程管理部负责本制度的起草和解释工作。

　　第三十六条本制度自下发之日起执行。

供应商管理制度4

　　1、供应商的选择

　　1.1根据企业的生产要求,确定需要采购的原辅料、设备、劳动防护用品等是否符合危险品目录中的危险品,对这些危险品进行学*,了解产品的特性。

　　1.2对供应商的资质进行考核,要求各供应商根据实际情况提供相关的资料,如:危险品生产许可证、危险品经营许可证、危险品技术安全技术说明书、安全标签标签等证明材料。

　　1.3营销科汇总后,报总经理审批,对该供应商所*品进行试用(不需试用的由化验室化验,直接由车间使用),根据该产品的质量、性能,使用情况,安全特点、相关资质证明、价格和售后服务等方面进行确认,选定合格供应商。

　　1.4把确定好的各供应商分门别类的归档管理,建立合格供应商档案,纳入《供应商管理台帐》。

　　2、采购程序

　　2.1采购各产品时,按照采购计划,可以根据实际情况(必要时)要求供应商提供相关危险品的生产许可证、经营许可证、危险品技术指导说明书、危险品标签等资料以及合格证,以确保产品符合安全要求。

　　2.2进行初步检验以后,不符合条件的可要求供应商提供资料或选择退货;符合条件的才可以进公司、入库,办理相关的手续。

　　2.3采购负责人发现问题,应及时与供应商联系,把信息及时反馈给供应商,以最大限度地降低采购风险,确保采购的产品符合要求。

　　3、供应商的安全管理

　　3.1供销科负责建立供应商管理制度,确定资格预审程序和要求、选用和需用的标准,建立合格供应商名录和档案,定期对合格供应商提供的原材料、设备等的质量、售后服务进行审查,淘汰不符合要求的供应商。

　　3.2各有关部门对供应商进行资格预审时,公司营销部门编制、发送招标书(招标书中应有安全的要求)

　　3.3有关部门选用供应商时,应根据供应商提供的产品,从质量、性能、使用说明、价格、售后服务、安全特点、相关资质证明等方面进行确认,来选择供应商,签订供应合同,合同中应有安全管理要求的条款。

　　3.4有关部门续用供应商时,应对合格供应商进行交货业绩考核,对产品质量、售后服务好的,对符合安全生产要求的供应商给予续用。

　　3.5公司供应部门,应经常识别与采购活动有关的风险,及时反馈给供应商,以便降低采购风险,确保所采购的产品符合要求。氯化亚铜

供应商管理制度5

　　第一章总则

　　第一条为了确保公司采购产品质量的最优，以及给后期产品的维护、供应商的筛选和进一步合作提供可靠的信息，特制度本制度。

　　第二条本制度适用于向公司长期提供大批量的原、辅材料及工具器材等价格较高的物品的厂商，零售商除外。

　　第二章具体的管理制度

　　第一条供应商的资质

　　采购人员在选择供应商时，必须要求供应商提供以下证件的扫描件或是复印件，且必须在相关网站上对其真实性和有效性进行核实。

　　1、供应商的企业营业执照、税务登记证、开户行账号;

　　2、ISO9001/20xx版证书;

　　3、产品认证资料，如3C认证证书、SGS检验报告、ROHS证书等。

　　4、我方需要其他的资料。

　　第二条供应商的基本信息

　　1、企业的全称及相应的简介，详细的办公地址

　　2、公司的固定联系方式：固话和传真等

　　3、公司的网址

　　第三条采购部门在认真的核实了供应商的信息后，需填写《产品采购单》的基本资料部分，并提交相关部门存档。

　　第四条采购合同及品质保证协议

　　1、采购合同：采购部门在与供应商进行洽谈且达成一致意见后，签订的有“供需关系”的法律性文件。采购合同需含有以下内容：一是，双方的全名、法人代表、联系方式(电话、传真)等信息;二是，所采购物品的名称、规格、数量、交货期限等;三是，质量协议，违约责任等。

　　2、品质保证协议：采购部门在确定供应商之后，需与其签署品质保证协议，以保证所采购物品和后期服务的质量。品质保证协议需包括以下内容：一是，承诺产品符合本行业的质量标准，不以次充好;二是，若不能履行采购合同的条款，则需承担的违约责任。

　　第三章附则

　　本制度自公布之日起开始生效。

供应商管理制度6

　　一.总则

　　1.为了稳定供应商队伍，建立长期互惠供求关系，特制定本办法。

　　2.本办法适用于向公司长期供应原辅材料、零件、部件及提供配套服务的厂商。

　　二.管理原则和体制

　　1.公司采购部或配套部主管供应商，生产制造、财务、研发等部门予以协助。

　　2.对选定的供应商，公司与之簦订长期供应合作协议，在该协议中具体规定双方的权利与义务、双言互惠条件。

　　3.公司可对供商评定信用等级，根据等级实施不同的管理。

　　4.公司定期或不定期地对供应商进行评价，不合格的解除长期供应合作协议。

　　5.公司对零部件供应企业可颁发生产配套许可证。

　　三.供应商的筛选与评级

　　公司制定如下筛选与评定供应商级别的指标体系。

　　1.质量水*。包括：（1）物料来件的优良品率；（2）质量保证体系；（3）样品质量；（4）对质量问题的处理。

　　2.交货能力。包括：（1）交货的及时性；（2）扩大供货的弹性；（3）样品的及时性；（4）增、减订货货的批应能力。

　　3.价格水*。包括：（1）优惠程度；（2）消化涨价的能力；（3）成本下降空间。

　　4.技术能力。包括：（1）工艺技术的先进性；（2）后续研发能力；（3）产品设计能力；（4）技术问题材的反应能力。

　　5.后援服务。包括：（1）零星订货保证；（2）配套售后服务能力。

　　6.人力资源。包括：（1）经营团队；（2）员工素质。

　　7.现有合作状况。包括：（1）合同履约率；（2）年均供货额外负担和所占比例；（3）合作年限；（4）合作融洽关系。

　　具体筛选与评级供应商时，应根据形成的指标体系，给出各指标的权重和打分标准。

　　筛选程序。

　　1.对每类物料，由采购部经市场调研后，各提出5~10家候选供应商名单；

　　2.公司成立一个由采购、质管、技术部门组成的供应商评选小组；

　　3.评选小组初审候选厂家后，由采购部实地调查厂家，双方协填调查表；

　　4.经对各候选厂家逐条对照打分，并计算出总分排序后决定取舍。

　　四.核准为供应商的，始得采购；没有通过的，请其继续改进，保留其未来候选资格。

　　五.每年对供应商予以重新评估，不合要求的予以淘汰，从候选队伍中再行补充合格供应商。

　　六.公司可结供应商划定不同信用等级进行管理。评级过程参照如上筛选供应商办法。

　　七.对最高信用的供应商，公司可提供物料免检、优先支付贷款等优惠待遇。

　　八.管理措施

　　1.公司对重要的供应商可派遣专职驻厂员，或经常对供应商进行质量检查。

　　2.公司定期或不定期地对供应商品进行质量检测或现场检查。

　　3.公司减少对个别供应商大户的过分依赖，分散采购风险。

　　4.公司制定各采购件的验收标准、与供应商的验收交接规程。

　　5.公司采购、研发、生产、技术部门，可对供应商进行业务指导和培训，但应注意公司产品核心或关键技术不扩散、不泄密。

　　6.公司对重要的、有发展潜力的、符合公司投资方针的供应商，可以投资入股，建立与供应商的产权关系。

　　九.附则

　　本办法由采购、配套部门解释、执行，经总经理办公会议批准颁行。

供应商管理制度7

　　第一章总则

　　第一条为了确保公司采购产品质量的最优，以及给后期产品的维护、供应商的筛选和进一步合作提供可靠的信息，特制度本制度。

　　第二条本制度适用于向公司长期提供大批量的原、辅材料及工具器材等价格较高的物品的厂商，零售商除外。

　　第二章具体的管理制度

　　第一条供应商的资质

　　采购人员在选择供应商时，必须要求供应商提供以下证件的扫描件或是复印件，且必须在相关网站上对其真实性和有效性进行核实。

　　1、供应商的企业营业执照、税务登记证、开户行账号;

　　2、ISO9001/2000版证书;

　　3、产品认证资料，如3C认证证书、SGS检验报告、ROHS证书等。

　　4、我方需要其他的资料。

　　第二条供应商的基本信息

　　1、企业的全称及相应的简介，详细的办公地址

　　2、公司的固定联系方式：固话和传真等

　　3、公司的网址

　　第三条采购部门在认真的核实了供应商的信息后，需填写《产品采购单》的基本资料部分，并提交相关部门存档。

　　第四条采购合同及品质保证协议

　　1、采购合同：采购部门在与供应商进行洽谈且达成一致意见后，签订的有“供需关系”的法律性文件。采购合同需含有以下内容：一是，双方的全名、法人代表、联系方式(电话、传真)等信息;二是，所采购物品的名称、规格、数量、交货期限等;三是，质量协议，违约责任等。

　　2、品质保证协议：采购部门在确定供应商之后，需与其签署品质保证协议，以保证所采购物品和后期服务的质量。品质保证协议需包括以下内容：一是，承诺产品符合本行业的质量标准，不以次充好;二是，若不能履行采购合同的条款，则需承担的违约责任。

　　第三章附则

　　本制度自公布之日起开始生效。

供应商管理制度8

　　第一章总则

　　第一条为了确保公司采购产品质量的最优，以及给后期产品的维护、供应商的筛选和进一步合作提供可靠的信息，特制度本制度。

　　第二条本制度适用于向公司长期提供大批量的原、辅材料及工具器材等价格较高的物品的厂商，零售商除外。

　　第二章具体的管理制度

　　第一条供应商的资质

　　采购人员在选择供应商时，必须要求供应商提供以下证件的扫描件或是复印件，且必须在相关网站上对其真实性和有效性进行核实。

　　1、供应商的企业营业执照、税务登记证、开户行账号；

　　2、ISO9001/20xx版证书；

　　3、产品认证资料，如3C认证证书、SGS检验报告、ROHS证书等。

　　4、我方需要其他的资料。

　　第二条供应商的基本信息

　　1、企业的全称及相应的简介，详细的办公地址。

　　2、公司的固定联系方式：固话和传真等。

　　3、公司的网址

　　第三条采购部门在认真的核实了供应商的信息后，需填写《产品采购单》的基本资料部分，并提交相关部门存档。

　　第四条采购合同及品质保证协议

　　1、采购合同：采购部门在与供应商进行洽谈且达成一致意见后，签订的有“供需关系”的法律性文件。采购合同需含有以下内容：一是，双方的全名、法人代表、联系方式(电话、传真)等信息；二是，所采购物品的名称、规格、数量、交货期限等；三是，质量协议，违约责任等。

　　2、品质保证协议：采购部门在确定供应商之后，需与其签署品质保证协议，以保证所采购物品和后期服务的质量。品质保证协议需包括以下内容：一是，承诺产品符合本行业的质量标准，不以次充好；二是，若不能履行采购合同的条款，则需承担的违约责任。

　　第三章附则

　　本制度自公布之日起开始生效。

供应商管理制度9

　　为加强承包商和供应商的安全管理,使其严格遵守公司的有关安全生产规章制度,避免各类安全事故的发生,防止因为承包商和供应商的责任而影响公司的声誉和效益,结合公司实际特制定本制度:

　　一、承包商和供应商(以下称相关方)包括为公司完成某些工作或提供服务以及供应原材料、设备设施、配件的单位和个人。

　　二、相关方参与公司的承包活动前,必须由归口管理部门按照规定进行资格预审,预审的主要内容有:承包商的资质证书、安全生产管理机构、安全生产管理制度、安全操作规程、以往的业绩表现、经营范围和能力、负责人和安全生产管理人员的持证、特种作业人员的持证情况等。

　　三、相关方由公司的归口管理部门负责管理,并建立承包商档案。归口管理部门负责在开始活动前对相关方的主要人员进行安全培训教育,作业过程进行安全监督,评价其表现情况,明确续用的方法、标准和要求等。

　　四、相关方在与焦化公司签订经济合同的同时,应签订安全合同,明确双方的权利和义务。该合同与施工、购销合同一起存档保管。

　　五、相关方要认真学*和遵守焦化公司的企业规章制度,服从管理。相关方还应对所属人员进行教育,确保职工遵章守纪,达到文明、安全施工。

　　六、在施工过程中,归口管理部门应派专人对施工队伍进行管理,协调劳动关系,及时地发现问题,解决问题,确保安全施工。

　　七、相关方在作业过程中,应遵守国家的法律法规和公司的安全生产管理制度,组织安全技术人员对工程安全进行巡查,保证作业质量和安全。

　　八、相关方要严格遵守安全合同,应接受焦化公司的归口管理部门、设备安全处和所在区域单位的安全监督管理。

　　九、在作业过程中如果相关方多次违反焦化公司的安全生产管理规定,且拒不整改的,归口管理部门要责令相关方停止作业。

　　十、有不良表现,给焦化公司造成重大经济损失,影响企业形象的相关方,在以后的活动中,不得让其参与。

供应商资质审核管理制度范本5份（扩展5）

——采购供应商管理制度汇总五篇

　　采购供应商管理制度 1

　　1．目的和范围

　　1．1 目的：为控制进货的质量，满足产品质量的要求，对供应商建立调查、评定、选择以及重新评价机制，特制定本办法。

　　1．2 范围：适用于采购过程的各个阶段。

　　2．相关文件和术语 无

　　3．职责：

　　3．1 采购部负责对供应商进行调查，并组织品保部对供应商进行评价，必要时，应组织到供方现场实地考察。

　　3．2 采购部负责建立合格供应商名录。

　　4．工作程序

　　4．1 采购部对现有供应商采用《供应商调查表》的形式，对其进行调查，以了解供方质量保证能力，作为评定的依据。

　　4．2 采购部在调查的基础上，组织技质部，生产部对供应商进行评价。

　　4．3 在评价的基础上，选择合格供应商，总经理审批。

　　4. 4 每年底根据供应商的业绩进行一次重新评价。首次评价和年末评价办法见附录：供应商评价表。

　　供应商评价表

　　年 月至 年 月 供应商名称：

　　项目配分考核内容及方法得分考核人

　　价格201．根据市场最高价、最低价、*均价自行确定一标准价格（会计成本），此标准价格为10分。2．价格高出标准价格2个百分点扣1分，价格低于标准价格2个百分点加1分，以此类推。

　　品质30以交货批退率为依据，批退率=退货次数÷交货总批数×100%得分=30×(1-批退率)

　　逾期率301．以逾期率为依据。2．逾期率=逾期批数/交货批数×100%3．得分=30×(1-逾期率)另外：逾期一天加扣一分，停工待料一天加扣2分

　　配合度201.出现问题不太配合解决。如：①品质异常时本公司要求采取的纠正和预防措施，未整改执行，致使相同缺陷重复出现，每次扣3分。②本公司生产计划提前，未很好配合，可酌情扣<1―2>分③本公司样品试制时未及时交样试验或未及时执行相应整改，可酌情扣1―2分2.公司正式会议批评或抱怨每次扣2分3.客户批评或抱怨每次扣3分<影响交期>

　　备注A.得分为85―100分者为优秀供应商B.得分为84―70分者为合格供应商C.得分为69―60分者需进行相关辅导或协调D.得分59分以下者予以淘汰

　　评价结论

　　采购供应商管理制度 2

　　为了加强对**采购定点供应商的管理，规范市场行为，引导企业进行有序竞争，根据《**采购法》，特制定本考核制度。

　　一、考核方式

　　本制度实行36分制，即根据全年12个月，各定点供应商在当月内无违反定点协议规定、无违法经营、无投诉等状况得满分3分，全年共36分。有上述状况则相应扣分，全年扣完36分为止。并依据扣分状况进行处罚。

　　市财政局**采购办负责对定点供货商进行考核，必要时邀请监察、审计、有关人员参加，每月实行定期或不定期稽查。

　　二、稽查资料

　　1、是否遵守职业道德，礼貌经商，为客户带给优质服务。

　　2、所带给商品是否明码标价，价格是否合理，是否超过规定的指导价。

　　3、所带给产品是否正规厂家品牌，是否有掺杂使假、以次充好或克扣欺骗用户等行为。

　　4、是否有健全的财务管理制度，是否有送礼品、给回扣、多开或少开税务发票等不正当行为。

　　5、中标供应商在收到各采购单位订货要求后，在承诺的供货时间内不能供货的；

　　6、所带给的货物高于市场上同品牌同型号产品普遍价格的。

　　7、拆换、调换、截留产品零部件的。

　　8、有串通、贿赂、欺诈行为的。

　　9、其他严重违法、违规、违约行为。

　　三、具体扣分标准

　　（略）

　　四、违规处罚

　　1、当月扣分在6——8分内，采购办将在定点单位之间进行通报。

　　2、当月扣分在8分以上15分以内或当年累计扣分15分以上24分以内，采购办在《中国财经报》、《***采购网》、《青岛财经日报》、《青岛**采购网》等媒体进行曝光，并没收二分之一的质量保证金，定点单位从当月起进行整顿，整顿期间，暂停有关**采购事项。

　　3、当月扣分在18分以上或者当年累计扣分36，除在以上媒体曝光没收全部质量保证金外，立即取消定点资格，取消三年内参加**采购的资格。

　　4、各定点单位的扣分状况，将作为下年度定点招标的重要参考依据。

　　5、采购办稽查人员要认真履行职责，客观公正地对待所有供应商，要严格遵守《青岛市**采购廉政守则》等有关规定。

　　6、欢迎社会各界对定点供货商供货价格以及其他服务承诺的执行状况进行投诉举报，投诉举报电话：xxxxxx

　　采购供应商管理制度 3

　　第一章：总则

　　第一条：为维护xx采购市场秩序，防范xx采购风险，规范供应商经营行为，确保xx采购工作公开、公*、公正，根据《xx省xx采购供应商管理暂行办法(暂行)》和有关法律、法规的规定，制定本办法。

　　第二条：供应商是指具备向采购机关带给货物、工程和服务潜力的法人、其他组织或自然人，包括中国供应商和外国供应商。

　　第三条：没有取得市级xx采购供应商资格或未透过省级xx采购资格预审的供应商，不得参加市级xx采购活动。

　　第二章：申请市级xx采购供应商资格的条件

　　第四条：具备下列条件的，能够申请取得xx采购中国供应商资格：

　　(一)具有合法的法人资格或独立承担民事职责的潜力;

　　(二)遵守国家的法律、行政法规，具有良好的商业信誉;

　　(三)具有良好的履行合同的记录;

　　(四)具备完善的生产、供货或带给服务的潜力;

　　(五)具有良好的资金、财务和经营状况;

　　(六)履行缴纳社会保障、税收义务;

　　(七)生产企业或经营商品贴合国家环保标准;

　　(八)法人代表在申请资格前没有职业和刑事犯罪记录;

　　(九)原则上供应商经营时间在一年以上，特殊行业要在三年以上;

　　(十)xx采购管理机关规定的其他条件。

　　具备下列条件之一的，能够申请取得xx采购外国供应商资格：

　　(一)经批准，一次性准入xx采购市场的外国法人、其他组织或自然人;

　　(二)根据中华人民共和国所缔结或者参加的国际公约、条约、协定所承诺的，准入中华人民共和国境内xx采购市场的外国法人、其他组织或自然人。

　　外国供应商享有并履行与中国供应商同等的权利和义务。

　　第三章：供应商的权利与义务

　　第五条：xx采购供应商享有以下权利：

　　(一)贴合xx采购市场准入条件的，可按规定向xx采购管理机关申请资格审定;

　　(二)取得xx采购市场准入资格的供应商，能够参加xx采购活动，能够对招标、评标等有关规定提出质疑;

　　(三)供应商在采购活动中，认为自己的合法权益受到损害时，能够在规定的时限内向xx采购管理机关提出书面投诉。

　　第六条：xx采购供应商应承担以下义务:

　　(一)如实向市xx采购管理办公室带给资格审查的.有关资料;

　　(二)参加xx采购活动时，要及时带给相关材料。需要交纳投标保证金和履约保证金的，要按照规定足额交纳;

　　(三)供应商中标后，要与采购机关签订采购合同，并按照合同的规定认真履约;

　　(四)按照市xx采购管理办公室的要求定期带给商品信息;

　　(五)理解市xx采购管理办公室对采购合同执行状况的质询和检查。

　　第四章：xx采购供应商资格申请与审核

　　第七条：市级供应商的xx采购市场准入资格，由xx市xx采购管理办公室审查批准。

　　第八条：供应商资格的审定程序

　　(一)带给书面申请，并带给下列资料：

　　1、营业执照、税务登记证(国税、地税)、国家技术监督局统一认定的代码证正本及副本复印件;

　　2、银行信用证明;

　　3、法定代表人证书、身份证原件及复印件;

　　4、特许经营许可证、行业资质证、授权代理证原件及复印件;

　　5、拥有生产、经营或办公场所的证明原件及复印件;

　　6、生产或经营范围以及主要产品、商品目录;

　　7、要求带给上一年度和申请*期的财务报告;

　　8、公司简况、业绩、售后服务等;

　　9、有关资格审定的其他材料。

　　(二)市xx采购管理办公室组织资格审定小组对供应商进行资格审查;

　　(三)xx采购管理办公室审定后向取得市场准入资格的供应商颁发《xx市xx采购供应商市场准入证书》。

　　第五章：供应商的变更和终止

　　第九条：市xx采购管理办公室对供应商的市场准入资格每年审核一次。

　　第十条：供应商市场准入资格的适用范围，原则上，经省级xx采购管理机关审定的供应商市场准入资格对市级有效，但要到市级xx采购管理办公室办理备案登记手续。

　　第十一条：市xx采购管理办公室要对取得市场准入资格的供应商履约和服务状况定期进行监督检查，并作为下一年度市场准入资格审核的重要依据。

　　第六章：供应商的违规处理

　　第十二条：属于下列情形之一的供应商，市xx采购管理办公室可给予取消市场准入资格一至三年或直至取消市场准入资格的处罚：

　　(一)带给虚假材料，骗取供应商准入资格的;

　　(二)带给虚假投标材料的;

　　(三)采用不正当手段诋毁、排挤其他供应商的;

　　(四)与采购机关或者社会中介机构违规串通的;

　　(五)开标后与招标人进行协商谈判的;

　　(六)中标后，无正当理由不与采购机关签订采购合同的;

　　(七)向采购主管机构、采购机关、社会中介机构等行贿或者带给其他不正当利益的;

　　(八)拒绝***门的检查或者不如实反映状况、带给材料的;

　　(九)其他违反xx采购规定的情形;

　　(十)其他触犯国家法律的行为。

　　第七章：附则

　　第十三条：本办法自20xx年x月x日起执行。

　　采购供应商管理制度 4

　　第一章总则

　　第一条为优化、开发供应商资源，建立供应商市场准入和业绩评估体系，维持供应商队伍稳定可靠，为企业生产、建设带给可靠的物资供应保障，特制定本制度。

　　第二条供应商管理的范围，包括对供应商的调查、选取、开发、使用和控制等综合性管理工作。调查是基础，选取、开发、控制是手段，使用是目的。

　　第三条供应商管理的核心是在供应商资源调查基础上，构成优存劣汰机制，编制《合格供应商名册》。第四条《合格供应商名册》是采购工作中选取、使用供应商的主要依据。对于未列入《合格供应商名册》的供应商，经过调查、评估合格后，列入合格供应商名册新增部分。

　　第五条对于未纳入《合格供应商名册》，未经过调查、评估，或经过调查、评估后不合格的供应商，无投标资格，不得签订合同。

　　第六条本制度适用于集团所辖各生产性公司。

　　第二章供应商资源调查

　　第七条供应商资源调查是供应商管理的基础工作。分为现有供应商的合作业绩调查、新增供应商综合实力调查。

　　第八条现有供应商的合作业绩调查，是供应商资源调查的重要方面，包括现有供应商基本状况、与hg集团的合作年限，集团各公司产品使用状况(数量、金额、使用寿命)，售后服务状况，价格水*，财务付款与欠款状况。

　　第九条新增供应商的综合实力调查，是供应商资源调查的补充，包括新增供应商基本工商资质、主要生产设备与检测设备先进水*、生产规模、财务潜力、主要产品技术指标、主要用户使用状况(业绩、使用寿命)，售后服务状况，价格水*，等等。

　　第十条供应商资源调查工作由集团工程管理部牵头组织。

　　根据调查工作计划，由集团工程管理部组织使用量(金额)最大的用户公司采购部，进行现有供应商的合作业绩调查;组织推荐人所在公司采购部，开展新增供应商的综合实力调查。

　　调查过程中，各公司工程部(采购部)都务必用心配合集团工程管理部和其他公司进行的调查，带给相关真实数据。调查后，调查小组务必撰写调查报告、如实填写供应商资料卡，上报集团工程管理部。

　　调查报告的格式模板见附件1、

　　供应商资料卡见附件2、

　　第三章《合格供应商名册》的建立与维护管理

　　第十一条在分析、综合供应商资源调查报告的基础上，评估现有供应商、新增供应商综合实力，编制《合格供应商名册》。

　　第十二条集团工程管理部负责《合格供应商名册》的审核、建立，户头增减维护，定期颁布。建立计算机供应商管理信息系统，并指定专人进行日常管理。

　　第十三条《合格供应商名册》包含的资料:供应商代码、注册名称(全称)、属地、注册地址、实际地址、企业网址、性质(外资/国有/国有控股股份/民营控股/民营独资/个资/个体)、经营性质(生产/贸易)、企业法人代表姓名、注册资金(万元)、职工人数、年销售额(万元)、所属行业、行业地位、企业主导产品、与hg集团合作年限、联系人姓名、联系人职务、联系人固定电话、联系人手机号码、传真号码、电子邮箱等。

　　《合格供应商名册》基本数据保存的形式是电子表格excel，计算机供应商管理信息系统数据库据此导入引用。

　　《合格供应商名册》的封面、内页样式见附件3、

　　《合格供应商名册》的资料字段约定见附件4、

　　第十四条集团工程管理部制定供应商管理系统管理人员工作纪律、考核规定，保障《合格供应商名册》基本数据真实准确、及时更新。

　　第十五条《合格供应商名册》的建立与维护管理包括合格供应商名册初始建立、现有供应商评估、违规供应商除名、供应商资格注销、新增供应商添加。

　　第十六条合格供应商名册初始建立、现有供应商评估、违规供应商除名、供应商资格注销、新增供应商添加的审批权限见附件5、

　　第十七条合格供应商名册初始建立，基于集团公司经过多年实践，已经构成较完善的供应商队伍，集团工程管理部结合供应商资源调查的成果，集中组织评估，对产品质量过硬、价格合理、合作期较长、信誉良好、作风端正的供应商，直接纳入《合格供应商名册》。

　　合格供应商名册初始建立流程见附件6、

　　合格供应商名册初始建立封面、内页模版见附件7、

　　第十八条合格供应商名册初始建立的原则:

　　1、合格供应商名册初始建立的总户数不超过现有供应商总户数的80%;

　　2、现有供应商，产品质量过硬、价格合理、合作期较长(一年以上)、信誉良好直接进入;其他现有供应商进入评估程序。

　　第四章《合格供应商名册》的评估筛选、资格注销、违规除名

　　第十九条《合格供应商名册》的评估筛选，是集团工程管理部组织的定期评估，在供应商资源调查和现有供应商年终评估的基础上进行，现有供应商年终评估的标准与打分表见附件8、

　　第二十条现有供应商年终评估每年十二月上旬，由集团工程管理部统一组织安排。现有供应商年终评估程序见附件9、

　　第二十一条供应商年度评估务必于年底前完成，并及时下发下年度《合格供应商名册》。

　　第二十二条评估小组的组成:使用单位技术人员代表1人、使用单位领导1人，专业工程师1人，相关采购人员2人(集团1人，分公司1人)，***代表1人。

　　第二十三条现有供应商年终评估分为优秀、良好、及格、不及格(含差)四档，对应的评估分值和应对管理措施见附件10:

　　第二十四条供应商资格注销是指因供应商破产、一年以上无合作等原因，失去其保留《合格供应商名册》资格的状况。

　　第二十五条供应商违规除名是指供应商在与本集团公司合作过程中，采用欺诈、胁迫、串标等不正当手段，受到本集团公司审计、监察等职能部门除名处罚。

　　供应商除名与注销流程见附件11、

　　第五章新供应商资源的引进

　　第二十六条对于有实力的新增供应商，透过资料卡的建立、综合潜力评估，适时纳入《合格供应商名册》。

　　第二十七条新增供应商综合实力评估标准与打分表见附件12、

　　第二十八条新供应商添加审批流程见附件13、

　　第二十九条新增供应商申请审批卡见附件14、

　　第六章违规考核与处罚

　　第三十一条《合格供应商名册》是选取、使用供应商的依据，对于违反本制度选取供应商的行为执行如下考核，见附件15《供应商管理制度执行状况考核处罚表》。

　　第三十二条工程管理部负责制度执行状况的检查与考核，对于违反制度的状况，及时下发《整改与处罚通知单》，对于年度内连续两次、累计三次违反制度的采购人员，调离采购岗位。见附件16、

　　第三十三条工程管理部供应商管理系统管理人员工作纪律、考核规定见附件17、

　　第三十四条对于带给虚假资料，骗取《合格供应商名册》资格的供应商，一经查实，做无条件除名处理。

　　第七章附则

　　第三十五条工程管理部负责本制度的起草和解释工作。

　　第三十六条本制度自下发之日起执行。

　　采购供应商管理制度 5

　　第一章：总则

　　第一条：为维护xx采购市场秩序，防范xx采购风险，规范供应商经营行为，确保xx采购工作公开、公*、公正，根据《xx省xx采购供应商管理暂行办法(暂行)》和有关法律、法规的规定，制定本办法。

　　第二条：供应商是指具备向采购机关带给货物、工程和服务潜力的法人、其他组织或自然人，包括中国供应商和外国供应商。

　　第三条：没有取得市级xx采购供应商资格或未透过省级xx采购资格预审的供应商，不得参加市级xx采购活动。

　　第二章：申请市级xx采购供应商资格的条件

　　第四条：具备下列条件的，能够申请取得xx采购中国供应商资格：

　　(一)具有合法的法人资格或独立承担民事职责的潜力;

　　(二)遵守国家的法律、行政法规，具有良好的商业信誉;

　　(三)具有良好的履行合同的记录;

　　(四)具备完善的生产、供货或带给服务的潜力;

　　(五)具有良好的资金、财务和经营状况;

　　(六)履行缴纳社会保障、税收义务;

　　(七)生产企业或经营商品贴合国家环保标准;

　　(八)法人代表在申请资格前没有职业和刑事犯罪记录;

　　(九)原则上供应商经营时间在一年以上，特殊行业要在三年以上;

　　(十)xx采购管理机关规定的其他条件。

　　具备下列条件之一的，能够申请取得xx采购外国供应商资格：

　　(一)经批准，一次性准入xx采购市场的外国法人、其他组织或自然人;

　　(二)根据中华人民共和国所缔结或者参加的国际公约、条约、协定所承诺的，准入中华人民共和国境内xx采购市场的外国法人、其他组织或自然人。

　　外国供应商享有并履行与中国供应商同等的权利和义务。

　　第三章：供应商的权利与义务

　　第五条：xx采购供应商享有以下权利：

　　(一)贴合xx采购市场准入条件的，可按规定向xx采购管理机关申请资格审定;

　　(二)取得xx采购市场准入资格的供应商，能够参加xx采购活动，能够对招标、评标等有关规定提出质疑;

　　(三)供应商在采购活动中，认为自己的合法权益受到损害时，能够在规定的时限内向xx采购管理机关提出书面投诉。

　　第六条：xx采购供应商应承担以下义务:

　　(一)如实向市xx采购管理办公室带给资格审查的有关资料;

　　(二)参加xx采购活动时，要及时带给相关材料。需要交纳投标保证金和履约保证金的，要按照规定足额交纳;

　　(三)供应商中标后，要与采购机关签订采购合同，并按照合同的规定认真履约;

　　(四)按照市xx采购管理办公室的要求定期带给商品信息;

　　(五)理解市xx采购管理办公室对采购合同执行状况的质询和检查。

　　第四章：xx采购供应商资格申请与审核

　　第七条：市级供应商的xx采购市场准入资格，由xx市xx采购管理办公室审查批准。

　　第八条：供应商资格的审定程序

　　(一)带给书面申请，并带给下列资料：

　　1、营业执照、税务登记证(国税、地税)、国家技术监督局统一认定的代码证正本及副本复印件;

　　2、银行信用证明;

　　3、法定代表人证书、身份证原件及复印件;

　　4、特许经营许可证、行业资质证、授权代理证原件及复印件;

　　5、拥有生产、经营或办公场所的证明原件及复印件;

　　6、生产或经营范围以及主要产品、商品目录;

　　7、要求带给上一年度和申请*期的财务报告;

　　8、公司简况、业绩、售后服务等;

　　9、有关资格审定的其他材料。

　　(二)市xx采购管理办公室组织资格审定小组对供应商进行资格审查;

　　(三)xx采购管理办公室审定后向取得市场准入资格的供应商颁发《xx市xx采购供应商市场准入证书》。

　　第五章：供应商的变更和终止

　　第九条：市xx采购管理办公室对供应商的市场准入资格每年审核一次。

　　第十条：供应商市场准入资格的适用范围，原则上，经省级xx采购管理机关审定的供应商市场准入资格对市级有效，但要到市级xx采购管理办公室办理备案登记手续。

　　第十一条：市xx采购管理办公室要对取得市场准入资格的供应商履约和服务状况定期进行监督检查，并作为下一年度市场准入资格审核的重要依据。

　　第六章：供应商的违规处理

　　第十二条：属于下列情形之一的供应商，市xx采购管理办公室可给予取消市场准入资格一至三年或直至取消市场准入资格的处罚：

　　(一)带给虚假材料，骗取供应商准入资格的;

　　(二)带给虚假投标材料的;

　　(三)采用不正当手段诋毁、排挤其他供应商的;

　　(四)与采购机关或者社会中介机构违规串通的;

　　(五)开标后与招标人进行协商谈判的;

　　(六)中标后，无正当理由不与采购机关签订采购合同的;

　　(七)向采购主管机构、采购机关、社会中介机构等行贿或者带给其他不正当利益的.;

　　(八)拒绝***门的检查或者不如实反映状况、带给材料的;

　　(九)其他违反xx采购规定的情形;

　　(十)其他触犯国家法律的行为。

　　第七章：附则

　　第十三条：本办法自20xx年x月x日起执行。

供应商资质审核管理制度范本5份（扩展6）

——供应商采购管理制度(精选五篇)

　　供应商采购管理制度 1

　　1．目的和范围

　　1．1 目的：为控制进货的质量，满足产品质量的'要求，对供应商建立调查、评定、选择以及重新评价机制，特制定本办法。

　　1．2 范围：适用于采购过程的各个阶段。

　　2．相关文件和术语 无

　　3．职责：

　　3．1 采购部负责对供应商进行调查，并组织品保部对供应商进行评价，必要时，应组织到供方现场实地考察。

　　3．2 采购部负责建立合格供应商名录。

　　4．工作程序

　　4．1 采购部对现有供应商采用《供应商调查表》的形式，对其进行调查，以了解供方质量保证能力，作为评定的依据。

　　4．2 采购部在调查的基础上，组织技质部，生产部对供应商进行评价。

　　4．3 在评价的基础上，选择合格供应商，总经理审批。

　　4. 4 每年底根据供应商的业绩进行一次重新评价。首次评价和年末评价办法见附录：供应商评价表。

　　供应商评价表

　　年 月至 年 月 供应商名称：

　　项目配分考核内容及方法得分考核人

　　价格201．根据市场最高价、最低价、*均价自行确定一标准价格（会计成本），此标准价格为10分。2．价格高出标准价格2个百分点扣1分，价格低于标准价格2个百分点加1分，以此类推。

　　品质30以交货批退率为依据，批退率=退货次数÷交货总批数×100%得分=30×(1-批退率)

　　逾期率301．以逾期率为依据。2．逾期率=逾期批数/交货批数×100%3．得分=30×(1-逾期率)另外：逾期一天加扣一分，停工待料一天加扣2分

　　配合度201.出现问题不太配合解决。如：①品质异常时本公司要求采取的纠正和预防措施，未整改执行，致使相同缺陷重复出现，每次扣3分。②本公司生产计划提前，未很好配合，可酌情扣<1―2>分③本公司样品试制时未及时交样试验或未及时执行相应整改，可酌情扣1―2分2.公司正式会议批评或抱怨每次扣2分3.客户批评或抱怨每次扣3分<影响交期>

　　备注A.得分为85―100分者为优秀供应商B.得分为84―70分者为合格供应商C.得分为69―60分者需进行相关辅导或协调D.得分59分以下者予以淘汰

　　评价结论

　　供应商采购管理制度 2

　　为规范酒店供应商管理，理顺酒店与供应商之间的供求保障关系，充分了解供应商的各项实力，确保正常运营，保质保量，使供应商能更好的服务于酒店。

　　供货商管理细则:

　　1、对酒店所需的各种食材，物料等供应商要广泛的进行信息收集和了解。每月必须及时给酒店餐饮部出品负责人提供时令原材料，方便出品部及时更新菜品，推出新菜。

　　2、涉及所有采购物资的'供货厂商必须具备:《营业执照》，《税务登记证》，《食品安全卫生许可证》三证齐全者为我公司供方的进场前提。对牛羊猪，家禽，冻品类供应商还需提供《动物检疫合格证明》。

　　3、送货及时，各供应商根据酒店要求准时送货，做到无延迟，无擅自未到情况。如有因送货不及时而造成影响的相应给予扣罚。

　　4、收货卫生管理，各供应商验收完原材料后，需保持地面卫生清洁，做到地面无菜叶、无纸皮箱、无明显杂物等，另各供应商在负二楼卸货时，也应保持地面清洁，如有发现，每次扣款100元。

　　5、各餐饮类供应商均由采购部统一规范管理，供应商送货人员在进入酒店范围后，如同酒店员工，必须遵守酒店员工管理条例。在公共区域不得吸烟，爱护公共设施设备，如有违反者，将由采购部进行双倍处罚。

　　供应商采购管理制度 3

　　一、目的

　　选择合格的供应商并对其进行持续监视，以确保其能为公司提供合格的产品与服务。

　　二、使用范围

　　本程序适用于给公司提**品和服务的所有供应商

　　三、职责

　　供应部或其他相关部门负责原材料样品测试工作，选择合格的原材料。

　　四、管理要求

　　对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与采购有关的风险。

　　（一）采购

　　1、采购应确保采购的产品符合规定的安全要求，危险化学品供方应具有安全生产许可证，危险化学品经营许可证。

　　2、对供方及采购产品控制的类型和程度取决于采购的产品对随后的产品安全实现或最终产品影响。

　　3、将需要采购的产品按对最终产品安全影响的程度分类以及对相应供方分类：

　　（1）应根据供方按要求提**品的安全能力进行评价，并选择合格供方。

　　（2）应制定对供方选择、评价和重新评价的准则。

　　（3）对供方评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录予以保持。

　　（二）采购信息

　　1、对采购产品的安全要求、交付要求和服务在采购文件中予以规定，必要时包括：

　　（1）有关程序、过程、设备、人员的要求。

　　（2）安全管理体系的要求。

　　（3）在供方的现场实施验证的要求。

　　（4）在与供方沟通前，应确保采购文件所规定的`安全要求是充分和适宜的。

　　2、采购产品的验证

　　（1）对采购产品根据其危险性类别分别按产品的监视和测量控制及基础设施控制中有关规定实施验证。

　　（2）具有在供方的现场实施验证要求时，应在采购文件中规定验证安排和放行方法。

　　（三）供应商的责任

　　1、化学品供货人，无论是制造商、进口商或批发商，均应保证：

　　（1）对经销的化学品在充分了解其特性并对现有资料进行查询的基础上，进行危险性分类和危险性评估。

　　（2）对经销的化学品进行标识，以表明其特性。

　　（3）对经销的化学品加贴标签。

　　（4）为经销的危险化学品编制安全技术说明书（msds）并提供给用户。

　　2、危险化学品的供货人应保证，一旦有了新的安全卫生资料，应根据国家法规和标准修订化学品标签和安全技术说明书（msds），并及时提供给用户。

　　3、对提供还未分类的化学品的供货人，应查询现有资料，依据其特性对该化学品识别、评价，以确定是否未危险化学品。

　　（四）采购剧毒化学品、易制毒化学品

　　具备剧毒化学品你、易制毒化学品购买凭证或准购证。

　　具备剧毒化学品、易制毒化学品公路运输通行证。

　　（五）建立合格的供应商档案

　　包括合格供应商的资格预审、业绩评估等资料

　　供应商档案：

　　1、易制毒化学品准购证和公路运输通行证；

　　2、合格危险化学品供应商登记表；

　　3、危险化学品安全生产许可证或危险化学品经营许可证；

　　4、危险化学品安全技术说明书（msds）；

　　5、危险化学品安全标签；

　　6、供应商预审合格表；

　　7、品管检验合格证明。

　　供应商采购管理制度 4

　　第一章总则

　　第一条为规范公司市场部采购行为并对采购过程进行控制，保证采购的产品符合规定的要求，杜绝费用浪费，结合公司实际，特制订本管理办法。

　　第二条本管理办法适用于公司市场部的采购活动。

　　第三条市场部采购范围包括但不限于：项目设备及办公设备。其中办公设备包括：传真机、打印机、复印机、投影仪、碎纸机、扫描仪、一体机、复合机、考勤机、电教设备、电脑及其配件、程控交换机、网关、集线器、移动存储设备、录音笔、相机、办公电话等办公相关设备。

　　第二章职责分工

　　第四条市场部分管副总负责审批合格供应商名单及采购询价结果。

　　第五条相关业务承办部门负责提供采购物品详细资料。

　　第六条资产管理部门负责物品采购发起及出入库。

　　第七条市场部负责组织供应商的评价并实施物品的采购。

　　第八条各技术部门负责职能范围内的项目和外购产品的检验。

　　第三章供应商的控制

　　第九条供应商档案的建立

　　(一)市场部负责对日常商务合作中的供应商进行评价。评价内容包括但不限于供方的生产能力、交货能力、产品信誉及质量体系状况。

　　(二)评定合格的供应商，市场部需建立供应商档案。

　　供货商档案包括：公司名称、地址、联系人、联系电话、供货商资质文件及产品资料(包括但不限于营业执照、税务登记证、组织机构代码证、产品合格证、产品专利证书等)。

　　第十条供应商的审批

　　(一)由市场部根据供方档案建立“合格供应商名单”，记录供货质量，发现问题及时对供应商进行警告，造成损失的需要供应商负责，情节严重者取消其合格供应商资格。

　　(二)市场部负责组织对“合格供应商名单”每年评审一次，结果交由部门分管副总审批。

　　第四章采购行为的审批及实施

　　第十一条采购物品资料的控制

　　采购物品资料包括但不限于产品型号、规格、技术指标、技术要求、数量、单位等。

　　第十二条采购行为的审批

　　(一)物品的申领由相关业务承办部门发起，需提前填写“资产申请表”，报部门经理、部门分管副总审批后，交付资产管理员。如果仓库内有所申请物品，仓库管理员直接办理领用手续;如仓库没有，由资产管理员根据采购界限填写“采购申请表”，报部门经理、分管副总审批，进行委托购置后办理领用手续。

　　(二)承办人需填写“采购申请表”，注明申购日期、申购单位、用途说明、品名、规格、数量等资料，由部门经理、部门分管领导批准。

　　(三)市场部接到经批准“采购申请表”后，则办理采购程序，依采购程序办理完成核签。

　　(四)资产收到后，由资产管理部门负责验收，并填写“入库单”，在验收清单中应详细填写资产名称、规格型号，并同时对资产进行编号。及时更新台账，落实使用责任人。

　　第十三条采购的实施

　　(一)市场部在执行采购任务时，首先检查所采购物品资料是否齐全，当资料不齐全时，应通知业务承办部门申请人，补充必需的.资料。

　　(二)市场部根据“采购申请单”，从合格供方处进行采购，采购分为两种情况，对于常规采购应选择三家以上供应商通过“采购询价单”进行传真或电子邮件的询价，对于专用设备厂商或其授权代理商进行商务谈判，采购人员应保存所有的记录文件。

　　(三)对于常规采购的三方询价结果，由市场部保留“采购询价单”，并根据询价结果提供纸质采购建议说明，连同拟定的采购协议，交由部门分管副总审批。

　　(四)部门分管副总审批通过以后，市场部开始组织签订采购协议，并跟进具体采购过程。如果审批不通过，市场部根据审批意见，重新组织采购或询价。

　　供应商采购管理制度 5

　　第一章：总则

　　第一条：为维护xx采购市场秩序，防范xx采购风险，规范供应商经营行为，确保xx采购工作公开、公*、公正，根据《xx省xx采购供应商管理暂行办法(暂行)》和有关法律、法规的规定，制定本办法。

　　第二条：供应商是指具备向采购机关带给货物、工程和服务潜力的法人、其他组织或自然人，包括中国供应商和外国供应商。

　　第三条：没有取得市级xx采购供应商资格或未透过省级xx采购资格预审的供应商，不得参加市级xx采购活动。

　　第二章：申请市级xx采购供应商资格的条件

　　第四条：具备下列条件的，能够申请取得xx采购中国供应商资格：

　　(一)具有合法的法人资格或独立承担民事职责的潜力;

　　(二)遵守国家的法律、行政法规，具有良好的商业信誉;

　　(三)具有良好的履行合同的记录;

　　(四)具备完善的生产、供货或带给服务的潜力;

　　(五)具有良好的资金、财务和经营状况;

　　(六)履行缴纳社会保障、税收义务;

　　(七)生产企业或经营商品贴合国家环保标准;

　　(八)法人代表在申请资格前没有职业和刑事犯罪记录;

　　(九)原则上供应商经营时间在一年以上，特殊行业要在三年以上;

　　(十)xx采购管理机关规定的'其他条件。

　　具备下列条件之一的，能够申请取得xx采购外国供应商资格：

　　(一)经批准，一次性准入xx采购市场的外国法人、其他组织或自然人;

　　(二)根据中华人民共和国所缔结或者参加的国际公约、条约、协定所承诺的，准入中华人民共和国境内xx采购市场的外国法人、其他组织或自然人。

　　外国供应商享有并履行与中国供应商同等的权利和义务。

　　第三章：供应商的权利与义务

　　第五条：xx采购供应商享有以下权利：

　　(一)贴合xx采购市场准入条件的，可按规定向xx采购管理机关申请资格审定;

　　(二)取得xx采购市场准入资格的供应商，能够参加xx采购活动，能够对招标、评标等有关规定提出质疑;

　　(三)供应商在采购活动中，认为自己的合法权益受到损害时，能够在规定的时限内向xx采购管理机关提出书面投诉。

　　第六条：xx采购供应商应承担以下义务:

　　(一)如实向市xx采购管理办公室带给资格审查的有关资料;

　　(二)参加xx采购活动时，要及时带给相关材料。需要交纳投标保证金和履约保证金的，要按照规定足额交纳;

　　(三)供应商中标后，要与采购机关签订采购合同，并按照合同的规定认真履约;

　　(四)按照市xx采购管理办公室的要求定期带给商品信息;

　　(五)理解市xx采购管理办公室对采购合同执行状况的质询和检查。

　　第四章：xx采购供应商资格申请与审核

　　第七条：市级供应商的xx采购市场准入资格，由xx市xx采购管理办公室审查批准。

　　第八条：供应商资格的审定程序

　　(一)带给书面申请，并带给下列资料：

　　1、营业执照、税务登记证(国税、地税)、国家技术监督局统一认定的代码证正本及副本复印件;

　　2、银行信用证明;

　　3、法定代表人证书、身份证原件及复印件;

　　4、特许经营许可证、行业资质证、授权代理证原件及复印件;

　　5、拥有生产、经营或办公场所的证明原件及复印件;

　　6、生产或经营范围以及主要产品、商品目录;

　　7、要求带给上一年度和申请*期的财务报告;

　　8、公司简况、业绩、售后服务等;

　　9、有关资格审定的其他材料。

　　(二)市xx采购管理办公室组织资格审定小组对供应商进行资格审查;

　　(三)xx采购管理办公室审定后向取得市场准入资格的供应商颁发《xx市xx采购供应商市场准入证书》。

　　第五章：供应商的变更和终止

　　第九条：市xx采购管理办公室对供应商的市场准入资格每年审核一次。

　　第十条：供应商市场准入资格的适用范围，原则上，经省级xx采购管理机关审定的供应商市场准入资格对市级有效，但要到市级xx采购管理办公室办理备案登记手续。

　　第十一条：市xx采购管理办公室要对取得市场准入资格的供应商履约和服务状况定期进行监督检查，并作为下一年度市场准入资格审核的重要依据。

　　第六章：供应商的违规处理

　　第十二条：属于下列情形之一的供应商，市xx采购管理办公室可给予取消市场准入资格一至三年或直至取消市场准入资格的处罚：

　　(一)带给虚假材料，骗取供应商准入资格的;

　　(二)带给虚假投标材料的;

　　(三)采用不正当手段诋毁、排挤其他供应商的;

　　(四)与采购机关或者社会中介机构违规串通的;

　　(五)开标后与招标人进行协商谈判的;

　　(六)中标后，无正当理由不与采购机关签订采购合同的;

　　(七)向采购主管机构、采购机关、社会中介机构等行贿或者带给其他不正当利益的;

　　(八)拒绝***门的检查或者不如实反映状况、带给材料的;

　　(九)其他违反xx采购规定的情形;

　　(十)其他触犯国家法律的行为。

　　第七章：附则

　　第十三条：本办法自20xx年x月x日起执行。

供应商资质审核管理制度范本5份（扩展7）

——测绘资质管理制度优选【五】篇

　　测绘资质管理制度 1

　　工程测量工作是工程建设的重要环节，是技术管理工作的重要组成部分。它既是工程建设施工阶段的重要技术基础工作，又为施工和运营安全提供必要的资料和技术依据。为了加强在公司范围所属项目、工程公司工程测量管理，搞好工程测量，提高工程测量水*，保证工程质量，加快施工进度，提高经济效益，使工程测量规范化、制度化，防止测量事故发生，更好地为施工生产服务，在测量成果交接、复测、施工过程检查等各个工程测量管理环节上特制定如下制度：

　　一、测量成果的交接

　　公司所属项目、工程公司测量成果包括测量原始记录资料，各种内业成果，测量技术交底，测量桩橛，点之记录和各种精度分析、评定资料等。要做好交接工作。

　　1、设计单位测量成果交接及交接方式

　　当项目部工程部收到设计单位的设计文件后，必须在开工前办理测绘资料的移交手续，并会同设计单位、监理单位一起到现场点交测量桩橛，办理相应的手续。由公司精测队组织项目部测量队立即进行全线的复测，复测时要收集合同文件、工程设计文件、业主以及监理文件中有关测量专业的技术要求和规定，一般情况下以设计单位交给的控制资料同精度进行复测。复测应遵循《工程测量规范》、《公路勘测规程》以及《铁路勘测规程》等标准规范。复测过程中，完成测量桩橛的点交和补齐工作。复测完成后由公司精测队向项目测量队办理交接手续。

　　2、内部控制测量的交接及交接方式

　　当完成复测工作，控制测量的精度满足设计文件及测量规范的情况下，有必要时由公司精测队牵头，组织项目测量队尽快完成导线点、水准点的加密工作，加密导线成果测量精度应与复测精度相一致，并由精测队向项目测量队办理控制测量移交手续，且精测队应备存一份内部控制测量成果资料，项目测量队在接到控制测量成果后，应该核实资料内容、*差计算情况以及现场桩橛的实际情况，确认无误后由项目测量队把控制测量成果交给各施工队并签认，由各施工队负责保护好所管辖的控制桩橛，测量标志等，项目测量队定期检查控制桩位是否发生错位移动。

　　3、竣工测量成果的移交

　　工程竣工验收时，由项目部测量队完成各种竣工测量桩橛、标志桩、测量标志和永久水准基点的点验工作，并复核控制测量桩位有无移动，在监理单位的参与下办理工程控制桩位的验收手续。对工程竣工资料的移交，应先办理竣工测量资料的移交，再办理工程竣工资料的移交手续。工程竣工测量资料应交公司精测队一份归档。

　　4、交接范围

　　线状建筑物一般铁路上如定测转向角处的交点、副交点桩、直线上的转点桩都交接，有时有的设计单位不交*面控制导线点，我们可以根据设计资料沿线路方向自己敷设一条导线；一般对公路来说，定测转向角处的交点桩、直线上的转点桩都不给出，只给出各种*面、高程控制测量资料和所有控制以及精度评定、可靠性分析资料。

　　面状建筑物（如机场，铁路编组站，大型工业厂房）的建筑基线、矩形方格网，导线网，三角网，方格高程网的控制测量资料和所有控制测量桩橛及精度评定，可靠性分析资料。

　　大范围工程（如水库，水电站）的各种*面，高程控制测量资料和所有控制桩及精度评定，可靠性分析资料。分期施工控制测量资料，控制网点规划、用途资料。

　　永久水准基点，国家各等级三角点、水准点。

　　各种重要测量桩橛的点之记。

　　5、交接要求

　　桩橛交接时，由公司精测队组织项目部测量队参加，按成果资料和交接桩表在现场逐点点交。点交时，必须置镜核实无误且点之记，桩橛标志均正确无误后方可接受。对于重要桩橛，如发现桩橛松动或被破坏丢失，应由设计单位负补齐。每交接一个桩应把桩位情况做好详细记录，交接的桩橛应管区外延伸至少两个重要桩橛做为护桩。

　　控制测量成果中要有精度评定和可靠性分析资料及最终控制效果的业余度估算资料。最终控制效果的估计精度应优于设计要求。

　　交接手续要齐全，签署完善，各种数据要反复核准，记录字迹清晰，文字简练。

　　桩橛标志明显，符合规定，刻画工整，标准统一。自行制定的标准和标志式样，交接时必须有必要的说明资料。

　　测量资料必须有测量负责人签字并加盖单位公章方视有效。

　　交接完成后办理交接纪要，加盖双方单位公章。项目部测量队留有原件一份，公司业余测队保留复印件一份归档。

　　测量工作必须严格执行测量复核签认制，以保证测量工作质量，防止错误，提高测量工作效率。必须做到：

　　6．在测量工作的各个程序中实行双检制

　　（1）测量队应核对有关设计文件和监理签认的控制网点测量资料，应由2人独立进行，核对结果应作记录并进行签认，成果经项目技术部门主管复核签认，总工程师审核签认后方可使用。

　　（2）测量外业工作必须有多余观测，并构成闭合检测条件。控制测量、定位测量和重要的放样测量必须坚持“两人两种方法”制度，坚持采用两种不同方法（或不同仪器）或换人进行复核测量。利用已知点（包括*面控制点、方向点、高程点）进行引测、加点和施工放样前，必须坚持“先检测后利用”的原则。

　　（3）测量后，测量成果必须采用两组独立*行计算进行相互校核，测量队长、测量组长对各自的测量成果进行复核签认。

　　7．各工点、工序范围内的测量工作，测量组应自检复核签认，分工衔接上的测量工作，由测量队或测量组要进行互检复核和签认。

　　8．项目测量队组织对控制网点和测量组设置的施工用桩及重大工程的放样进行复核测量，经项目技术部门主管现场进行检查签认，总工程师审核签认合格后，报驻地监理工程师审批认可。

　　项目经理部总工和技术部门负责人要对测量队、组执行测量复核签认制进行检查，并做好检查记录。测量队对测量组执行测量复核签认制进行检查，并做好检查记录。

　　测量记录与资料必须分类整理、妥善保管，作为竣工文件的组成部分归档。具体包括：

　　1．项目交接桩资料，监理工程师提供的有关测量控制网点，放样数据变更文件。

　　2．项目及各工点、各工序测量原始记录，观测方案布置图、放样数据计算书。

　　3．测量内业计算书，测量成果数据图表。

　　9．计量器具周期检定文件

　　控制测量、每项单位工程施工测量必须分别使用单项测量记录本。测量记录统一使用水*仪簿和经纬仪簿。

　　一切原始观测值和记录项目在现场记录清楚，不得涂改，不得凭记忆补记、补绘。

　　记录中不准连环更改，不合格时应重测。手簿必须填列页次，注明观测者、观测日期、起始时间、终止时间、气象条件、使用的仪器和觇标类型及编号，并详细记载观测时的特殊情况。凡划去的观测记录，应注明原因，予以保存，不得撕毁。

　　内业计算前应复查外业资料，核对起算数据。计算书要书面整洁，计算清楚，格式统一。计算者、复核者要签认。采用计算机应用程序计算时，应使用正版软件。

　　测量队、组应设专人管理原始记录和资料，建立台账，及时收集，按控制测量、单位工程分项整理立卷。因人事变动所涉及的测量记录和资料，应由测量队、组长主持办理交接手续。工点工程竣工测量完成后，测量组应将全部测量记录资料整理上交测量队，经测量队检查合格后，经理部方可验收工程。项目工程完工，线路贯通竣工测量完成之后，测量队应将项目全部测量记录和资料档案，分类整理装订成册，上交项目经理部技术部门，经验收合格后，双方办理交接手续。项目经理部按交工验收的要求将测量记录资料编入竣工文件。

　　测绘资质管理制度 2

　　第一条 定期组织测量技术人员进行专业培训，加强对技术人员的培训和实践，不断引进和吸取新技术新方法，提高技术人员的业务水*。

　　第二条 不断研究开发新的技术应用，针对实际工作遇到的新情况，新问题，要有相应的解决办法。鼓励动脑筋，想办法，努力把每个环节做到规范化，以提升整个单位的技术水*。

　　第三条 质量是企业的生命，每个员工都必须有自觉的质量概念，产品质量是一把尺子，质量好坏代表了单位的形象和综合管理水*，应推广全面质量管理。

　　第四条 外业测绘工作要脚踏实地、端正态度，严格按规范和技术设计书的要求作业，严把质量关。外业记录应全面推行电子记录方式作业，外业观测应遵守各类工程对气象因素的要求，每个点位都应实地测量，不得擅自对测绘原始数据进行后处理，一经发现扣除该项目绩效的50%，造成严重后果的，扣除全部该项目绩效并个人承担返工的全部费用。

　　第五条 项目控制测量环节必须严格按照部门经理的要求规范作业，原则上最终形成“GPS控制测量报告”且采样合格率达到100%，特殊情况（如信号不稳定或无信号）须向部门经理及时汇报、请示，由部门经理根据项目整体要求决定控制测量施测方法。

　　第六条 严格按照甲方对项目点位精度提出的要求进行外业测量工作，遇特殊情况须特殊处理的要及时向部门经理请示、汇报。如因个人原因造成项目成果不满足甲方提出的点位精度要求的，扣除该项目绩效的50%，造成严重后果的，扣除全部该项目绩效并个人承担返工的全部费用。

　　第七条 仪器精度是测量精度的重要保证,因此测量前的仪器检查是十分重要的，测绘人员使用仪器前，必须检查其精度,位置是否正确。如发现问题,必须立即改正或送修。

　　第八条 使用过程中要爱护测绘仪器及其他工作用品，并负责日常清洁工作。因个人原因造成仪器损坏或丢失的由个人承担所有费用。其他工作用品包括对讲机、测距仪、钢尺、钢钉、自喷漆、锤子等要妥善保管。

　　第九条 测量工程应编写相应的测量成果或测量技术报告，并履行验收手续。所有检查项目要有记录，有签字，有问题的要有汇报，有处理意见。

　　第十条 技术中心负责成果的质量检查，形成作业人员自检、项目负责人检查、技术中心检查验收的三级质检制度。

　　测绘资质管理制度 3

　　一、总则

　　（一）全体工作人员必须认真学*政治、法律法规和业务知识，掌握和了解各项测量规范和技术规程，精通各项测绘手段，努力提高个人的综合素质。

　　（二）严格遵守测绘资质资格管理制度，不超越本单位等级许可的范围从事测绘活动，不转、发包测绘项目，严格按时对资格证书进行年检，对年检中存在的问题及时改正和完善。

　　（四）强化质检工作，建立产品质量审查制度，做到谁主管谁负责、谁岗位谁负责，质检员全程负责的双重管理办法，哪个环节出现问题必须即时查找原因，及时解决。

　　（五）严格工作程序，接受委托后，组成测量小组确定项目负责人，拟定测绘方案，由项目负责人组织外业生产，内业成果出来后，由作业人员自检、作业组互检后，提交给质检人员进行质量检验，确定成果符合要求，方可交付用户，最后移交资料室整理归档。以上程序，缺一不可，必须严格遵守，各司其职，各负其责。

　　（六）加强测绘收费管理，严格执行国家规定和物价部门批准的标准收费，不得擅自提价和压价，扰乱测绘市场，从而影响测绘成果质量。

　　二、生产作业过程的质量管理

　　（一）、职责

　　1、 分管生产的副所长任本单位生产负责人，生产负责人负责生产作业过程的管理，实施监控。

　　2 、作业组负责对测绘项目的生产和提供服务，必须按测绘规范操作，对各项生产和服务提供实施有效控制。

　　3 、质检小组负责最终检查和不合格品的控制。

　　（二 ） 测绘工作程序

　　1 、受理测绘业务

　　2 、派件

　　由生产负责人派件给作业小组，下达项目管理表或技术设计书。

　　3 接件

　　作业组长接件，并按项目管理表或技术设计书的要求组织生产和服务。

　　4 、测绘作业

　　测绘工作人员按测绘规范和公司制定的相关技术要求进行测绘作业；由作业组长组织实地踏勘；根据项目管理表或技术设计书要求，组织作业，并填写相应的作业记，作业组长进行测绘成果核对（自查）；

　　5 、作业组自查后由作业组之间互检。

　　测绘项目成果由测绘作业组之间互检后提交给质检检查小组。

　　6 、质检小组负责测绘成果的最终检查。

　　7 、编制技术总结。

　　8 、收费。

　　严格执行国家规定和物价部门批准的标准收费

　　9 、归档

　　办公室及档案室对测绘成果进行整理，归档保存。

　　三、测绘质量奖惩管理

　　（一）奖励

　　1、按时或提前完成项目任务，完成或超额完成年度经济目标（指标），按年度经济责任制的有关规定计奖。

　　2、提出合理化建议或提供信息情报，新技术应用，改革创新等，并在定期内有显著经济效益、产品质量改进，均视效益情况给予奖励。

　　3、获得顾客好评或获奖的，给予奖励。

　　4、一贯遵纪守法，忠于职守，勤业敬业出全勤，出色完成领导交给的各项任务的，给予奖励。

　　5、其他对单位或社会有重大贡献的，给予一次性奖励。

　　（二）惩罚

　　1、未能及时完成项目任务或年度经济目标（指标），按年度经济责任制有关规定扣奖或经济处罚。

　　2、因人为因素引起工作偏差，造成单位经济赔偿损失的，直接责任人承担赔偿总额的10%-20%处罚。无正当理由使工程明显推迟完成，扣除应得补贴的20%-30%。

　　3、玩忽职守，违章作业造成重大质量事故，使国家和人民财产遭受损失的，视情节轻重和损失程度，分别给予警告、降级、撤职，直到开除处分，并予经济罚款。

　　4、无正当理由不服从分配和指挥或借故无理取闹，影响生产、工作的，初者批评教育，重者予以经济罚款并行政处分。

　　（三）考核

　　1、每个月进行定期考核，年终汇总考核。

　　2、考核结果公示一周，由办公室收集反馈意见。

　　3、重大奖罚经本所办公会议讨论决定，即时实施奖罚。

　　4、考核结果经所长批准后兑现。

　　测绘资质管理制度 4

　　为切实保障涉密测绘成果的安全，维护***和利益，防止泄密事件发生，特制定本测绘工作管理制度。

　　一、测绘工作人员须严格遵守《中华人民共和国测绘法》、《中华人民共和国测绘成果管理条例》和国家保密法律法规，切实做好涉密测绘成果的保密工作。

　　二、建立涉密测绘成果保密管理责任制，部门负责人承担涉密测绘成果保密管理领导责任，保密管理人员承担涉密测绘成果的保密管理责任。

　　三、对涉密测绘成果的使用、复制、保存等情况实行登记管理制度。凡使用涉密测绘成果进经主管领导批准，并予登记后，方可提供。涉密测绘成果使用后应及时归档，要求记录清晰。任何个人不得擅自复制、转让或转借涉密测绘成果，不得拷贝、对外传送涉密测绘成果数据。

　　四、传递地形图、涉密数据等秘密载体，须通过机要进行传递，禁止通过普通邮政或非邮政渠道传递。

　　五、使用基础地理信息数据，须严格遵守《计算机信息系统保密管理暂行规定》、《计算机信息系统国际联网保密管理规定》等计算机信息系统保密管理的有关规定，杜绝外传、丢失、泄密事件的发生。

　　六、处理、外输、储存涉密测绘成果数据的计算机软件和硬件系统必须采取安全保密防护措施，设置进入登陆密码和屏幕保护密码，安装加密防毒软件。涉密计算机及信息系统应采取物理隔离措施，不得与互联网、外部网络相联，不使用无线网卡等无线网络装置。

　　七、涉密测绘成果只能用于被许可的使用目的和范围。因使用目的或应用项目结束等原因，须销毁涉密测绘成果的，必须报主要领导审批，并备案。

　　八、销毁涉密测绘成果须经专人清点、核对、登记、造册，由主管领导和档案部门负责派人销毁。对销毁的花时间、地点、方式及销毁过程总存在的问题进行记录，与销毁清册、领导批示一并存档。

　　九、如发现涉密测绘成果泄密、失密事件，应及时报告主管领导和国家保密管理部门，及时查清事件发生的原因及责任，将事件调查处理到位。

　　十、本管理制度应根据国家规定的新要求和新情况作必要补充和修订。

　　测绘资质管理制度 5

　　为切实保障涉密测绘成果的安全，特制定本测绘成果管理制度。

　　第一条本单位工作人员须严格遵守《中华人民共和国测绘法》、《中华人民共和国测绘成果管理条例》和国家保密法律法规的规定，切实做好涉密测绘成果的保密工作。

　　第二条建立涉密测绘成果保密管理责任制，单位主要负责人承担涉密测绘成果保密管理领导责任，保密管理人员承担涉密测绘成果的保密管理责任。对使用和保存的保密测绘成果，依法行使管理、监督和查处违法违规的行为的权利。

　　第三条测绘成果档案管理机构和档案管理人员承担涉密测绘成果的日常管理工作。设立专门的涉密测绘成果保管库房，按铁柜建立涉密测绘成果存放设施，配置必要的防火、防盗、防潮、防虫、防霉、防鼠、防高温、防强光等“八防”的设备和措施。光盘或磁介质档案应用防磁档案柜存放。档案管理人员离开时应关门落锁，发生工作调动时应办理资料管理交接手续。

　　第四条对涉密测绘成果的使用、传递、复制、保存等情况实行登记管理制度。凡使用涉密测绘成果须经分管领导批准，并予登记后，方可提供。涉密测绘成果使用后应及时归档。登记清册须存档保存，要求帐物相符、记录清晰。任何个人不得擅自复制、转让或转借涉密测绘成果，不得拷贝、对外传送涉密测绘成果数据。确需复制的，应报原提供成果的测绘行政部门批准，并向原测绘成果提供部门登记备案。复制的保密测绘成果，按照原密级等级跟踪管理。

　　第五条使用单位如发生保密测绘成果遗失、损坏，应及时书面报告盐城市测绘主管部门，并接受盐城市测绘主管部门作出的处罚决定。

　　第六条处理、传输、存储涉密测绘成果数据的计算机软件和硬件系统必须采取安全保密防护措施，设置进入登陆密码和屏幕保护密码，密码应超过八位；安装加密防毒软件。涉密计算机及信息系统应采取物理隔离措施，不得与互联网、外部网络相联，不使用无线网卡等无线联网装置。涉密计算机和载体介质未经批准不得带出保密档案室。使用和维修涉密计算机系统，须有成果资料档案人员现场监督。

　　第七条涉密测绘成果只能用于被许可的使用目的和范围。因使用目的或应用项目结束等原因，须销毁涉密测绘成果的，必须报本单位总经理审批，并报原测绘成果提供单位备案。

　　第八条销毁涉密测绘成果须经专人清点、核对、登记、造册，由本单位分管领导和成果资料档案人员一起销毁。对销毁的时间、地点、方式及销毁过程中存在的问题进行记录，与销毁清册、总经理批示一并存档。

　　第九条如发现涉密测绘成果泄密、失密事件，应及时报告单位总经理和国家保密管理部门，及时查清事件发生的原因及责任，将事件调查处理到位。

　　第十条测绘成果的保密检查

　　（一）领取、使用和保存保密测绘成果的单位每年应对成果资料进行一次自查，发现问题及时处理。检查结果书面报告上级测绘管理办公室及有关保密工作机构。

　　（二）公司技术部负责对保密测绘成果的监督检查工作，不定期地对相

　　关涉密测绘人员进行检查，持有保密测绘成果的人员必须接受公司技术部的监督检查。对不接受保密检查或对保密测绘成果不进行规范管理的人员，不予办理申报领取测绘成果手续。

　　（三）检查内容：有关法律法规的学*、执行情况；是否设有资料室（柜）和安全防范措施；是否落实专人管理和建立资料的外借、收回登记制度；是否有擅自复制、转让、转借等行为和遗失、泄密等现象。

　　第十一条测绘档案室保密管理

　　1、档案工作人员应严格贯彻执行国家保密法规，遵守保密纪律，明确保密职责，维护档案的安全的完整。

　　2、保密文件材料、档案的密级划分、变更和解密，必须按照国家有关制度和规定办理。保密档案及文件材料，要妥善保管，绝密档案要单独保管。

　　3、档案库房设施应符合八防的要求，凡遇重大节日应提前对库房的安全保密设施进行检查，发现问题及时处理。

　　4、不该说的国家秘密不说，不该知道的国家秘密不问，不该看的国家秘密不看，不该记录的国家秘密不记录。

　　5、不准私自或在无保密保障的情况下复制、使用、存放、销毁于国家秘密的文件、档案、资料和物品。不准将属于国家秘密的文件、档案、资料和物品作为废品出售。

　　6、未经分管领导批准不准借阅秘密档案资料。查阅秘密档案或文件，应履行审批手续，并限于保密室或档案室内阅览，不得抄录和带出，不得向别人透露秘密文件的内容。

　　第十二条常规保密管理

　　1、属于国家秘密的测绘成果的生产、制作、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存和销毁，应该符合国家保密管理规定。

　　2、对绝密级的国家秘密的测绘成果，必须采取以下保密措施：

　　(一)非经原确定密级的机关、单位或者其上级机关批准，不得复制和摘抄；

　　(二)收发、传递和外出携带，由指定人员担任，并采取必要的安全措施；

　　(三)在设备完善的保险装置中保存。经批准复制、摘抄的绝密级的国家秘密的测绘成果，按同等密级进行保密管理。

　　3、因涉外工作或项目需要对外提供国家秘密的测绘成果及数据信息测，必须由上级提出审批报告。

　　4、在有线、无线通信中传递国家秘密的，必须采取保密措施。不准通过普通邮政传递属于国家秘密的文件、资料和其他物品。

　　5、发现国家秘密已经泄露或者可能泄露时，单位或个人应当立即采取补救措施并及时向测绘管理处报告。

　　第十三条计算机保密管理

　　1、按照国家***《计算机系统国际联网保密管理规定》，涉及国家秘密的计算机信息系统，不得直接或间接地与国际互联网或其它公共信息网络相联接，必须实行物理隔离。

　　2、计算机信息系统的研制、安装和使用，必须符合保密要求。

　　3、涉密信息和数据必须按照保密规定进行采集、存储、处理、传递、使用和销毁。

　　4、计算机信息系统打印输出的涉密文件，应当按相应密级的文件进行管理。

　　第十四条保密监督

　　1、测绘成果生产、管理和使用等相关人员违反国家测绘成果保密法律规定，需要追究行政责任的，依法追究行政责任；需要追究刑事责任的，依法追究刑事责任。

　　第十五条本制度自建立之日起实行并根据国家及地方行业主管部门的规定要求适时修订和完善。